证券代码：300940             证券简称：南极光           公告编号：2022-041



               深圳市南极光电子科技股份有限公司
        监事会关于 2022 年限制性股票激励计划授予日
                      激励对象名单的核查意见


    本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏。


     深圳市南极光电子科技股份有限公司（以下简称“公司”）监事会依据《中
 华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下
 简称《证券法》）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称《管理办法》）、《深
 圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、《深圳证券交易所
 创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》和《公司章程》等有关规定，
 对公司 2022 年限制性股票激励计划授予日激励对象名单进行审核，发表核查意
 见如下：
     1、本次股权激励计划授予激励对象均不存在《管理办法》第八条规定的不
 得成为激励对象的情形：
     （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
     （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
     （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处
 罚或者采取市场禁入措施；
     （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
     （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
     （6）中国证监会认定的其他情形。
     2、除 2 名激励对象因个人原因主动放弃认购公司拟向其授予的部分或全部
 限制性股票外，公司本次限制性股票激励计划授予激励对象人员名单与公司
 2022 年第一次临时股东大会批准的《2022 年限制性股票激励计划（草案）》中规
定的激励对象相符。
    3、本次股权激励计划授予激励对象名单人员符合《公司法》《证券法》等法
律、法规和规范性文件以及《公司章程》规定的任职资格，符合《管理办法》《上
市规则》等法律、法规和规范性文件规定的激励对象条件，符合公司《2022 年
限制性股票激励计划（草案）》规定的激励对象条件。本次激励计划的激励对象
不包括公司监事、独立董事、单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控
制人及其配偶、父母、子女。
    综上，监事会同意公司本次激励计划授予日的激励对象名单，同意公司以
2022 年 5 月 10 日为本次激励计划的授予日，按照公司拟定的方案授予 122 名激
励对象 545.52 万股限制性股票。
    特此公告。




                                       深圳市南极光电子科技股份有限公司
                                                                   监事会
                                                        2022 年 5 月 12 日