证券代码：300940 证券简称：南极光 公告编号：2022-035
深圳市南极光电子科技股份有限公司
前次募集资金使用情况报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏。
深圳市南极光电子科技股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）董事
会根据中国证券监督管理委员会颁布的《上市公司证券发行管理办法》（中国证券
监督管理委员会第 30 令）及《关于前次募集资金使用情况报告的规定》（证监发
行字[2007] 500 号），编制了本公司于 2021 年 1 月募集的人民币普通股资金截至
2022 年 3 月 31 日止的使用情况报告（以下简称“前次募集资金使用情况报告”）。
本公司董事会保证前次募集资金使用情况报告的内容真实、准确、完整，不存在
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、前次募集资金情况
（一）前次募集资金金额及到位时间
经中国证券监督管理委员会《关于同意深圳市南极光电子科技股份有限公司
首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕9 号）同意注册，本公司首次
公开发行人民币普通股（A 股）股票 29,606,423 股，发行价格为 12.76 元/股，募
集资金总额为人民币 377,777,957.48 元，扣除发行费用人民币 45,350,505.26 元，
实际募集资金净额为人民币 332,427,452.22 元。募集资金已于 2021 年 1 月 29 日
划至公司指定账户。上述募集资金到位情况已由信永中和会计师事务所（特殊普
通合伙）审验，并于 2021 年 1 月 29 日出具了“XYZH/2021GZAA50004 号”验资报
告。
（二）前次募集资金存储情况
1、前次募集资金累计使用金额及余额
截至 2022 年 3 月 31 日止，公司募集资金累计使用情况如下：
单位：人民币元
项目 金额
募集资金净额 332,427,452.22
加：利息收入扣除手续费金额 313,002.54
闲置募集资金理财收益 2,661,393.41
减：对募投项目的累计投入 65,936,710.00
截止 2022 年 3 月 31 日募集资金余额 269,465,138.17
注：截止 2022 年 3 月 31 日募集资金余额 269,465,138.17 元，其中：存放于募集资
金专户的金额 145,433,519.93 元（含用于闲置募集资金现金管理余额 74,834,162.86 元，
其中七天通知存款本金余额 43,977,344.34 元，未到期的定期存单余额 30,000,000.00 元，
扣除手续费后的现金管理收益 856,818.52 元），其他尚未到期的用于闲置募集资金现金管
理的余额 124,031,618.24 元。
2、前次募集资金专户存储情况
为规范公司募集资金管理，保护投资者权益，根据中国证券监督管理委员会
《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳
证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号
——创业板上市公司规范运作》等法律、法规的有关规定，结合本公司的实际情
况，公司制定了《募集资金管理制度》，对募集资金专户存储、使用、变更、监督
和责任追究等内容进行了明确规定。
根据公司《募集资金管理制度》的相关规定，经公司第一届董事会第二十三
次会议、第一届董事会第二十四次会议审议通过，2021 年 2 月 24 日，公司分别与
平安银行股份有限公司深圳分行、上海浦东发展银行股份有限公司深圳后海支行、
杭州银行股份有限公司深圳深圳湾支行、兴业银行股份有限公司深圳分行及海通
证券股份有限公司签订了《募集资金三方监管协议》。
2021 年 7 月 16 日，公司、万载南极光电子科技有限公司分别与平安银行股份
有限公司深圳分行、上海浦东发展银行股份有限公司深圳后海支行、杭州银行股
份有限公司深圳深圳湾支行、兴业银行股份有限公司深圳分行及海通证券股份有
限公司签订了《募集资金四方监管协议》。
因平安银行股份有限公司深圳大冲支行没有签署协议的权限，上述《募集资
金三方监管协议》《募集资金四方监管协议》由其上级机构平安银行股份有限公司
深圳分行签署，实际本协议由平安银行股份有限公司深圳大冲支行履行。
上述监管协议内容与深圳证券交易所监管协议范本不存在重大差异，公司在
使用募集资金时已经严格遵照履行。
截至 2022 年 3 月 31 日止，募集资金专户的余额为人民币 145,433,519.93 元，
明细如下：
金额单位：人民币元
2021 年 1 月 29 日
账户名称 开户行 账号 截止日余额
初始存放金额
平安银行股份有限公司
15353369630070 103,873,827.74 74,834,162.86
深圳大冲支行
深 圳 市 南 极 上海浦东发展银行股份
79300078801100001470 103,873,827.75 23,675,516.59
光 电 子 科 技 有限公司深圳后海支行
股 份 有 限 公 杭州银行股份有限公司
4403040160000328308 86,981,918.28 33,623,221.68
司 深圳深圳湾支行
兴业银行股份有限公司
337010100102144067 53,048,383.71 13,114,731.15
深圳分行
平安银行股份有限公司
15396961860001 - 79,172.86
深圳大冲支行
上海浦东发展银行股份
万载南极光 79300078801700001565 - 106,714.79
有限公司深圳后海支行
电子科技有
杭州银行股份有限公司
限公司 4403040160000336434 - -
深圳深圳湾支行
兴业银行股份有限公司
337010100102248508 - -
深圳分行
合计 347,777,957.48 145,433,519.93
注 1：2021 年 1 月 29 日初始存放金额 347,777,957.48 元与募集资金净额的差异系未
扣除审计及验资费、律师费、信息披露费等其他相关发行费 15,350,505.26 元。
注 2：平安银行股份有限公司深圳大冲支行 15353369630070 账户余额 74,834,162.86
元主要为闲置募集资金进行现金管理，包括：七天通知存款本金余额 43,977,344.34 元，
扣除手续费后的现金管理收益 856,818.52 元，未到期的定期存单余额 30,000,000.00 元。
二、前次募集资金实际使用情况
前次募集资金使用情况对照表
单位：人民币万元
已累计使用募集资金总额： 6,593.67
募集资金总额： 33,242.75
各年度使用募集资金总额：
变更用途的募集资金总额： - 2021 年度： 2,826.21
变更用途的募集资金总额比例： - 2022 年 1-3 月： 3,767.46
投资项目 募集资金投资总额 截止日募集资金累计投资额 项目达到预
定可使用状
实际投资金额与 态日期/或截
序 募集前承诺 募集后承诺 实际投资 募集前承诺 募集后承诺 实际投资
承诺投资项目 实际投资项目 募集后承诺投资 止日项目完
号 投资金额 投资金额 金额 投资金额 投资金额 金额
金额的差额 工程度
LED 背光源生产 LED 背光源生产基
1 33,964.88 23,681.24 6,391.53 33,964.88 23,681.24 6,391.53 -17,289.71 2022.12.31
基地建设项目 地建设项目
5G 手 机后 盖生 5G 手机后盖生产
2 7,272.65 5,070.69 135.29 7,272.65 5,070.69 135.29 -4,935.40 2022.12.31
产基地建设项目 基地建设项目
LED 背光源研发 LED 背光源研发中
3 6,440.97 4,490.82 66.85 6,440.97 4,490.82 66.85 -4,423.97 2022.12.31
中心建设项目 心建设项目
补充流动资金项 补 充流 动资金 项
4 4,400.00 - - 4,400.00 - - -
目 目
合计 52,078.50 33,242.75 6,593.67 52,078.50 33,242.75 6,593.67 -26,649.08
（一）募集资金项目的实际投资总额与承诺之差异
截至 2022 年 3 月 31 日，实际投资金额与募集后承诺投资金额的差额为
26,649.08 万元，主要系募集资金投资项目尚未完工，相关项目款项尚未支付完毕。
（二）前次募集资金实际投资项目变更
截至 2022 年 3 月 31 日，公司不存在前次募集资金实际投资项目发生变更的
情况。
（三）前次募集资金投资项目已对外转让或置换
截至 2022 年 3 月 31 日，公司不存在前次募集资金投资项目已对外转让的情
况。
2021 年 3 月 1 日，公司第一届董事会第二十四次会议及第一届监事会第二十
一次会议审议通过了《关于使用募集资金置换已预先投入募投项目及已支付发行
费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资
金 0 元及已支付发行费用的自筹资金 4,195,788.27 元。信永中和会计师事务所（特
殊普通合伙）对相关情况进行验证，并出具了 XYZH/2021GZAA50005 号《深圳市南
极光电子科技股份有限公司关于以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况及已
支付发行费用专项说明的鉴证报告》。本公司已于 2021 年 4 月 16 日对前述已支付
发行费用的自筹资金 4,195,788.27 元完成置换。独立董事及保荐机构对前述募集
资金置换事项分别发表了同意的独立意见及核查意见。
（四）闲置募集资金临时用于其他用途
2021 年 3 月 1 日公司召开第一届董事会第二十四次会议和第一届监事会第二
十一次会议，并于 2021 年 3 月 19 日召开 2021 年第一次临时股东大会，审议通过
了《关于使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》，同意在保证募
集资金投资项目建设和公司正常经营的情况下，使用不超过人民币 2.5 亿元（含
本数）的暂时闲置募集资金及不超过人民币 1 亿元（含本数）的自有资金进行现
金管理，使用期限自股东大会审议通过之日起 12 个月内有效，在上述额度和期限
范围内资金可滚动使用。
为了进一步提高暂时闲置募集资金的使用效率和收益，公司于 2021 年 6 月 22
日召开第一届董事会第二十七次会议及第一届监事会第二十四次会议，并于 2021
年 7 月 8 日召开 2021 年第二次临时股东大会，审议通过了《关于增加使用部分闲
置募集资金进行现金管理的议案》，同意在保证募集资金投资项目建设和公司正常
经营的情况下，增加使用不超过人民币 8,000 万元（含本数）的暂时闲置募集资
金进行现金管理，使用期限自股东大会审议通过之日起 12 个月内有效，在上述额
度和期限范围内资金可滚动使用。闲置募集资金现金管理到期后将及时归还至募
集资金专户。
2022 年 3 月 15 日公司召开第二届董事会第四次会议及第二届监事会第四次会
议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》，
同意公司及子公司在保证募集资金投资项目建设和公司及子公司正常经营的情况
下，使用不超过人民币 21,500 万元（含本数）的暂时闲置募集资金及不超过人民
币 3,000 万元（含本数）的自有资金进行现金管理，使用期限自本次董事会审议
通过之日起至审议 2022 年度报告董事会召开之日止，在上述额度和期限范围内资
金可滚动使用。本次使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的资金额度
在公司董事会审批权限内，无需提交股东大会审议。
授权期内，公司以闲置募集资金购买银行理财产品及结构性存款产品等累计
现金管理发生额为 422,064,089.34 元，累计赎回 224,156,610.06 元，前述发生
额均系本金。
（五）未使用完毕的前次募集资金
1.未使用金额及占前次募集资金总额的比例
公 司 前 次 募 集 资 金未 使 用 金 额 为 269,465,138.17 元 （ 含 现 金 管 理 收 益
2,661,393.41 元，募集资金专户利息收入扣除手续费金额 313,002.54 元），占前
次募集资金净额 332,427,452.22 元的 81.06%。
2.未使用完毕原因
募集资金未使用完毕的原因系募集资金投资项目尚在建设中，相关项目款项
尚未支付完毕所致。
3.剩余资金的使用计划和安排
剩余募集资金将继续用于投入本公司承诺的募集资金投资项目。
（六）其他需说明事项
无。
三、前次募集资金投资项目实现效益情况
前次募集资金投资项目实现效益情况对照表
单位：人民币万元
实际投资项目 截止日投资项 最近三年一期实际效益 截止日累
是否达到
目累计产能利 承诺效益 2022 年 计实现效
序号 项目名称 2019 年度 2020 年度 2021 年度 预计效益
用率 1-3 月 益
LED 背光源生产基地建设
1 未完成建设 税后内部收益率为 19.55%（注 1） 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用
项目
5G 手机后盖生产基地建设
2 未完成建设 税后内部收益率为 32.31%（注 1） 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用
项目
LED 背光源研发中心建设
3 不适用 不适用（注 2） 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用
项目
4 补充流动资金项目 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用
注 1：项目建设期均为 2 年，其中 T3 年度约能达到 70%产能。
注 2：LED 背光源研发中心建设项目旨在提升公司整体的研发能力和竞争力，促进公司整体经营效益的提升，无法单独核算效益。
四、前次募集资金中以资产认购股份的，该资产运行情况
本公司前次募集资金中不涉及资产认购股份的情形。
五、前次募集资金实际使用情况与公司信息披露文件中有关内容比较
本公司前次募集资金实际使用情况与公司定期报告和其他信息披露文件中
已披露的有关内容无差异。
六、其他
无。
深圳市南极光电子科技股份有限公司
董事会
2022 年 5 月 10 日
