证券代码：300940 证券简称：南极光 公告编号：2023-010
深圳市南极光电子科技股份有限公司董事会
关于 2022 年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏。
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意深圳市南极光电子科技股份有限公司
首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕9 号）同意注册，深圳市南极
光电子科技股份有限公司（以下简称“公司”）首次公开发行人民币普通股（A
股）股票 29,606,423 股，发行价格为 12.76 元/股，募集资金总额为人民币
377,777,957.48 元，扣除发行费用人民币 45,350,505.26 元，实际募集资金净
额为人民币 332,427,452.22 元。募集资金已于 2021 年 1 月 29 日划至公司指定
账户。上述募集资金到位情况已由信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审验，
并于 2021 年 1 月 29 日出具了“XYZH/2021GZAA50004 号”验资报告。
（二）募集资金使用和结余情况
截至 2022 年 12 月 31 日，公司募集资金使用情况如下：
单位：人民币元
项目 金额
募集资金净额 332,427,452.22
加：利息收入扣除手续费金额 292,330.24
闲置募集资金理财收益 1,959,915.02
减：2021 年对募投项目的累计投入 28,262,070.00
截至 2021 年 12 月 31 日募集资金余额 306,417,627.48
加：利息收入扣除手续费金额 91,596.46
闲置募集资金理财收益 2,772,295.72
减：2022 年对募投项目的累计投入 142,636,476.82
截止 2022 年 12 月 31 日募集资金余额 166,645,042.84
注：截至 2022 年 12 月 31 日募集资金余额 166,645,042.84 元，其中：存放 于募集
资金专户的金额 62,645,042.84 元（其中：在募集资金专户中进行现金管理的金额
43,693,475.81 元 ）； 尚 未 到 期 的 用 于 闲 置 募 集 资 金 现 金 管 理 的 总 金 额 为
147,693,475.81 元。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金的管理情况
为规范公司募集资金管理，保护投资者权益，根据中国证券监督管理委员会
《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深
圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第
2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规的有关规定，结合本公司的实
际情况，制定了《募集资金管理制度》，对募集资金专户存储、使用、变更、监
督和责任追究等内容进行了明确规定。
根据公司《募集资金管理制度》的相关规定，经公司第一届董事会第二十三
次会议、第一届董事会第二十四次会议审议通过，2021 年 2 月 24 日，公司分别
与平安银行股份有限公司深圳分行、上海浦东发展银行股份有限公司深圳后海支
行、杭州银行股份有限公司深圳深圳湾支行、兴业银行股份有限公司深圳分行及
海通证券股份有限公司签订了《募集资金三方监管协议》。
2021 年 7 月 16 日，公司、万载南极光电子科技有限公司分别与平安银行股
份有限公司深圳分行、上海浦东发展银行股份有限公司深圳后海支行、杭州银行
股份有限公司深圳深圳湾支行、兴业银行股份有限公司深圳分行及海通证券股份
有限公司签订了《募集资金四方监管协议》。
因平安银行股份有限公司深圳大冲支行没有签署协议的权限，上述《募集资
金三方监管协议》《募集资金四方监管协议》由其上级机构平安银行股份有限公
司深圳分行签署，实际本协议由平安银行股份有限公司深圳大冲支行履行。
上述监管协议内容与深圳证券交易所监管协议范本不存在重大差异，公司在
使用募集资金时已经严格遵照履行。
（二）募集资金的专户存储情况
截至 2022 年 12 月 31 日，公司募集资金专项账户的余额明细列示如下：
单位：人民币元
账户名称 开户行 账号 余额
平安银行股份有限公司深圳大冲支
15353369630070 40,502,268.93
行
深圳市南
上海浦东发展银行股份有限公司深
极光电子 79300078801100001470 3,687,677.82
圳后海支行
科技股份
杭州银行股份有限公司深圳深圳湾
有限公司 4403040160000328308 4,282,262.17
支行
兴业银行股份有限公司深圳分行 337010100102144067 1,779,565.35
平安银行股份有限公司深圳大冲支
15396961860001 4,716,131.47
行
万载南极
上海浦东发展银行股份有限公司深
光电子科 79300078801700001565 263,354.31
圳后海支行
技有限公
杭州银行股份有限公司深圳深圳湾
司 4403040160000336434 5,837,962.80
支行
兴业银行股份有限公司深圳分行 337010100102248508 1,575,819.99
合计 62,645,042.84
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况对照表
报告期内，公司募集资金实际使用情况，详见附表《2022 年年度募集资金使
用情况对照表》。
（二）募集资金投资项目出现异常情况
公司募集资金投资项目未出现异常情况。
（三）部分暂时闲置募集资金现金管理的情况
公司于 2022 年 3 月 15 日召开第二届董事会第四次会议及第二届监事会第
四次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的
议案》，同意公司及子公司在保证募集资金投资项目建设和公司及子公司正常经
营的情况下，使用不超过人民币 21,500 万元（含本数）的暂时闲置募集资金进
行现金管理，使用期限自第二届董事会第四次会议审议通过之日起至审议 2022
年度报告董事会召开之日止，在上述额度和期限范围内资金可滚动使用。
截至 2022 年 12 月 31 日，公司使用闲置募集资金进行现金管理的未到期本
金余额为人民币 147,693,475.81 元，未超过董事会对公司使用暂时闲置募集资
金进行现金管理的批准投资额度。现金管理具体情况如下：
产 预计 资
认 是否
序 品 购买金额 产品起 年化 金
购 发行主体 产品名称 产品到期日 到期
号 类 （元） 息日 收益 来
方 赎回
型 率 源
平安银行 2021 年第
固定 2021 年 4 2024 年 4 月 2 日
1 平安银行 SZ85 期单位大额存 10,000,000.00 3.70% 否
收益 月2日 （可转让）
股份有限 单
公司深圳 平安银行 2021 年第
固定 2021 年 4 2023 年 4 月 2 日
2 分行 SZ86 期单位大额存 20,000,000.00 3.19% 否
收益 月2日 （可转让）
单
10,000,000.00 2022 年 10 月 20 日 是
2.00%-
平安银行 阶梯财富账户 A 智
固定 2021 年 7 2.03%
3 股份有限 能七天通知存款产 25,000,000.00 2022 年 12 月 27 日 是
收益 月 19 日
深 公司 品
圳 8,977,344.34 七天通知 2.00% 否
市
兴业银行 固定 2021 年 4 2024 年 4 月 2 日
南 大额存单 30,000,000.00 3.70% 否
股份有限 收益 月2日 （可转让）
4 极
公司深圳 固定 2021 年 4
光 大额存单 10,000,000.00 2022 年 12 月 28 日 3.70% 是
分行 收益 月2日
电
浦发深圳分行专属 暂
子 固定 2021 年 4 2024 年 4 月 12 日
5 上海浦东 2021 年第 0384 期单 30,000,000.00 3.45% 否 时
科 收益 月 12 日 （可转让）
发展银行 位大额存单 闲
技 股份有限 置
股 19,809,991.11 2022 年 1 月 20 日 是
公司深圳 利多多通知存款业 固定 2021 年 4 募
6 份 2.03%
分行 务B类 收益 月 13 日 集
22,539,503.05 2022 年 3 月 7 日 是
有
资
限 单位大额存单 GO67 固定 2021 年 4 2024 年 4 月 12 日
40,000,000.00 3.70% 否 金
公 期3年 收益 月 12 日 （可转让）
7 杭州银行
司 单位大额存单 GO67 固定 2021 年 4
股份有限 10,000,000.00 2022 年 12 月 26 日 3.70% 是
期3年 收益 月 12 日
公司深圳
杭州银行“添利
深圳湾支 保本 2021 年
宝”结构性存款产 1.50%-
8 行 浮动 30,000,000.00 10 月 29 2022 年 1 月 29 日 是
品 3.45%
收益 日
（TLBB20214732）
兴业银行
8,000,000.00 2022 年 9 月 29 日 2.00% 是
股份有限 固定 2022 年 9
9 七天通知存款
公司深圳 收益 月 27 日
4,000,000.00 七天通知 2.00% 否
分行
2021 年
万
平安银行 阶梯财富账户 A 智 11,459,680.00 11 月 11 2022 年 1 月 10 日 2.03% 是
载 固定
10 股份有限 能七天通知存款产 日
南 收益
公司 品
极 2,676,567.25 2022 年 2022 年 11 月 1 日 2.00% 是
光 10 月 20
9,200.00 2022 年 11 月 11 日 是
电 日
子 1,901,200.00 2022 年 11 月 30 日 是
科
技 245,568.00 2022 年 12 月 7 日 是
有
限 11,500.00 2022 年 12 月 9 日 是
公
司 4,042,720.62 2022 年 12 月 28 日 是
2022 年
4,716,131.47 12 月 29 七天通知 2.00% 否
日
上海浦东
4,516,197.93 2022 年 1 月 19 日 是
发展银行 2021 年
利多多通知存款业 固定
11 股份有限 11 月 11 2.03%
务B类 收益
公司深圳 4,483,802.07 日 2022 年 1 月 21 日 是
分行
516,239.63 2022 年 1 月 21 日 是
上海浦东 7,524,033.90 2022 年 3 月 23 日 是
发展银行
利多多通知存款业 固定 2022 年 1
12 股份有限 7,029,591.53 2022 年 3 月 31 日 2.03% 是
务B类 收益 月 20 日
公司深圳
分行 1,512,464.73 2022 年 4 月 8 日 是
2,417,670.21 2022 年 5 月 20 日 是
2,590,376.39 2022 年 5 月 20 日 是
上海浦东
发展银行 500,989.33 2022 年 5 月 24 日 是
利多多通知存款业 固定 2022 年 4
13 股份有限 2.03%
务B类 收益 月 18 日
公司深圳 3,533,876.09 2022 年 6 月 16 日 是
分行
8,874,758.19 2022 年 9 月 30 日 是
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
（一）变更募集资金投资项目情况
本报告期不存在变更募集资金投资项目情况。
（二）募集资金投资项目已对外转让或置换情况
本报告期不存在募集资金投资项目已对外转让或置换情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
报告期内，公司已按《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理
和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上
市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等规范性文件和公司
《募集资金管理制度》的相关规定，及时、真实、准确、完整披露募集资金的存
放及使用情况，公司不存在募集资金存放、使用、管理及披露违规情形。
附表：2022 年年度募集资金使用情况对照表
深圳市南极光电子科技股份有限公司
董事会
2023 年 4 月 7 日
附表：2022 年年度募集资金使用情况对照表
单位：人民币万元
募集资金总额 33,242.75
本年度投入募集资金总
报告期内变更用途的募集资金总额 0 14,263.65
额
累计变更用途的募集资金总额 0
已累计投入募集资金总
累计变更用途的募集资金总额比例 0.00% 17,089.86
额
是否已 截至期 项目达 截止报 项目可
截至期
变更项 募集资金 本报告 末投资 到预定 本报告 告期末 是否达 行性是
承诺投资项目和 调整后投 末累计
目(含 承诺投资 期投入 进度 可使用 期实现 累计实 到预计 否发生
超募资金投向 资总额(1) 投入金
部分变 总额 金额 (3)＝ 状态日 的效益 现的效 效益 重大变
额(2)
更) (2)/(1) 期 益 化
承诺投资项目
2022 年
LED 背光源生
否 33,964.88 23,681.24 10,723.4 13,495.2 56.99% 12 月 31 0.00 0.00 不适用 否
产基地建设项目
9 0 日
2022 年
5G 手机后盖生
否 7,272.65 5,070.69 1,850.54 1,905.04 37.57% 12 月 31 0.00 0.00 不适用 否
产基地建设项目
日
2022 年
LED 背光源研
否 6,440.97 4,490.82 1,689.62 1,689.62 37.62% 12 月 31 0.00 0.00 不适用 否
发中心建设项目
日
补充流动资金项
否 4,400.00 0 -- -- -- -- -- -- -- --
目
承诺投资项目小 14,263.6 17,089.8
-- 52,078.50 33,242.75 -- -- 0.00 0.00 -- --
计 5 6
超募资金投向
不适用
14,263.6 17,089.8
合计 -- 52,078.50 33,242.75 -- -- 0.00 0.00 -- --
5 6
未达到计划进度
或预计收益的情
上述项目于 2022 年 12 月达到生产能力。
况和原因（分具
体项目）
项目可行性发生
重大变化的情况 无
说明
超募资金的金
额、用途及使用 不适用
进展情况
2022 年 10 月 27 日，公司第二届董事会第十二次会议和第二届监事会第十一次会议审议通过了《关
募集资金投资项 于增加部分募集资金投资项目实施主体及实施地点的议案》，同意增加公司作为募投项目“LED 背光
目实施地点变更 源研发中心建设项目”的实施主体，并增加“广东省深圳市宝安区松岗街道芙蓉路五号”为该项目
情况 的实施地点。具体内容详见公司 2022 年 10 月 28 日披露于巨潮资讯网的《关于增加部分募集资金
投资项目实施主体及实施地点的公告》。
募集资金投资项
目实施方式调整 不适用
情况
2021 年 3 月 1 日，公司第一届董事会第二十四次会议及第一届监事会第二十一次会议审议通过
了《关于使用募集资金置换已预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使
用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金 0 元及已支付发行费用的自筹资金 4,195,788.27 元。
募集资金投资项 独立董事发表了明确同意的独立意见，保荐机构出具了核查意见，信永中和会计师事务所（特殊普
目先期投入及置 通合伙）对相关情况进行验证，并出具了 XYZH/2021GZAA50005 号《深圳市南极光电子科技股份有限
换情况 公司关于以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况及已支付发行费用专项说明的鉴证报告》。本
公司已于 2021 年 4 月 16 日对前述已支付发行费用的自筹资金 4,195,788.27 元完成置换。
具体内容详见公司 2021 年 3 月 2 日披露于巨潮资讯网的《关于使用募集资金置换已预先投入
募投项目及已支付发行费用的自筹资金的公告》。
用闲置募集资金
暂时补充流动资 不适用
金情况
项目实施出现募
集资金节余的金 不适用
额及原因
尚未使用的募集 尚未使用的募集资金存放于公司募集资金账户及用于现金管理，并将继续用于投入本公司承诺的
资金用途及去向 募投项目。
公司首次公开发行募投项目已于 2022 年 12 月达到生产能力，募集资金使用进度与预计建设
募集资金使用及
进度不存在重大差异。
披露中存在的问
截至 2022 年 12 月 31 日，公司已使用募集资金 17,089.86 万元，剩余款项主要系未到付款期
题或其他情况
的厂房购置款和设备购置款，公司后续将按照约定及时支付相关款项。