深圳市南极光电子科技股份有限公司
                       2022 年度监事会工作报告


       2022 年度，深圳市南极光电子科技股份有限公司（以下简称“公司”）监事
 会严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国
 证券法》（以下简称《证券法》）等法律法规及《公司章程》《监事会议事规则》
 等公司制度的要求，本着对全体股东负责的态度，依法履行职权，列席、出席了
 公司董事会和股东大会，并对公司规范运作情况、财务情况、募集资金存放使用
 及管理等情况进行了监督，切实维护了公司和全体股东的合法权益。现将报告期
 内监事会主要工作情况报告如下：
       一、监事会会议召开情况
       2022 年监事会共召开 8 次会议，会议的召集、召开程序符合有关法律、法
 规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定，具体工作情况如下：
序号      时间           届次                            审议议案
                                       1、《关于使用部分闲置募集资金及自有资金进行现
                                       金管理的议案》
                                       2、《关于注销子公司的议案》
                                       3、 关于公司<2022 年限制性股票激励计划（草案）
       2022 年 3 月 第二届监事会第四
 1                                     及其摘要的议案》
       15 日        次会议             4、《关于公司<2022 年限制性股票激励计划实施考
                                       核管理办法>的议案》
                                       5、《关于核实公司<2022 年限制性股票激励计划激
                                       励对象名单>的议案》
                                       1、《关于 2021 年度监事会工作报告的议案》
                                       2、《关于 2021 年度财务决算报告的议案》
                                       3、《关于公司 2021 年度利润分配预案的议案》
                                       4、《关于 2021 年度内部控制自我评价报告的议案》
                                       5、《关于 2021 年年度报告全文及摘要的议案》
       2022 年 3 月 第二届监事会第五
 2                                     6、《关于公司 2022 年度监事薪酬方案的议案》
       30 日        次会议
                                       7、《关于续聘公司 2022 年度会计师事务所的议案》
                                       8、《关于公司及子公司申请综合授信额度及担保事
                                       项暨关联交易的议案》
                                       9、《关于 2021 年年度募集资金存放与使用情况的
                                       专项报告的议案》
       2022 年 4 月 第二届监事会第六
 3                                     《关于公司 2022 年第一季度报告的议案》
       27 日        次会议
       2022 年 5 月 第二届监事会第七   1、《关于公司符合创业板向特定对象发行 A 股股
 4
       10 日        次会议             票条件的议案》
                                      2、《关于公司 2022 年创业板向特定对象发行 A 股
                                      股票方案的议案》
                                      （1）本次发行股票的种类和面值
                                      （2）发行方式及发行时间
                                      （3）发行对象及认购方式
                                      （4）发行价格及定价原则
                                      （5）发行数量
                                      （6）限售期
                                      （7）公司滚存利润分配的安排
                                      （8）本次发行决议的有效期
                                      （9）上市地点
                                      （10）募集资金投向
                                      3、《关于公司<2022 年创业板向特定对象发行 A 股
                                      股票预案>的议案》
                                      4、《关于公司<2022 年创业板向特定对象发行 A 股
                                      股票方案论证分析报告>的议案》
                                      5、《关于公司<2022 年创业板向特定对象发行 A 股
                                      股票募集资金运用的可行性分析报告>的议案》
                                      6、《关于公司<前次募集资金使用情况报告>的议
                                      案》
                                      7、《关于公司 2022 年创业板向特定对象发行 A 股
                                      股票摊薄即期回报与填补措施及相关主体承诺的
                                      议案》
                                      8、《关于公司未来三年（2022-2024 年）股东回报
                                      规划的议案》
                                      9、《关于调整 2022 年限制性股票激励计划激励对
                                      象名单、授予数量及授予价格的议案》
                                      10、《关于向 2022 年限制性股票激励计划激励对
                                      象授予限制性股票的议案》
    2022 年 5 月   第二届监事会第八   《关于增加使用部分自有资金进行现金管理的议
5
    31 日          次会议             案》
                                      1、《关于 2022 年半年度报告全文及摘要的议案》
    2022 年 8 月 第二届监事会第九
6                                     2、《关于 2022 年半年度募集资金存放与使用情况
    25 日        次会议
                                      的专项报告的议案》
                                      1、《关于调整公司 2022 年创业板向特定对象发行 A
    2022 年 10 月 第二届监事会第十    股股票方案的议案》
7
    11 日         次会议              2、《关于公司<2022 年创业板向特定对象发行 A 股
                                      股票预案（修订稿）>的议案》
                                      1、《关于公司 2022 年第三季度报告的议案》
    2022 年 10 月 第二届监事会第十
8                                     2、《关于增加部分募集资金投资项目实施主体及实
    27 日         一次会议
                                      施地点的议案》
    二、监事会对公司 2022 年度有关事项的监督检查情况
    2022 年度，公司监事会根据《公司法》《证券法》等法律法规及《公司章程》
《监事会议事规则》等公司制度的要求，认真履行监事会的职能，对公司的依法
运作情况、财务状况、募集资金存放使用及管理等方面进行了认真监督检查，对
相关情况发表如下意见：
    1、公司依法运作情况
    2022 年度，公司监事依法列席、出席了公司董事会和股东大会，对相关会议
的召集、召开程序、重大事项的决策、董事及高级管理人员的履职进行了监督，
并对公司内部控制制度的建设和运作进行了核查。监事会认为，2022 年度公司
董事会、股东大会召开、召集程序合法合规，决议内容合法有效；公司董事会及
高级管理人员恪尽职守、勤勉履职，认真执行股东大会决议和董事会决议，未发
现违反法律法规、《公司章程》或损害公司利益的行为。
    2、公司财务情况
    2022 年度，监事会对公司财务制度执行情况、经营活动情况等进行了检查
监督。监事会认为：公司财务制度健全、财务运作规范、财务状况良好，无违反
相关法律法规的行为。信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）对公司 2022 年
度财务报告出具了标准无保留意见的审计报告。该报告能真实、客观地反映公司
2022 年度的财务状况和经营成果。
    3、对公司募集资金存放使用及管理情况的审核意见
    监事会检查了报告期内公司募集资金的使用与管理情况，监事会认为：公司
严格按照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要
求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管
指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规和公司《募集资金管理
制度》的规定，进行募集资金使用和管理，资金使用规范，不存在违规使用募集
资金的行为。
    4、公司关联交易情况
    监事会对公司的关联交易事项的履行情况进行了监督和核查，公司 2022 年
度发生的关联交易符合公司实际经营需要，决策程序合法、合规，不存在损害公
司和股东利益的行为。
    5、公司对外担保情况
    报告期内，公司未发生对外担保事项。
    6、公司内部控制情况
    监事会认为，公司已按照国家相关法律法规要求，根据实际情况建立了较为
完善的法人治理结构和内部控制制度体系，并能得到有效执行。该体系的建立保
证了公司各项业务的正常运行，对公司经营管理起到了良好的风险防范和控制作
用。公司《2022 年度内部控制自我评价报告》全面、真实、客观地反映了公司内
部控制制度的建设及运行情况。
    7、公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况
    监事会认为：公司已根据相关法律法规的要求，制订了《内幕信息知情人登
记管理制度》，报告期内公司严格执行相关制度，严格规范信息传递流程，公司
董事、监事及高级管理人员和其他相关知情人严格遵守了内幕信息知情人登记管
理制度，未发现有内幕信息知情人利用内幕信息买卖公司股份的情况。
    三、监事会 2023 年度工作计划
    2023 年，监事会将继续严格按照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所上市
公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文
件及《公司章程》《监事会议事规则》等公司制度的要求，本着对公司及股东尤
其是中小股东负责的态度，认真地履行职责，进一步促进公司的规范运作和健康
持续发展，充分发挥监事会在公司治理结构中的作用，更好的维护公司和广大股
东的利益。




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                                                                  监事会
                                                            2023年4月6日