国金证券股份有限公司关于青岛冠中生态股份有限公司
2021年半年度跟踪报告
保荐机构名称：国金证券股份有限公司 被保荐公司简称：冠中生态
保荐代表人姓名：俞乐 联系电话：021-68826801
保荐代表人姓名：黎慧明 联系电话：021-68826801
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况 -
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 -
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限
于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理 是
制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况 -
（1）查询公司募集资金专户次数 每月查询
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一
是
致
4.公司治理督导情况 -
（1）列席公司股东大会次数 0
（2）列席公司董事会次数 0
（3）列席公司监事会次数 0
5.现场检查情况 -
0 次（拟于 2021 年下半年对公司进
（1）现场检查次数
行现场检查）
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 -
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 -
6.发表独立意见情况 -
（1）发表独立意见次数 3
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向本所报告情况（现场检查报告除外） -
1
（1）向本所报告的次数 0
（2）报告事项的主要内容 -
（3）报告事项的进展或者整改情况 -
8．关注职责的履行情况 -
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 -
（3）关注事项的进展或者整改情况 -
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况 -
（1）培训次数 0
（2）培训日期 -
（3）培训的主要内容 -
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 -
2.公司内部制度的建立和执行 无 -
3．“三会”运作 无 -
4.控股股东及实际控制人变动 无 -
5.募集资金存放及使用 无 -
6.关联交易 无 -
7.对外担保 无 -
8.收购、出售资产 无 -
9.其他业务类别重要事项（包括对外投
资、风险投资、委托理财、财务资助、 无 -
套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介机构配合
无 -
保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发展、财
务状况、管理状况、核心技术等方面的 无 -
重大变化情况）
2
三、公司及股东承诺事项履行情况
未履行承诺的原因
公司及股东承诺事项 是否履行承诺
及解决措施
1.控股股东、实际控制人、其他持股董事、监
事、高级管理人员关于自愿锁定、流通限制及 是 -
减持价格的承诺
2.其他股东关于股份锁定的承诺 是 -
3.控股股东和其他主要股东关于持股意向及
是 -
减持意向的相关承诺
4.公司、控股股东、除独立董事外的其他董事、
是 -
高级管理人员关于稳定股价的承诺
5.公司、控股股东、实际控制人、董事、监事、
高级管理人员关于首次公开发行并在创业板
是 -
上市的招股说明书存在重大信息披露违法行
为的购回和赔偿承诺
6.董事、高级管理人员关于填补被摊薄即期回
是 -
报的承诺
7.承诺主体关于未履行承诺事项的约束措施
是 -
的承诺
8.控股股东、实际控制人关于避免同业竞争的
是 -
承诺
四、其他事项
报告事项 说明
1.保荐代表人变更及其理由 未变更
2021 年 2 月 7 日，因国金证券作为参仙源参业股份有限公
司推荐挂牌主办券商，未勤勉尽责，对挂牌公司重大合同
等核查不充分，中国证监会下发[2021]17 号《行政监管措
施决定书》，对国金证券采取出具警示函的监管措施。国
金证券做出如下整改：1、修订完善新三板挂牌标准，提高
2.报告期内中国证监会和本 项目承接标准；2、制定完善投行内控制度，进一步夯实“三
所对保荐机构或者其保荐的 道防线”；3、加强对员工的培训，提高员工的合规意识和
公司采取监管措施的事项及 专业技能；4、严格执行尽职调查制度等规定，提升业务执
整改情况 业质量；5、启动问责程序，落实问责措施。
2021 年 3 月 25 日，因国金证券及相关人员在保荐上海翼捷
工业安全设备股份有限公司首次公开发行股票并上市过程
中，未勤勉尽责履行相关职责，对招股说明书披露发明专
利数量不准确、注册申请文件披露发行人取得发明专利数
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量存在矛盾未予充分关注，中国证监会下发[2021]30 号《行
政监管措施决定书》，对国金证券及相关人员采取出具警
示函的监督管理措施。国金证券引以为戒，认真查找和整
改问题，建立健全和严格执行投行业务内控制度、工作流
程和操作规范，诚实守信、勤勉尽责，切实提升投行业务
质量，并根据公司内部问责制度对责任人员进行内部问责。
3.其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）
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