国金证券股份有限公司
关于青岛冠中生态股份有限公司
2022年度跟踪报告
保荐机构名称：国金证券股份有限公司 被保荐公司简称：冠中生态
保荐代表人姓名：俞乐 联系电话：021-68826801
保荐代表人姓名：黎慧明 联系电话：021-68826801
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况 -
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 -
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于
防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、 是
内控制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况 -
（1）查询公司募集资金专户次数 每月查询
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 是
4.公司治理督导情况 -
（1）列席公司股东大会次数 0 次，已阅会议文件
（2）列席公司董事会次数 0 次，已阅会议文件
（3）列席公司监事会次数 0 次，已阅会议文件
5.现场检查情况 -
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6.发表独立意见情况 -
（1）发表独立意见次数 6
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
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7.向本所报告情况（现场检查报告除外） -
（1）向本所报告的次数 0
（2）报告事项的主要内容 -
（3）报告事项的进展或者整改情况 -
8．关注职责的履行情况 -
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 -
（3）关注事项的进展或者整改情况 -
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况 -
（1）培训次数 1
（2）培训日期 2022 年 12 月 26 日
对上市公司信息披露、规范运作、
内幕交易、上市公司实际控制人和
（3）培训的主要内容 董事、监事、高级管理人员的行为
规范、买卖股票时间限制等相关规
定进行培训
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 -
2.公司内部制度的建立和执行 无 -
3．“三会”运作 无 -
4.控股股东及实际控制人变动 无 -
5.募集资金存放及使用 无 -
6.关联交易 无 -
7.对外担保 无 -
8.收购、出售资产 无 -
9.其他业务类别重要事项（包括对外投
资、风险投资、委托理财、财务资助、 无 -
套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介机构配合
无 -
保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发展、财
无 -
务状况、管理状况、核心技术等方面的
2
重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
未履行承诺的原因
公司及股东承诺事项 是否履行承诺
及解决措施
1.控股股东、实际控制人、其他持股董事、监
事、高级管理人员关于自愿锁定、流通限制及 是 -
减持价格的承诺
2.其他股东关于股份锁定的承诺 是 -
3.控股股东和其他主要股东关于持股意向及
是 -
减持意向的相关承诺
4.公司、控股股东、除独立董事外的其他董事、
是 -
高级管理人员关于稳定股价的承诺
5.公司、控股股东、实际控制人、董事、监事、
高级管理人员关于首次公开发行并在创业板
是 -
上市的招股说明书存在重大信息披露违法行
为的购回和赔偿承诺
6.董事、高级管理人员关于填补被摊薄即期回
是 -
报的承诺
7.承诺主体关于未履行承诺事项的约束措施
是 -
的承诺
8.控股股东、实际控制人关于避免同业竞争的
是 -
承诺
四、其他事项
报告事项 说明
1.保荐代表人变更及其理由 未变更
深圳证监局“行政监管措施决定书(2022)85 号”《关于对
国金证券股份有限公司深圳分公司采取出具警示函措施的
决定》及整改情况（1）具体情况：2022 年 5 月 23 日，深
圳证监局对国金证券深圳分公司出具“行政监管措施决定
2.报告期内中国证监会和本 书(2022)85 号”《关于对国金证券股份有限公司深圳分公
所对保荐机构或者其保荐的 司采取出具警示函措施的决定》：“你分公司及所辖国金
公司采取监管措施的事项及 证券股份有限公司深圳福田证券营业部存在合规人员兼任
整改情况 运营负责人、营销人员管理不到位、客户账户异常交易监
测不充分等问题”，深圳证监局对国金证券深圳分公司采
取出具警示函的行政监管措施。（2）整改情况：该事件发
生后，国金证券深圳分公司已积极采取切实有效的措施，
加强了深圳分公司及下辖营业部的合规管理，同时，对分
3
公司合规人员的岗位职责进行了梳理明确，目前已按照监
管要求落实了员工营销行为监测、客户账户异常交易监测
等方面的整改工作。
3.其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）
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（本页无正文，为《国金证券股份有限公司关于青岛冠中生态股份有限公司
2022 年度跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
俞 乐 黎慧明
国金证券股份有限公司
2023 年 4 月 28 日
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