德恒上海律师事务所
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关于
江苏恒辉安防股份有限公司
2020 年年度股东大会的
法律意见书
二〇二一年五月十二日
德恒上海律师事务所
德恒上海律师事务所
关于江苏恒辉安防股份有限公司
2020年年度股东大会的
法律意见书
致：江苏恒辉安防股份有限公司
德恒上海律师事务所（以下简称“本所”）接受江苏恒辉安防股份有限公司
（以下简称“公司”）的委托，指派本所律师出席了公司于2021年5月12日（星
期三）下午14:30在江苏省如东县经济开发区金沙江路128号江苏恒辉安防股份有
限公司会议室召开的2020年年度股东大会（以下简称“本次股东大会”），并根
据《中华人民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)、《中华人民共和国公
司法》（以下简称“《公司法》”）、中国证券监督管理委员会《上市公司股东
大会规则》(以下简称“《股东大会规则》”)等法律、法规及规范性文件和《江
苏恒辉安防股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，就本次
股东大会相关事项出具本法律意见书。
本所律师已根据本法律意见书出具之日以前已发生或存在的事实和我国现
行法律、法规和深圳证券交易所的有关规定发表法律意见。
为出具本法律意见书，本所律师对公司本次股东大会所涉的有关事项进行了
审查，查阅了本所律师认为出具本法律意见书所必须查阅的文件，并对有关问题
进行了必要的核查和验证。
公司保证已提供了本所律师认为出具本法律意见书所必须的、真实的原始书
面材料、副本材料或其他材料。公司保证上述文件真实、准确、完整；文件上所
有签字与印章真实；复印件与原件一致。
在本法律意见书中，本所律师仅就本次股东大会的召集、召开程序是否合法
及是否符合《公司章程》、出席会议人员资格和会议召集人资格的合法有效性、
会议表决程序和表决结果的合法有效性发表意见，而不对本次股东大会所审议的
议案内容和该等议案中所表述的事实或数据的真实性和准确性发表意见。
本法律意见书仅供本次股东大会之目的而使用，不得用于其他任何目的或用
途。
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本所同意公司将本法律意见书作为公司本次股东大会公告材料，随其他需公
告的信息一起向公众披露，并依法对本所在其中发表的法律意见承担法律责任。
本所及经办律师依据《证券法》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》
等规定及本法律意见书出具日以前发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，
遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的检查验证，保证本法律意见书所
认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应的法律责任。
基于以上所述，根据有关法律法规的要求，按照律师行业公认的业务标准、
道德规范和勤勉尽责精神，本所律师出具法律意见如下：
一、本次股东大会的召集、召开程序
（一）本次股东大会的召集
根据公司2021年4月20日于巨潮资讯网公告的《江苏恒辉安防股份有限公司
第一届董事会第十四次会议决议公告》及《江苏恒辉安防股份有限公司关于召开
2020年年度股东大会通知的公告》（以下简称“《股东大会通知》”），公司董
事会已就本次股东大会的召开作出决议，并于本次股东大会召开二十日前以公告
形式通知各股东。
《股东大会通知》载明了本次股东大会的召开方式、会议时间、会议地点、
审议议案、出席会议对象、股权登记日等内容，通知的内容符合《公司法》、《股
东大会规则》和《公司章程》的有关规定。此外，公司董事会已经公告了本次会
议相关的会议资料。
（二）本次股东大会的召开
本次股东大会现场会议于2021年5月12日（星期三）下午14:30在江苏省如东
县经济开发区金沙江路128号江苏恒辉安防股份有限公司会议室召开。此外，本
次会议网络投票时间为：采用深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为
2021年5月12日上午9:15—9:25、9:30—11:30和下午13:00—15:00；通过深圳证券
交易所互联网投票系统投票的时间为2021年5月12日上午9：15至下午15：00期间
的任意时间。本次股东大会的召开情况由公司董事会秘书制作会议记录，并根据
《公司法》、《股东大会规则》和《公司章程》的有关规定签署保存。
综上，本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》、
《证券法》、《股东大会规则》及《公司章程》的规定。
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二、出席本次股东大会人员的资格和召集人资格
（一）出席会议的股东及股东代表
经本所律师核查股权登记日为2021年5月6日的公司证券持有人名册、公司提
供的出席现场会议股东以及股东委托代理人的身份证明、授权委托书、持股凭证
等文件，出席本次股东大会现场会议的股东及股东代理人共5名，代表有表决权
的股份数为100,000,100股，占公司股份总数的69.0000％（按四舍五入保留四位
小数方式计算）。
公司通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向全体股东提供网络
形式的投票平台。根据深圳证券信息有限公司提供的本次股东大会网络投票的统
计数据，参加本次股东大会网络投票的股东及股东代理人共12名，代表有表决权
的股份数为3,286,455股，占公司股份总数的2.2677％（按四舍五入保留四位小数
方式计算）。
除上述出席本次股东大会的股东及股东代理人外，公司全体董事及部分监事、
高级管理人员以现场、远程视频会议的形式出席或列席了本次会议，本所律师现
场列席了本次会议。
（二）召集人
本次股东大会由公司第一届董事会召集。为召开本次股东大会，公司已于
2021年4月19日召开第一届董事会第十四次会议，审议通过《关于提请召开2020
年年度股东大会的议案》。
经核查，本所律师认为，召集人符合相关法律、法规和规范性文件及《公司
章程》的规定，召集人资格合法有效。
综上，本所律师认为，出席本次股东大会的人员资格及本次股东大会召集人
的资格符合《公司法》、《股东大会规则》及《公司章程》的有关规定。
三、本次股东大会审议的议案
经核查，本所律师认为，股东以及经授权的股东委托代理人未在本次股东大
会上提出任何未在会议通知上列明的提案，本次股东大会仅审议表决了会议通知
中载明的议案，本次股东大会的议案未出现修改和变更的情况。
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综上，本所律师认为，本次股东大会审议的议案内容及提案方式符合相关法
律、法规和规范性文件的要求，符合《公司章程》的规定。
四、本次股东大会的表决程序与表决结果
（一）表决程序
本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的表决方式。
出席现场会议的股东及股东代理人以记名投票方式对列入《股东大会通知》
的议案进行了逐项表决。本次股东大会按照《股东大会规则》和《公司章程》规
定的程序进行计票和监票。出席本次股东大会现场会议的股东及股东代理人对现
场会议中的表决结果没有提出异议。
除前述通过现场会议表决以外，公司还通过深圳证券交易所交易系统和互联
网投票系统向全体股东提供网络形式的投票平台。本次股东大会网络投票结束后，
深圳证券信息有限公司提供了本次股东大会网络投票的表决统计数据。
（二）表决结果
本次股东大会投票表决结束后，公司根据有关规则合并统计了现场投票与网
络投票的表决结果。根据经合并统计后的表决结果，本次股东大会表决情况如下：
1. 《关于公司 2020 年度董事会工作报告的议案》
表决结果：同意 103,261,255 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9755％；
反对 25,300 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0245％；弃权 0 股（其中，
因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。
其中，中小股东表决结果：同意 3,261,255 股，占出席会议中小股东所持股
份的 99.2302％；反对 25,300 股，占出席会议中小股东所持股份的 0.7698％；弃
权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所持股份的 0.0000％。
2. 《关于公司 2020 年度监事会工作报告的议案》
表决结果：同意 103,261,255 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9755％；
反对 25,300 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0245％；弃权 0 股（其中，
因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。
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其中，中小股东表决结果：同意 3,261,255 股，占出席会议中小股东所持股
份的 99.2302％；反对 25,300 股，占出席会议中小股东所持股份的 0.7698％；弃
权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所持股份的 0.0000％。
3. 《关于公司 2020 年年度报告及其摘要的议案》
表决结果：同意 103,261,255 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9755％；
反对 25,300 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0245％；弃权 0 股（其中，
因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。
其中，中小股东表决结果：同意 3,261,255 股，占出席会议中小股东所持股
份的 99.2302％；反对 25,300 股，占出席会议中小股东所持股份的 0.7698％；弃
权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所持股份的 0.0000％。
4. 《关于公司 2020 年度财务决算报告的议案》
表决结果：同意 103,261,255 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9755％；
反对 25,300 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0245％；弃权 0 股（其中，
因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。
其中，中小股东表决结果：同意 3,261,255 股，占出席会议中小股东所持股
份的 99.2302％；反对 25,300 股，占出席会议中小股东所持股份的 0.7698％；弃
权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所持股份的 0.0000％。
5. 《关于公司 2020 年度利润分配预案的议案》
表决结果：同意 103,261,255 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9755％；
反对 25,300 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0245％；弃权 0 股（其中，
因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。
其中，中小股东表决结果：同意 3,261,255 股，占出席会议中小股东所持股
份的 99.2302％；反对 25,300 股，占出席会议中小股东所持股份的 0.7698％；弃
权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所持股份的 0.0000％。
6. 《关于公司 2021 年度董事薪酬方案的议案》
表决结果：同意 103,261,255 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9755％；
反对 25,300 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0245％；弃权 0 股（其中，
因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。
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其中，中小股东表决结果：同意 3,261,255 股，占出席会议中小股东所持股
份的 99.2302％；反对 25,300 股，占出席会议中小股东所持股份的 0.7698％；弃
权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所持股份的 0.0000％。
7. 《关于公司 2021 年度监事薪酬方案的议案》
表决结果：同意 103,261,255 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9755％；
反对 25,300 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0245％；弃权 0 股（其中，
因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。
其中，中小股东表决结果：同意 3,261,255 股，占出席会议中小股东所持股
份的 99.2302％；反对 25,300 股，占出席会议中小股东所持股份的 0.7698％；弃
权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所持股份的 0.0000％。
8. 《关于续聘公司 2021 年度审计机构的议案》
表决结果：同意 103,261,255 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9755％；
反对 25,300 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0245％；弃权 0 股（其中，
因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。
其中，中小股东表决结果：同意 3,261,255 股，占出席会议中小股东所持股
份的 99.2302％；反对 25,300 股，占出席会议中小股东所持股份的 0.7698％；弃
权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所持股份的 0.0000％。
9. 《关于变更注册资本、公司类型、经营范围、修订<公司章程>并办理工
商登记的议案》的议案
表决结果：同意 103,261,255 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9755％；
反对 25,300 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0245％；弃权 0 股（其中，
因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。
其中，中小股东表决结果：同意 3,261,255 股，占出席会议中小股东所持股
份的 99.2302％；反对 25,300 股，占出席会议中小股东所持股份的 0.7698％；弃
权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所持股份的 0.0000％。
本议案已经出席股东大会股东及股东代表所持有效表决权股份总数的三分
之二以上同意通过。
10. 《关于开展 2021 年度外汇套期保值业务的议案》
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表决结果：同意 103,261,255 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9755％；
反对 25,300 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0245％；弃权 0 股（其中，
因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。
其中，中小股东表决结果：同意 3,261,255 股，占出席会议中小股东所持股
份的 99.2302％；反对 25,300 股，占出席会议中小股东所持股份的 0.7698％；弃
权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所持股份的 0.0000％。
11. 《关于董事会换届选举暨提名第二届董事会非独立董事候选人的议案》
本议案采取累积投票方式逐项表决，具体表决结果如下：
11.01《关于提名王咸华先生为第二届董事会非独立董事候选人的议案》
表决结果：同意股份数 100,000,392 股，其中中小股东表决结果为同意股份
数 392 股。
11.02《关于提名姚海霞女士为第二届董事会非独立董事候选人的议案》
表决结果：同意股份数 100,000,392 股，其中中小股东表决结果为同意股份
数 392 股。
11.03《关于提名王鹏先生为第二届董事会非独立董事候选人的议案》
表决结果：同意股份数 100,000,392 股，其中中小股东表决结果为同意股份
数 392 股。
11.04《关于提名张明先生为第二届董事会非独立董事候选人的议案》
表决结果：同意股份数 100,000,392 股，其中中小股东表决结果为同意股份
数 392 股。
11.05《关于提名梁中华先生为第二届董事会非独立董事候选人的议案》
表决结果：同意股份数 100,000,392 股，其中中小股东表决结果为同意股份
数 392 股。
11.06《关于提名丁晓东先生为第二届董事会非独立董事候选人的议案》
表决结果：同意股份数 100,000,392 股，其中中小股东表决结果为同意股份
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数 392 股。
12. 《关于董事会换届选举暨提名第二届董事会独立董事候选人的议案》
本议案采取累积投票方式逐项表决，具体表决情况及结果如下：
12.01《关于提名陈海泉先生为第二届董事会独立董事候选人的议案》
表决结果：同意股份数 100,000,389 股，其中中小股东表决结果为同意股份
数 389 股。
12.02《关于提名武进锋先生为第二届董事会独立董事候选人的议案》
表决结果：同意股份数 100,000,389 股，其中中小股东表决结果为同意股份
数 389 股。
12.03《关于提名俞书宏先生为第二届董事会独立董事候选人的议案》
表决结果：同意股份数 100,001,589 股，其中中小股东表决结果为同意股份
数 1,589 股。
13. 《关于监事会换届选举暨提名第二届监事会非职工代表监事候选人的议
案》
本议案采取累积投票方式逐项表决，具体表决情况及结果如下：
13.01《关于提名郑英杰先生为第二届监事会非职工代表监事候选人的议案》
表决结果：同意股份数 100,000,388 股，其中中小股东表决结果为同意股份
数 388 股。
13.02《关于提名欧崇华先生为第二届监事会非职工代表监事候选人的议案》
表决结果：同意股份数 100,000,388 股，其中中小股东表决结果为同意股份
数 388 股。
经本所律师核查，本次股东大会审议的上述议案均不涉及回避表决事项，前
述各项议案均已获得通过。
以上议案已经公司第一届董事会第十四次会议、第一届监事会第九次会议审
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议通过。以上议案具体内容请见公司于 2021 年 4 月 20 日在巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。
经核查，本所律师认为，本次股东大会上述议案审议通过的表决票数均符合
法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，会议决议由出席会议的公司董
事签名。本次股东大会的表决程序符合有关法律、法规、规范性文件及《公司章
程》的规定，表决结果合法有效。
五、结论意见
综上所述，本所律师认为，本次股东大会的召集、召开程序符合有关法律、
法规及《股东大会规则》的规定，符合《公司章程》的规定；本次股东大会召集
人的资格和出席会议人员的资格合法、有效；提交本次股东大会审议的提案均已
在股东大会通知中列明，无新增或临时提案；本次股东大会的表决程序及表决结
果合法、有效。
本法律意见书一式三份，经本所律师签字并加盖公章后生效。
（此页以下无正文）
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（本页无正文，为《德恒上海律师事务所关于江苏恒辉安防股份有限公司2020
年年度股东大会的法律意见书》签署页）
德恒上海律师事务所（盖章）
负责人：
经办律师：
徐 栋 律师
经办律师：
沈文磊 律师
日期：2021 年 5 月 12 日
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