江苏恒辉安防股份有限公司
董事、监事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度


                                第一章   总则
       第一条   为加强对江苏恒辉安防股份有限公司（以下简称“公司”）董事、
监事和高级管理人员持有或买卖公司股票行为的申报、披露与监督和管理，进一
步明确管理程序，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、
《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《深圳证券交易所创
业板股票上市规则》（以下简称“《创业板上市规则》”）、《深圳证券交易所
创业板上市公司规范运作指引》（以下简称“《创业板规范运作指引》”）、《上
市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》、《上市
公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《深圳证券交易所上市公司股东及董
事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》、《深圳证券交易所上市公司董事、
监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理业务指引》等法律、法规、规
范性文件，以及《公司章程》的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。

       第二条   公司董事、监事、高级管理人员和证券事务代表在买卖公司股票及
其衍生品种前，应知悉《公司法》、《证券法》等法律、行政法规、部门规章、
规范性文件、《创业板上市规则》、《创业板规范运作指引》及其他相关规定中
关于内幕交易、操纵市场、短线交易等禁止行为的规定，不得进行违法违规的交
易。

       第三条   公司董事、监事和高级管理人员所持公司股份，是指登记在其名下
的所有公司股份。

    公司董事、监事、高级管理人员不得进行以本公司股票为标的证券的融资融
券交易。

       第四条   公司董事、监事和高级管理人员可以通过证券交易所的证券交易卖
出，也可以通过协议转让及法律、法规允许的其他方式减持股份。

    因司法强制执行、执行股权质押协议、赠与、可交换债换股、股票权益互换
等减持股份的，适用本制度。

                             第二章   信息申报与披露

       第五条   公司董事、监事、高级管理人员和证券事务代表应当在下列时间内
委托公司向深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下
简称“中国结算深圳分公司”）申报其个人及其亲属（包括配偶、父母、子女、
兄弟姐妹等）的身份信息（包括姓名、身份证件号码等）：

    （一）新任董事、监事在股东大会（或者职工代表大会）通过其任职事项后
两个交易日内；

    （二）新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后两个交易日内；

    （三）新任证券事务代表在公司通过其任职事项后两个交易日内；

    （四）现任董事、监事、高级管理人员和证券事务代表在其已申报的个人信
息发生变化后的两个交易日内；

    （五）现任董事、监事、高级管理人员和证券事务代表在离任后两个交易日
内；

    （六）深圳证券交易所要求的其他时间。

    以上申报数据视为相关人员向深圳证券交易所和中国结算深圳分公司提交
的将其所持公司股份按相关规定予以管理的申请。

       第六条   公司及其董事、监事、高级管理人员和证券事务代表应当保证其向
深圳证券交易所和中国结算深圳分公司申报数据的真实、准确、及时、完整，董
事、监事、高级管理人员应当同意深圳证券交易所及时公布其买卖本公司股份及
其衍生品种的情况，并承担由此产生的法律责任。

       第七条   公司应当按照中国结算深圳分公司的要求，对董事、监事、高级管
理人员和证券事务代表及其亲属股份相关信息进行确认，并及时反馈确认结果。
如因确认错误或者反馈更正信息不及时等造成任何法律纠纷，均由公司自行解决
并承担相关法律责任。
    第八条     公司董事、监事、高级管理人员在委托公司申报个人信息后，中国
结算深圳分公司根据其申报数据资料，对其身份证件号码项下开立的证券账户中
已登记的本公司股份予以锁定。

    上市已满一年公司的董事、监事、高级管理人员证券账户内通过二级市场购
买、可转债转股、行权、协议受让等方式年内新增的公司无限售条件股份，按
75%自动锁定；新增有限售条件的股份，计入次年可转让股份的计算基数。

    上市未满一年公司的董事、监事、高级管理人员证券账户内新增的公司股份，
按 100%自动锁定。

    因公司公开或非公开发行股份、实施股权激励计划等情形，对董事、监事和
高级管理人员转让其所持公司股份做出附加转让价格、附加业绩考核条件、设定
限售期等限制性条件的，公司应当在办理股份变更登记或行权等手续时，向深圳
证券交易所和中国结算深圳分公司申请将相关人员所持股份登记为有限售条件
的股份。

    第九条     每年的第一个交易日，中国结算深圳分公司以公司董事、监事和高
级管理人员在上年最后一个交易日登记在其名下的公司股份为基数，按 25%计算
其本年度可转让股份法定额度；同时，对该人员所持的在本年度可转让股份额度
内的无限售条件的流通股进行解锁。

    当计算可解锁额度出现小数时，按四舍五入取整数位；当某账户持有公司股
份余额不足一千股时，其本年度可转让股份额度即为其持有公司股份数。

    因公司进行权益分派等导致董事、监事和高级管理人员所持公司股份变化
的，本年度可转让股份额度做相应变更。

    第十条     公司董事、监事和高级管理人员所持股份登记为有限售条件股份
的，当解除限售的条件满足后，董事、监事和高级管理人员可委托公司向深圳证
券交易所和中国结算深圳分公司申请解除限售。解除限售后董事、监事和高级管
理人员名下可转让股份剩余额度内的股份解锁，其余股份自动锁定。

    第十一条     在锁定期间，董事、监事和高级管理人员所持公司股份依法享有
的收益权、表决权、优先配售权等相关权益不受影响。
    第十二条   公司董事、监事和高级管理人员离任并委托公司申报个人信息
后，自其申报离任日起六个月其持有及新增的本公司股份将被全部锁定。

                             第三章   股份变动管理

    第十三条   公司董事、监事、高级管理人员和证券事务代表及前述人员的配
偶在买卖公司股票及其衍生品种前，应当将其买卖计划以书面方式通知董事会秘
书，董事会秘书应当核查公司信息披露及重大事项等进展情况，如该买卖行为可
能违反《公司法》、《证券法》、《上市公司收购管理办法》、《创业板上市规
则》、《创业板规范运作指引》、深圳证券交易所其他相关规定和《公司章程》
等规定的，董事会秘书应当及时书面通知相关董事、监事、高级管理人员和证券
事务代表，并提示相关风险。

    第十四条   公司董事、监事、高级管理人员、证券事务代表及前述人员的配
偶在下列期间不得存在买卖公司股票及其衍生品种的行为：

    （一）公司定期报告公告前三十日内，因特殊原因推迟年度报告、半年度报
告公告日期的，自原预约公告日前三十日起算，至公告前一日；

    （二）公司业绩预告、业绩快报公告前十日内；

    （三）自可能对公司股票及其衍生品种交易价格或者投资决策产生较大影响
的重大事项发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露后两个交易日内；

    （四）中国证监会和深圳证券交易所规定的其他期间。

    公司董事、监事、高级管理人员及证券事务代表应当督促其配偶遵守前款规
定，并承担相应责任。

    第十五条   公司存在下列情形之一的，自相关决定作出之日起至公司股票终
止上市或者恢复上市前，董事、监事和高级管理人员不得减持其持有的公司股份：

    （一）公司因欺诈发行或者因重大信息披露违法受到中国证监会行政处罚；

    （二）公司因涉嫌欺诈发行罪或者因涉嫌违规披露、不披露重要信息罪被移
送公安机关。
    前款规定的董事、监事和高级管理人员的一致行动人应当遵守前款规定。

    第十六条   具有下列情形之一的，公司董事、监事和高级管理人员不得减持
股份：

    （一）董事、监事和高级管理人员因涉嫌证券期货违法犯罪，在被中国证监
会立案调查或者被司法机关立案侦查期间，以及在行政处罚决定、刑事判决作出
之后未满六个月的；

    （二）董事、监事和高级管理人员因违反证券交易所业务规则，被证券交易
所公开谴责未满三个月的；

    （三）法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及深圳证券交易所业务规
则规定的其他情形。

    第十七条   公司董事、监事和高级管理人员所持公司股份在下列情形下不得
转让：

    （一）公司股票上市交易之日起一年内；

    （二）董事、监事和高级管理人员离职后半年内；

    （三）董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期限内的；

    （四）法律、法规、中国证监会和深圳证券交易所规定的其他情形。

    第十八条   董事、监事和高级管理人员在任期届满前离职的，应当在其就任
时确定的任期内和任期届满后六个月内，继续遵守下列限制性规定：

    （一）每年转让的股份不得超过其所持有公司股份总数的 25%；

    （二）离职后半年内，不得转让其所持公司股份；

    （三）《公司法》对董事、监事和高级管理人员股份转让的其他规定。

    第十九条   公司董事、监事和高级管理人员计划通过证券交易所集中竞价交
易减持股份，应当在首次卖出的 15 个交易日前向证券交易所报告并预先披露减
持计划，由证券交易所予以备案。
    前款规定的减持计划的内容包括但不限于拟减持股份的数量、来源、原因、
方式、减持时间区间、价格区间等信息。

    每次披露的减持时间区间不得超过六个月。在预先披露的减持时间区间内，
董事、监事和高级管理人员在减持数量过半或减持时间过半时，应当披露减持进
展情况。减持计划实施完毕后，董事、监事和高级管理人员应当在两个交易日内
向深圳证券交易所报告，并予公告；在预先披露的减持时间区间内，未实施减持
或者减持计划未实施完毕的，应当在减持时间区间届满后的两个交易日内向深圳
证券交易所报告，并予公告。

    第二十条     公司董事、监事和高级管理人员应在买卖公司股份及其衍生品种
的 2 个交易日内，通过公司董事会在深圳证券交易所网站上进行披露。内容包括：

    （一）本次变动前持股数量；

    （二）本次股份变动的日期、数量、价格；

    （三）本次变动后的持股数量；

    （四）深圳证券交易所要求披露的其他事项。

    公司的董事、监事和高级管理人员以及董事会拒不确认披露信息的，深圳证
券交易所在其网站公开披露以上信息。

    第二十一条     公司董事、监事和高级管理人员在任职期间，每年通过集中竞
价、大宗交易、协议转让等方式转让的股份不得超过其所持公司股份总数的 25%，
因司法强制执行、继承、遗赠、依法分割财产等导致股份变动的除外。

    公司董事、监事和高级管理人员所持股份不超过 1,000 股的，可一次全部转
让，不受前款转让比例的限制。

    第二十二条     公司董事、监事和高级管理人员以上年末其所持公司股份为基
数，计算其中可转让股份的数量。

    公司董事、监事和高级管理人员当年可转让但未转让的公司股份，应当计入
当年末其所持公司股份的总数，该总数作为次年可转让股份的计算基数。
    第二十三条   公司通过《公司章程》等对董事、监事和高级管理人员转让其
所持股份规定更长的禁转时间、更低的可转让股份比例或者附加其它限制转让条
件的，应当及时披露并做好后续管理。

    第二十四条   公司董事、监事和高级管理人员违反《证券法》相关规定，将
其所持公司股票或者其他具有股权性质的证券在买入后六个月内卖出，或者在卖
出后六个月内又买入的，公司董事会应当收回其所得收益，并及时披露以下内容：

    （一）相关人员违规买卖的情况；

    （二）公司采取的处理措施；

    （三）收益的计算方法和董事会收回收益的具体情况；

    （四）本所要求披露的其他事项。

    前款所称董事、监事和高级管理人员持有的股票或者其他具有股权性质的证
券，包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人账户持有的股票或者其他具有股
权性质的证券。

    上述“买入后六个月内卖出”是指最后一笔买入时点起算六个月内卖出的；
“卖出后六个月内又买入”是指最后一笔卖出时点起算六个月内又买入的。

    第二十五条   公司董事、监事和高级管理人员应当确保下列自然人、法人或
其他组织不发生因获知内幕信息而买卖公司股份及其衍生品种的行为：

    （一）公司董事、监事、高级管理人员的配偶、父母、子女、兄弟姐妹；

    （二）公司董事、监事、高级管理人员控制的法人或其他组织；

    （三）公司的证券事务代表及其配偶、父母、子女、兄弟姐妹；

    （四）中国证监会、深圳证券交易所或公司根据实质重于形式的原则认定的
其他与公司或公司董事、监事、高级管理人员、证券事务代表有特殊关系，可能
获知内幕信息的自然人、法人或其他组织。

    第二十六条   公司董事、监事和高级管理人员持有公司股份及其变动比例达
到《上市公司收购管理办法》规定的，还应当按照《上市公司收购管理办法》等
相关法律、行政法规、部门规章和业务规则的规定履行报告和披露义务。

                               第四章   附则

    第二十七条   本制度未尽事宜，依照国家有关法律、法规、规范性文件以及
《公司章程》的有关规定执行。本制度与有关法律、法规、规范性文件以及《公
司章程》的有关规定不一致的，以有关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》
的规定为准。

    第二十八条   本制度由公司董事会负责解释与修订。

    第二十九条   本制度自公司董事会审议通过之日起生效。




                                               江苏恒辉安防股份有限公司

                                                                  董事会

                                                       2021 年 8 月 24 日