北京市嘉源律师事务所
关于安徽英力电子科技股份有限公司
2021 年第二次临时股东大会的
法律意见书
西城区复兴门内大街 158 号远洋大厦 4 楼
中国北京
二〇二一年十月
北京 BEIJING上海 SHANGHAI深圳 SHENZHEN香港 HONGKONG广州 GUANGZHOU西安 XI`AN
北京市嘉源律师事务所
关于安徽英力电子科技股份有限公司
2021 年第二次临时股东大会的法律意见书
嘉源(2021)-04-571
致：安徽英力电子科技股份有限公司
北京市嘉源律师事务所（以下简称“本所”）接受安徽英力电子科技股份有限公
司（以下简称“公司”）的委托，指派黄国宝、郭光文律师出席公司 2021 年第二次
临时股东大会（以下简称“本次股东大会”）进行律师见证，对本次股东大会的程序
合法性进行监督。根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中
华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《安徽英力电子科技股份有限公
司章程》（以下简称“《公司章程》”）及其他规范性文件的规定，出具本法律意见
书。
本所及经办律师依据《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和
《律师事务所证券法律业务执业规则》等规定及本法律意见书出具日以前已经发生
或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了
充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论
性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律
责任。
一、本次股东大会的召集、召开合法有效
1、 根据公司董事会发出的通知，本次股东大会由公司董事会召集，公司
董 事 会 已 经 于 2021 年 9 月 29 日 在 指 定 报 刊 和 深 圳 证 券 交 易 所 网 站
1
（www.sse.com.cn）上发布了召开本次股东大会的会议通知，公告通知公司股东
于 2021 年 10 月 15 日以现场投票和网络投票相结合的方式召开本次股东大会。
2、 本次股东大会采取现场会议加网络投票形式，其中现场会议于 2021
年 10 月 15 日 14:30 在安徽省六安市舒城县杭埠经济技术开发区金桂路与唐王大
道交口东门安徽英力电子科技股份有限公司四楼会议室召开，会议由董事长戴明主
持；网络投票采用深圳证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时
间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25、9:30-11:30、13:00-15:00；
通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00 任意时间。
据此，本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》《公
司章程》及其他规范性文件的规定。
二、出席本次股东大会人员的资格合法有效
（一） 根据中国证券登记结算中心有限责任公司深圳分公司提供的《股东名
册》及公司制作的《签名册》，本所律师对出席本次股东大会现场会议的股东（或
股东代理人）的身份证明资料和授权委托文件进行了审查，确认现场出席本次会议
的股东（或股东代理人）共计 20 名，持有公司 80,538,695 股股份，占公司有表
决权股份总数的 61.0142%。
（二） 根据深圳证券交易所股东大会网络投票系统提供的网络投票结果，以
网络投票方式出席本次股东大会并进行有效表决的股东共计 15 名，持有公司
3,916,950 股股份，占公司有表决权股份总数的 2.9674%。
（三） 董事、监事、高级管理人员及律师。出席本次股东大会的还有公司部
分董事、监事、高级管理人员及公司邀请的其他人员。本所律师出席了本次股东大
会并进行了见证。
据此，本所律师认为，出席公司本次股东大会的人员资格合法有效。
三、本次股东大会的表决程序合法有效
2
（一） 会议出席情况
本次股东大会出席会议的 20 名股东（或股东代理人）所代表的有表决权的股
份数额共计 80,538,695 股，占公司总股本的 61.0142%。其中，现场出席会议的
股东（或股东代理人）共计 5 名，持有公司 76,621,745 股股份，占公司有表决权
股份总数的 58.0468%；通过网络投票进行有效表决的股东共计 15 名，持有公司
3,916,950 股股份，占公司有表决权股份总数的 2.9674%。
本所律师认为，参加本次股东大会表决的股东（或股东代理人）所持有表决权
的股份达到法律规定的要求。
（二） 监票人及计票人
根据本次股东大会表决计票方案，每一审议事项的表决票由股东代表、监事及
本所律师参加清点，并由监票人代表公布表决结果。
（三） 投票表决方式
本次股东大会采取现场记名投票表决和网络投票表决相结合的方式。出席会议
的股东（或股东代理人）就列入本次股东大会议事日程的提案进行了表决，未以任
何理由搁置或者不予表决。
（四） 本次会议议案及表决结果
本次股东大会共有 10 项议案，均由公司董事会提出。本次股东大会表决的具
体情况如下：
1、 议案名称：《关于公司符合向不特定对象发行可转换公司债券条件的议案》
同意 反对 弃权
股东类型
股数 比例（%） 股数 比例（%） 股数 比例（%）
A股 80,504,546 99.9576 34,149 0.0424 0 0
本议案中小投资者单独计票结果如下：
同意 反对 弃权
股数 比例（%） 股数 比例（%） 股数 比例（%）
3
同意 反对 弃权
7,186,783 99.5271 34,149 0.4729 0 0
2、 议案名称：《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券方案的议案》
本议案采用逐项表决，具体表决情况如下：
2.1 发行证券的种类
同意 反对 弃权
股东类型
股数 比例（%） 股数 比例（%） 股数 比例（%）
A股 80,504,546 99.9576 34,149 0.0424 0 0
其中，中小投资者单独计票结果如下：
同意 反对 弃权
股数 比例（%） 股数 比例（%） 股数 比例（%）
7,186,783 99.5271 34,149 0.4729 0 0
2.2 发行规模
同意 反对 弃权
股东类型
股数 比例（%） 股数 比例（%） 股数 比例（%）
A股 80,504,546 99.9576 34,149 0.0424 0 0
其中，中小投资者单独计票结果如下：
同意 反对 弃权
股数 比例（%） 股数 比例（%） 股数 比例（%）
7,186,783 99.5271 34,149 0.4729 0 0
2.3 票面金额和发行价格
同意 反对 弃权
股东类型
股数 比例（%） 股数 比例（%） 股数 比例（%）
A股 80,504,546 99.9576 34,149 0.0424 0 0
其中，中小投资者单独计票结果如下：
同意 反对 弃权
股数 比例（%） 股数 比例（%） 股数 比例（%）
7,186,783 99.5271 34,149 0.4729 0 0
2.4 债券期限
4
同意 反对 弃权
股东类型
股数 比例（%） 股数 比例（%） 股数 比例（%）
A股 80,504,546 99.9576 34,149 0.0424 0 0
其中，中小投资者单独计票结果如下：
同意 反对 弃权
股数 比例（%） 股数 比例（%） 股数 比例（%）
7,186,783 99.5271 34,149 0.4729 0 0
2.5 债券利率
同意 反对 弃权
股东类型
股数 比例（%） 股数 比例（%） 股数 比例（%）
A股 80,504,546 99.9576 34,149 0.0424 0 0
其中，中小投资者单独计票结果如下：
同意 反对 弃权
股数 比例（%） 股数 比例（%） 股数 比例（%）
7,186,783 99.5271 34,149 0.4729 0 0
2.6 还本付息的期限和方式
同意 反对 弃权
股东类型
股数 比例（%） 股数 比例（%） 股数 比例（%）
A股 80,504,546 99.9576 34,149 0.0424 0 0
其中，中小投资者单独计票结果如下：
同意 反对 弃权
股数 比例（%） 股数 比例（%） 股数 比例（%）
7,186,783 99.5271 34,149 0.4729 0 0
2.7 转股期限
同意 反对 弃权
股东类型
股数 比例（%） 股数 比例（%） 股数 比例（%）
A股 80,504,546 99.9576 34,149 0.0424 0 0
其中，中小投资者单独计票结果如下：
同意 反对 弃权
股数 比例（%） 股数 比例（%） 股数 比例（%）
5
同意 反对 弃权
7,186,783 99.5271 34,149 0.4729 0 0
2.8 转股价格的确定及其调整
同意 反对 弃权
股东类型
股数 比例（%） 股数 比例（%） 股数 比例（%）
A股 80,504,546 99.9576 34,149 0.0424 0 0
其中，中小投资者单独计票结果如下：
同意 反对 弃权
股数 比例（%） 股数 比例（%） 股数 比例（%）
7,186,783 99.5271 34,149 0.4729 0 0
2.9 转股价格向下修正条款
同意 反对 弃权
股东类型
股数 比例（%） 股数 比例（%） 股数 比例（%）
A股 80,504,546 99.9576 34,149 0.0424 0 0
其中，中小投资者单独计票结果如下：
同意 反对 弃权
股数 比例（%） 股数 比例（%） 股数 比例（%）
7,186,783 99.5271 34,149 0.4729 0 0
2.10 转股股数确定方式以及转股不足一股金额的处理办法
同意 反对 弃权
股东类型
股数 比例（%） 股数 比例（%） 股数 比例（%）
A股 80,504,546 99.9576 34,149 0.0424 0 0
其中，中小投资者单独计票结果如下：
同意 反对 弃权
股数 比例（%） 股数 比例（%） 股数 比例（%）
7,186,783 99.5271 34,149 0.4729 0 0
2.11 赎回条款
同意 反对 弃权
股东类型
股数 比例（%） 股数 比例（%） 股数 比例（%）
A股 80,504,546 99.9576 34,149 0.0424 0 0
6
其中，中小投资者单独计票结果如下：
同意 反对 弃权
股数 比例（%） 股数 比例（%） 股数 比例（%）
7,186,783 99.5271 34,149 0.4729 0 0
2.12 回售条款
同意 反对 弃权
股东类型
股数 比例（%） 股数 比例（%） 股数 比例（%）
A股 80,504,546 99.9576 34,149 0.0424 0 0
其中，中小投资者单独计票结果如下：
同意 反对 弃权
股数 比例（%） 股数 比例（%） 股数 比例（%）
7,186,783 99.5271 34,149 0.4729 0 0
2.13 转股后的股利分配
同意 反对 弃权
股东类型
股数 比例（%） 股数 比例（%） 股数 比例（%）
A股 80,504,546 99.9576 34,149 0.0424 0 0
其中，中小投资者单独计票结果如下：
同意 反对 弃权
股数 比例（%） 股数 比例（%） 股数 比例（%）
7,186,783 99.5271 34,149 0.4729 0 0
2.14 发行方式及发行对象
同意 反对 弃权
股东类型
股数 比例（%） 股数 比例（%） 股数 比例（%）
A股 80,504,546 99.9576 34,149 0.0424 0 0
其中，中小投资者单独计票结果如下：
同意 反对 弃权
股数 比例（%） 股数 比例（%） 股数 比例（%）
7,186,783 99.5271 34,149 0.4729 0 0
2.15 向现有股东配售的安排
股东类型 同意 反对 弃权
7
股数 比例（%） 股数 比例（%） 股数 比例（%）
A股 80,504,546 99.9576 34,149 0.0424 0 0
其中，中小投资者单独计票结果如下：
同意 反对 弃权
股数 比例（%） 股数 比例（%） 股数 比例（%）
7,186,783 99.5271 34,149 0.4729 0 0
2.16 债券持有人会议相关事项
同意 反对 弃权
股东类型
股数 比例（%） 股数 比例（%） 股数 比例（%）
A股 80,504,546 99.9576 34,149 0.0424 0 0
其中，中小投资者单独计票结果如下：
同意 反对 弃权
股数 比例（%） 股数 比例（%） 股数 比例（%）
7,186,783 99.5271 34,149 0.4729 0 0
2.17 本次募集资金用途
同意 反对 弃权
股东类型
股数 比例（%） 股数 比例（%） 股数 比例（%）
A股 80,504,546 99.9576 34,149 0.0424 0 0
其中，中小投资者单独计票结果如下：
同意 反对 弃权
股数 比例（%） 股数 比例（%） 股数 比例（%）
7,186,783 99.5271 34,149 0.4729 0 0
2.18 担保事项
同意 反对 弃权
股东类型
股数 比例（%） 股数 比例（%） 股数 比例（%）
A股 80,504,546 99.9576 34,149 0.0424 0 0
其中，中小投资者单独计票结果如下：
同意 反对 弃权
股数 比例（%） 股数 比例（%） 股数 比例（%）
7,186,783 99.5271 34,149 0.4729 0 0
8
2.19 募集资金存管
同意 反对 弃权
股东类型
股数 比例（%） 股数 比例（%） 股数 比例（%）
A股 80,504,546 99.9576 34,149 0.0424 0 0
其中，中小投资者单独计票结果如下：
同意 反对 弃权
股数 比例（%） 股数 比例（%） 股数 比例（%）
7,186,783 99.5271 34,149 0.4729 0 0
2.20 本次发行方案的的有效期
同意 反对 弃权
股东类型
股数 比例（%） 股数 比例（%） 股数 比例（%）
A股 80,504,546 99.9576 34,149 0.0424 0 0
其中，中小投资者单独计票结果如下：
同意 反对 弃权
股数 比例（%） 股数 比例（%） 股数 比例（%）
7,186,783 99.5271 34,149 0.4729 0 0
3、 议案名称：《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券预案的议案》
同意 反对 弃权
股东类型
股数 比例（%） 股数 比例（%） 股数 比例（%）
A股 80,504,546 99.9576 34,149 0.0424 0 0
本议案中小投资者单独计票结果如下：
同意 反对 弃权
股数 比例（%） 股数 比例（%） 股数 比例（%）
7,186,783 99.5271 34,149 0.4729 0 0
4、 议案名称：《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券的论证分析报告
的议案》
同意 反对 弃权
股东类型
股数 比例（%） 股数 比例（%） 股数 比例（%）
A股 80,504,546 99.9576 34,149 0.0424 0 0
本议案中小投资者单独计票结果如下：
9
同意 反对 弃权
股数 比例（%） 股数 比例（%） 股数 比例（%）
7,186,783 99.5271 34,149 0.4729 0 0
5、 议案名称：《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使用的
可行性分析报告的议案》
同意 反对 弃权
股东类型
股数 比例（%） 股数 比例（%） 股数 比例（%）
A股 80,504,546 99.9576 34,149 0.0424 0 0
本议案中小投资者单独计票结果如下：
同意 反对 弃权
股数 比例（%） 股数 比例（%） 股数 比例（%）
7,186,783 99.5271 34,149 0.4729 0 0
6、 议案名称：《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》
同意 反对 弃权
股东类型
股数 比例（%） 股数 比例（%） 股数 比例（%）
A股 80,504,546 99.9576 34,149 0.0424 0 0
本议案中小投资者单独计票结果如下：
同意 反对 弃权
股数 比例（%） 股数 比例（%） 股数 比例（%）
7,186,783 99.5271 34,149 0.4729 0 0
7、 议案名称：《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券摊薄即期回报、
填补回报措施及相关主体承诺的议案》
同意 反对 弃权
股东类型
股数 比例（%） 股数 比例（%） 股数 比例（%）
A股 80,504,546 99.9576 34,149 0.0424 0 0
本议案中小投资者单独计票结果如下：
同意 反对 弃权
股数 比例（%） 股数 比例（%） 股数 比例（%）
7,186,783 99.5271 34,149 0.4729 0 0
8、 议案名称：《关于制定公司可转换公司债券持有人会议规则的议案》
10
同意 反对 弃权
股东类型
股数 比例（%） 股数 比例（%） 股数 比例（%）
A股 80,504,546 99.9576 34,149 0.0424 0 0
本议案中小投资者单独计票结果如下：
同意 反对 弃权
股数 比例（%） 股数 比例（%） 股数 比例（%）
7,186,783 99.5271 34,149 0.4729 0 0
9、 议案名称：《关于制定公司未来三年（2022 年-2024 年）股东分红回报规
划的议案》
同意 反对 弃权
股东类型
股数 比例（%） 股数 比例（%） 股数 比例（%）
A股 80,504,546 99.9576 34,149 0.0424 0 0
本议案中小投资者单独计票结果如下：
同意 反对 弃权
股数 比例（%） 股数 比例（%） 股数 比例（%）
7,186,783 99.5271 34,149 0.4729 0 0
10、 议案名称：《关于提请股东大会授权董事会办理本次向不特定对象发行
可转换公司债券相关事宜的议案》
同意 反对 弃权
股东类型
股数 比例（%） 股数 比例（%） 股数 比例（%）
A股 80,504,546 99.9576 34,149 0.0424 0 0
本议案中小投资者单独计票结果如下：
同意 反对 弃权
股数 比例（%） 股数 比例（%） 股数 比例（%）
7,186,783 99.5271 34,149 0.4729 0 0
根据统计现场及网络投票结果，本次股东大会的议案均获通过。
据此，本所律师认为，公司本次股东大会的表决程序符合《公司法》《公司章
程》及其他规范性文件的规定，表决结果合法有效。
11
四、结论性意见
本所律师基于上述审核后认为，公司本次股东大会的召集、召开程序符合《公
司法》《公司章程》及其他规范性文件的规定；出席公司本次股东大会的人员资格
合法有效；公司本次股东大会的表决程序符合《公司法》《公司章程》及其他规范
性文件；本次股东大会表决结果合法有效。
本法律意见书正本两份，副本两份。
（本页以下无正文）
12
（本页无正文，为《北京市嘉源律师事务所关于安徽英力电子科技股份有限公
司 2021 年第二次临时股东大会的法律意见书》的签署页）
北京市嘉源律师事务所 负 责 人： 颜 羽
经 办 律 师 ： 黄国宝
郭光文
年 月 日
2