安徽英力电子科技股份有限公司
                            监事会议事规则

                               第一章    总则

    第 一 条 为明确监事会的职责权限，规范监事会内部机构及运作程序，充
分发挥监事会的监督管理作用，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称
“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上
市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司
规范运作》等有关法律、法规、规范性文件以及《安徽英力电子科技股份有限
公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，结合公司的实际情况，特
制定本规则。

    第二条 监事会是公司的常设监督机构，对全体股东负责，依法检查公司
财务，监督董事、高级管理人员履行职责的合法合规性，行使《公司章程》规
定的其他职权，维护公司及股东的合法权益。

    第三条 监事会的人员和结构应当确保监事会能够独立有效地履行职责。

    第四条 公司应当采取有效措施保障监事的知情权，为监事正常履行职责
提供必要的协助，任何人不得干预、阻挠。

                            第二章   监事会职权

    第五条 公司设监事会，由 3 名监事组成。

    监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比
例不低于1/3并由公司职工通过职工代表大会民主选举产生。

    第六条 监事会行使下列职权：

    （一） 应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见；

    （二） 检查公司财务；

    （三） 对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法
律、行政法规、本章程或者股东大会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建
议；

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   （四） 当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级
管理人员予以纠正；

   （五） 提议召开临时股东大会，在董事会不履行《公司法》规定的召集和
主持股东大会职责时召集和主持股东大会；

   （六） 向股东大会提出提案；

   （七） 依照《公司法》第一百五十一条的规定，对董事、高级管理人员提
起诉讼；

   （八） 发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请会计师
事务所、律师事务所等专业机构协助其工作，费用由公司承担；

   （九） 法律、行政法规和股东大会授予的其他职权。

   监事会在审议本条第一款第（一）项时，监事应当对董事会编制的财务会
计报告进行审核并提出书面审核意见，书面审核意见应当说明报告编制和审核
程序是否符合相关规定，内容是否真实、准确、完整。

   监事无法保证定期报告内容的真实性、准确性、完整性或者对定期报告内
容存在异议的，应当在书面确认意见中发表意见并说明具体原因，公司应当予
以披露。

   第七条 监事会发现董事、高级管理人员违反法律法规和深圳证券交易所
（以下简称“深交所” ）相关规定或者《公司章程》的，应当向董事会通报或
者向股东大会报告，并及时披露，也可以直接向监管机构报告。

   第八条 监事会依法检查公司财务，监督董事、高级管理人员在财务会计
报告编制过程中的行为，必要时可以聘请中介机构提供专业意见。董事、高级
管理人员应当如实向监事会提供有关情况和资料，不得妨碍监事会行使职权。

   第九条 监事发现公司或者董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制
人等存在与财务会计报告相关的欺诈、舞弊行为及其他可能导致重大错报的情
形时，应当要求相关方立即纠正或者停止，并及时向董事会、监事会报告，提
请董事会、监事会进行核查，必要时应当向深交所报告。

   第十条 监事会设主席 1 人，由全体监事过半数选举产生。

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   第十一条       监事会主席行使下列职权：

   （一） 主持监事会工作，召集和主持监事会会议，督促、检查监事会决议
的实施情况；

   （二） 根据监事会决议，要求公司审计机构提供对公司经营项目的财务审
计报告并对审计结果提出意见，必要时可聘请会计师事务所等专业机构给予帮
助；

   （三） 负责审查和签署有关监事会的文件，审查并签署公司高级管理人员
离任审计报告的意见和公司对董事及高级管理人员的年度考核意见。

                         第三章   监事会会议

   第十二条       监事会会议分为定期会议和临时会议。

   监事会定期会议每 6 个月至少召开一次会议，监事可以提议召开临时监事
会会议。

   第十三条       监事会会议由监事会主席召集和主持；监事会主席不能履
行职务或者不履行职务的，由半数以上监事共同推举一名监事召集和主持。

   第十四条       监事提议召开监事会临时会议的，应当直接向监事会主席
提交经提议监事签字的书面提议。书面提议中应当载明下列事项：

   （一） 提议监事的姓名；

   （二） 提议理由或者提议所基于的客观事由；

   （三） 提议会议召开的时间或者时限、地点和方式；

   （四） 明确和具体的提案；

   （五） 提议监事的联系方式和提议日期等。

   在监事会主席收到监事的书面提议后三日内，监事会办公室应当发出召开
监事会临时会议的通知。

   第十五条       召开监事会定期会议和临时会议，监事会主席提前五日发
出书面会议通知，通过专人送达、邮件、传真或电子邮件的方式，提交全体监
事。非直接送达的，还应当通过电话进行确认并做相应记录。

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   情况紧急，需要尽快召开监事会临时会议的，可以随时通过口头或者电话
等方式发出会议通知，但召集人应当在会议上作出说明。

   第十六条   监事会会议通知包括以下内容：

   （一） 会议日期、地点和会议期限；

   （二） 事由和议题；

   （三） 发出通知的日期。

   口头会议通知至少应包括上述第（一）、（二）项内容，以及情况紧急需要
尽快召开监事会临时会议的说明。

   监事会会议通知发出后，如果需要变更会议的时间、地点等事项或者增
加、变更、取消会议提案的，应当事先取得全体与会监事的认可并做好相应记
录。

   第十七条   监事会会议应当有过半数的监事出席方可举行。相关监事拒不
出席或者怠于出席会议导致无法满足会议召开的最低人数要求的，其他监事应
当及时向股东大会报告。

   董事会秘书应当列席监事会会议。

   第十八条   监事会会议应当以现场方式召开。

   紧急情况下，监事会会议可以通讯方式进行表决，但监事会召集人应当向
与会监事说明具体的紧急情况。

   在通讯表决时，监事应当将其对审议事项的书面意见和投票意向在签字确
认后传真至监事会。监事不应当只写明投票意见而不表达其书面意见或者投票
理由。

   第十九条   会议主持人应当提请与会监事对各项提案发表明确的意见。会
议主持人应当根据监事的提议，要求董事、高级管理人员、公司其他员工或者
相关中介机构业务人员到会接受质询。

   监事会会议应当充分保证与会每个监事发表意见和建议的权利。各位监事
应充分发表意见，观点明确，简明扼要。


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   第二十条   监事会会议的表决实行一人一票。

   监事会形成决议应当经半数以上监事通过。

   第二十一条 监事会应对会议事项、讨论情况认真做好纪录，出席会议的监
事应在纪录上签名，监事有权要求在会议纪录中对其会议上的发言作出说明性
的记载。监事会会议纪录作为公司档案由董事会秘书归档，交公司档案室保
存，保存期不少于十年。

   第二十二条 监事会办公室工作人员应当对现场会议做好记录。会议记录应
当包括以下内容：

   （一）会议届次和召开的时间、地点、方式；

   （二）会议通知的发出情况；

   （三）会议召集人和主持人；

   （四）会议出席情况；

   （五）会议审议的提案、每位监事对有关事项的发言要点和主要意见、对
提案的表决意向；

   （六）每项提案的表决方式和表决结果（说明具体的同意、反对、弃权票
数）；

   （七）与会监事认为应当记载的其他事项。

   对于通讯方式召开的监事会会议，监事会办公室应当参照上述规定，整理
会议记录。

   监事会会议记录应当真实、准确、完整，充分反映与会人员对所审议事项
提出的意见，出席会议的监事和记录人员应当在会议记录上签字。监事会会议
记录应当作为上市公司重要档案妥善保存。

   第二十三条 监事会决议公告事宜，由董事会秘书根据《深圳证券交易所创
业板股票上市规则》的有关规定办理。

   第二十四条 监事会决议由监事会召集人负责组织、监督和检查其执行。

   监事应当督促有关人员落实监事会决议。监事会可以根据决议事项的具体

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情况，指定公司其他高级管理人员执行某项决议。

   对于监事会决议事项，由监事会联系人负责跟踪了解，并及时向监事会及
监事会召集人反馈有关执行情况。监事会主席应当在以后的监事会会议上通报
已经形成的决议的执行情况。

                             第四章   附则

   第二十五条 本规则未尽事宜，依照国家有关法律、法规、规范性文件以及
《公司章程》的有关规定执行。本规则与有关法律、法规、规范性文件以及
《公司章程》的有关规定不一致的，以有关法律、法规、规范性文件以及《公
司章程》的规定为准。

   第二十六条 本规则所称“以上”、“以下”、“内”，含本数；“过”、
“低于”、“多于”，不含本数。

   第二十七条   本规则由公司监事会负责解释。

   第二十八条   本规则自股东大会审议通过后生效




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                                                           二〇二二年四月




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