长江证券承销保荐有限公司
                 关于安徽英力电子科技股份有限公司
                            定期现场检查报告
保荐人名称：长江证券承销保荐有限公司        被保荐公司简称：英力股份
保荐代表人姓名：李海波                      联系电话：010-57065268
保荐代表人姓名：张文海                      联系电话：010-57065268

现场检查人员姓名：李海波
现场检查对应期间：2022 年 1 月-2022 年 9 月
现场检查时间：2022 年 9 月 18 日-2022 年 9 月 20 日
一、现场检查事项                                          现场检查意见
（一）公司治理                                              是       否   不适用
现场检查手段：
查阅公司章程、股东大会、董事会及监事会的议事规则和规章制度；查阅公司历次董
事会、监事会、股东大会材料，包括会议通知、签到表、会议记录、会议决议、公告
等；访谈公司董秘；了解公司与关联企业在人员、资产、财务、业务等方面是否存在
影响独立性的情形；了解公司治理的基本情况；核查是否存在同业竞争和显失公平的
关联交易等违规情形。

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规                      √
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行                        √
3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内
                                                            √
容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认              √
5. 公司董监高是否按照有关法律法规和本所相关业务规则
                                                            √
履行职责
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息
                                                                            √
披露义务

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相
                                                                            √
应程序和信息披露义务

                                        1
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立         √
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争           √
（二）内部控制

现场检查手段：
查阅内部审计部门资料，包括内部审计制度、内部审计部门工作文件；查阅审计委员
会资料，包括审计委员会工作细则、人员构成、会议记录等；查阅公司内部控制评价
报告、对外投资管理制度以及投资决策相关的董事会决议、对外投资交易记录等；查
阅募集资金专户的银行对账单、明细账。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门
                                                         √
（如适用）
2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内部
                                                                   √
审计部门（如适用）
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用）   √
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计
                                                         √
部门提交的工作计划和报告等（如适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工
                                                         √
作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）

6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部
审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等     √
（如适用）
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情
                                                         √
况进行一次审计（如适用）
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计
                                                         √
委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计
                                                         √
委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部
                                                         √
控制评价报告（如适用）
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立    √

                                       2
了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：
查阅公司信息披露管理制度、信息披露文件；查阅公司历次董事会、监事会、股东大
会材料，包括会议通知、签到表、会议记录、会议决议、公告等；查阅投资者来访的
记录资料，查阅深交所网站刊载的投资者关系活动记录表。

1.公司已披露的公告与实际情况是否一致                   √
2.公司已披露的内容是否完整                             √
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展     √
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项                 √
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信
                                                       √
息披露管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载     √

（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：
查阅深圳证券交易所创业板股票上市规则中关于关联交易、对外担保的规定，取得公
司关联交易管理制度、对外担保管理制度以及其他公司内部的相关规定；取得公司关
联方清单、关联交易材料；查阅公司定期报告、临时公告等信息披露资料；查阅审议
关联交易、对外担保的董事会、监事会、股东大会资料和信息披露文件；了解公司关
联交易情况及其关联交易制度的执行情况；了解公司关联交易的合法合规情况。
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其他关联人直接
                                                       √
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者间
                                                       √
接占用上市公司资金或者其他资源的情形
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义
                                                       √
务
4.关联交易价格是否公允                                 √

5.是否不存在关联交易非关联化的情形                     √
6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务                 √

                                       3
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债
                                                                     √
务等情形
8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相应
                                                                     √
的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用

现场检查手段：
查阅公司募集资金管理制度及其制定、审批的相关三会文件，取得募集资金存放三方
协议及相关的会议审批文件，核实募集资金三方监管是否有效执行；取得募集资金专
户对账单、募集资金台账，抽查募集资金大额支付凭证及原始单据凭证等相关资料，
了解募集资金使用的具体情况。
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议         √
2.募集资金三方监管协议是否有效执行                     √
3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等情
                                                       √
形
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时
                                                       √
补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变
更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或   √
者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资

6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资效
                                                       √
益是否与招股说明书等相符
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险             √
（六）业绩情况
现场检查手段：
查阅公司披露的定期报告、临时公告以及财务报告、会计报表等相关资料；查阅同行
业上市公司的定期报告，与公司进行对比分析，了解业绩波动的原因；查阅主要业务
活动的合同、原始凭证及其他资料，向公司管理层等询问了解公司财务状况、业绩波
动情况、公司所面临的风险及公司的应对措施，分析汇率波动这一因素对于公司业绩
的影响。

                                     4
1.业绩是否存在大幅波动的情况                                         √
2.业绩大幅波动是否存在合理解释                                       √
3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常     √

（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：
查阅公司及股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员所做出的承诺文件，核对
履行承诺条款对应的其他资料，了解承诺履行情况及相关信息披露情况；查阅公司定
期报告、临时公告等信息披露资料。
1.公司是否完全履行了相关承诺                           √
2.公司股东是否完全履行了相关承诺                       √
（八）其他重要事项
现场检查手段：
取得公司相关管理制度文件，查阅公司公开信息披露文件；取得公司财务报表、重要
业务合同、大额资金往来流水及科目余额表等相关财务资料，询问公司财务负责人了
解现金分红、大额资金往来是否存在及交易原因等，了解是否存在需要整改的问题。

1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露               √
2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露                           √
3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因         √
4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化或
                                                       √
者风险
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险           √
6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按相
                                                                     √
关要求予以整改

二、现场检查发现的问题及说明

无。




                                    5
   （本页无正文，为《长江证券承销保荐有限公司关于安徽英力电子科技股份
有限公司定期现场检查报告》之签字盖章页）




保荐代表人签名：
                        李海波               张文海




                                            长江证券承销保荐有限公司


                                                      年   月     日




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