国信证券股份有限公司关于无锡线上线下通讯信息技术

                       股份有限公司 2021 年现场检查报告


保荐机构名称：国信证券股份有限公司 被保荐公司简称：线上线下
保荐代表人姓名：谢晶晶                 联系电话：0571-85115307
保荐代表人姓名：傅毅清                 联系电话：0571-85115307
现场检查人员姓名：谢晶晶、陈滢旭
现场检查对应期间：2021.3.22---2021.9.30
现场检查时间：2021.11.5--- 2021.11.6
一、现场检查事项                                       现场检查意见
（一）公司治理                                         是        否   不适用
现场检查手段：检查了公司的三会资料，列席了公司部分三会，对公司董监高进行访谈等。
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规                 √
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行                   √
3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议
                                                       √
内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认         √
5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、
                                                   √
规范性文件和本所相关业务规则履行职责
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信
                                                   √
息披露义务
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了
                                                                      √
相应程序和信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立       √
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争         √
（二）内部控制
现场检查手段：查看了公司的部门设置及专门委员会相关会议决议资料，查阅相关制度，
访谈了审计委员会成员等。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部
                                                   √
门（如适用）
2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内
                                                    √
部审计部门（如适用）
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适
                                                       √
用）
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审
                                                   √
计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
                                          1/5
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计
                                                   √
工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问 √
题等（如适用）
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用
                                                   √
情况进行一次审计（如适用）
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审
                                                                 √
计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审
                                                                 √
计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内
                                                     √
部控制评价报告（如适用）
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建
                                                    √
立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：检查了公司披露的公告并访谈相关人员，查阅了公司相关制度，查阅互动
易网站相关信息等。
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致               √
2.公司已披露的内容是否完整                         √
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展 √
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项             √
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司
                                                   √
信息披露管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载   √
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：查阅了公司会计记录，并对公司相关人员进行访谈等。
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接
                                                   √
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者
                                                     √
间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露
                                                   √
义务
4.关联交易价格是否公允                               √
5.是否不存在关联交易非关联化的情形                   √
6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义
                                                                 √
务
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保               √
                                         2/5
债务等情形
8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相
                                                                √
应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：前往公司募集资金专户调取对账单并进行核对，实地走访募投项目实施地
点，抽查公司大额募集资金使用的审批单及付款凭证等，查阅会计师、董事会对募集资金
使用的报告，访谈相关人员等。
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议       √
2.募集资金三方监管协议是否有效执行                   √
3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等
                                                   √
情形
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂
                                                     √
时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向
变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资
                                                   √
金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险
投资
6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资
                                                   √
效益是否与招股说明书等相符
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险           √
（六）业绩情况
现场检查手段：查阅公司定期报告等资料，访谈公司管理层并查看公司经营情况，查阅同
行业可比公司定期报告等信息披露文件等。
1.业绩是否存在大幅波动的情况                              √
2.业绩大幅波动是否存在合理解释                                  √
3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常   √
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：访谈公司管理层，与公司披露的承诺比对等。
1.公司是否完全履行了相关承诺                         √
2.公司股东是否完全履行了相关承诺                     √
（八）其他重要事项
现场检查手段：查阅公司会计账簿，查阅公司大额资金往来单据，查阅行业发展状况等资
料，对公司相关人员进行访谈等。
1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露             √
2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露                      √
3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因       √
4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化
                                                   √
或者风险
                                      3/5
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险         √
6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按
                                                          √
相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明

无

     （以下无正文）




                                      4/5
（本页无正文，为《国信证券股份有限公司关于无锡线上线下通讯信息技术股份
有限公司 2021 年现场检查报告》之签字盖章页）




    保荐代表人：
                         谢晶晶                       傅毅清




                                           国信证券股份有限公司


                                                 年     月     日




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