华西证券股份有限公司
关于宁夏晓鸣农牧股份有限公司持续督导
2021 年半年度跟踪报告
保荐机构名称：华西证券股份有限公司 被保荐公司简称：晓鸣股份
保荐代表人姓名：袁宗 联系电话：010-51662928
保荐代表人姓名：杜国文 联系电话：010-51662928
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1、公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度
的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包
括但不限于防止关联方占用公司资源的制
是
度、募集资金管理制度、内控制度、内部审
计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3、募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 2次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披
是
露文件一致
4、公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 1次
（2）列席公司董事会次数 2次
（3）列席公司监事会次数 2次
5、现场检查情况
（1）现场检查次数 0 次，计划于 2021 年下半年进行现场检查
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 不适用
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6、发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 6次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7、向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8、关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10、对上市公司培训情况
（1）培训次数 0 次，计划于 2021 年下半年开展
（2）培训日期 不适用
（3）培训的主要内容 不适用
11、其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1、信息披露 无 不适用
2、公司内部制度的建立和
无 不适用
执行
3、“三会”运作 无 不适用
4、控股股东及实际控制人
无 不适用
变动
5、募集资金存放及使用 无 不适用
6、关联交易 无 不适用
7、对外担保 无 不适用
8、收购、出售资产 无 不适用
9、其他业务类别重要事项
（包括对外投资、风险投资、
无 不适用
委托理财、财务资助、
套期保值等）
10、发行人或者其聘请的中介
无 不适用
机构配合保荐工作的情况
11、其他（包括经营环境、业
务发展、财务状况、管理状况、
无 不适用
核心技术等方面的重大变化
情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
未履行承诺的原因及解决措
公司及股东承诺事项 是否履行承诺
施
股份限售承诺 是 不适用
关于招股说明书不存在虚假
记载、误导性陈述或者重大遗 是 不适用
漏方面的承诺
关于对欺诈发行上市的股份
是 不适用
回购和股份购回的承诺
关于填补本次公开发行股票
被摊薄即期回报的措施及承 是 不适用
诺
强化对相关责任主体承诺事
是 不适用
项的约束措施
避免同业竞争的承诺 是 不适用
关于减少和规范关联交易的
是 不适用
承诺
关于社会保险和住房公积金
是 不适用
事项的承诺
关于承租房屋事项的承诺 是 不适用
关于未办理权属房屋和建筑
是 不适用
物的承诺函
四、其他事项
报告事项 说明
1、保荐代表人变更及其理由 无
2、报告期内中国证监会和本所对保荐
机构或者其保荐的公司采取监管措施 无
的事项及整改情况
3、其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）
（本页无正文，为《华西证券股份有限公司关于宁夏晓鸣农牧股份有限公
司持续督导 2021 年半年度跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
袁宗 杜国文
华西证券股份有限公司
2021 年 8 月 日