证券代码：300967            证券简称：晓鸣股份         公告编号：2021-109



                        宁夏晓鸣农牧股份有限公司
                    第四届监事会第九次会议决议公告



    本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。




    一、监事会会议召开情况

       宁夏晓鸣农牧股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第九次会议
于 2021 年 12 月 3 日以电话、邮件形式通知全体监事，于 2021 年 12 月 8 日上午
在公司会议室以现场结合通讯表决的方式召开。本次会议应出席监事 3 名，实际
出席监事 3 名。会议由监事会主席拓明晶主持，本次会议的召集、召开和表决程
序均符合《公司法》《公司章程》及相关法律法规的规定。

    二、监事会会议审议情况

       经与会监事认真审议，充分讨论，会议审议通过了以下议案：

       1、审议通过《关于<宁夏晓鸣农牧股份有限公司 2021 年限制性股票激励计
划（草案）>及其摘要的议案》

       经审议，监事会认为：《宁夏晓鸣农牧股份有限公司 2021 年限制性股票激励
计划（草案）》的制定和实施，符合《公司法》《证券法》《上市公司股权激励管
理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《创业板上市公司业务办理指南
第 5 号——股权激励》等法律、法规、规范性文件的有关规定，公司 2021 年限
制性股票激励计划有利于公司的持续发展，不存在损害公司及全体股东利益的情
形。

       表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权，0 票回避表决。

       具 体 内 容 详 见 公 司 2021 年 12 月 8 日 于 巨 潮 资 讯 网
（http://www.cninfo.com.cn）披露的《宁夏晓鸣农牧股份有限公司 2021 年限
制性股票激励计划（草案）》及其摘要。

    本议案尚需提交公司股东大会审议，并经出席股东大会的股东所持表决权的
三分之二以上审议通过。

    2、审议通过《关于<宁夏晓鸣农牧股份有限公司 2021 年限制性股票激励计
划实施考核管理办法>的议案》

    经审议，监事会认为：公司结合实际情况制定《宁夏晓鸣农牧股份有限公司
2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》，符合《公司法》《证券法》《上
市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《创业板上市
公司业务办理指南第 5 号——股权激励》等法律、法规、规范性文件和《公司章
程》的有关规定，有利于本次股权激励计划的顺利实施，不存在损害公司及全体
股东利益的情形。

    表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票，0 票回避表决。

    具 体 内 容 详 见 公 司 2021 年 12 月 8 日 于 巨 潮 资 讯 网
（http://www.cninfo.com.cn）披露的《宁夏晓鸣农牧股份有限公司 2021 年限
制性股票激励计划（草案）》及其摘要。

    本议案尚需提交公司股东大会审议，并经出席股东大会的股东所持表决权的
三分之二以上审议通过。

    3、审议通过《关于核实<宁夏晓鸣农牧股份有限公司 2021 年限制性股票激
励计划激励对象名单>的议案》

    经审议，监事会认为：

   （1）列入公司本次限制性股票激励计划的激励对象具备《公司法》《公司章
程》等法律、法规和规范性文件规定的任职资格；

   （2）列入公司本次限制性股票激励计划的激励对象不存在《管理办法》第八
条规定的不得成为激励对象的下列情形：

     1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
     2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

     3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处
罚或者采取市场禁入措施；

     4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

     5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

     6）中国证监会认定的其他情形。

   （3）列入公司本次限制性股票激励计划的激励对象符合《上市公司股权激励
管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》规定的激励对象条件，符合
《宁夏晓鸣农牧股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要规
定的激励对象范围。

    综上所述，本次列入限制性股票激励计划的激励对象均符合相关法律所规定
的条件，其作为本次限制性股票激励计划激励对象的主体资格合法、有效。公司
将在召开股东大会前，通过公司网站或者其他途径，在公司内部公示激励对象的
姓名和职务不少于 10 天，充分听取意见。监事会将在股东大会审议本次激励计
划及相关事项前 3 至 5 日披露对激励对象名单的核查意见及其公示情况的说明。

    表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票，0 票回避表决。

    具 体 内 容 详 见 公 司 2021 年 12 月 8 日 于 巨 潮 资 讯 网
（http://www.cninfo.com.cn）披露的《宁夏晓鸣农牧股份有限公司 2021 年限
制性股票激励计划激励对象名单》。

    三、备查文件

    1、第四届监事会第九次会议决议；

    特此报告。




                                         宁夏晓鸣农牧股份有限公司监事会

                                                        2021 年 12 月 8 日