华西证券股份有限公司
关于宁夏晓鸣农牧股份有限公司
首次公开发行前已发行股份部分解除限售并上市流通的
核查意见
华西证券股份有限公司（以下简称“华西证券”或“保荐机构”）作为宁夏
晓鸣农牧股份有限公司（以下简称“晓鸣股份”或“公司”）首次公开发行股票
并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证
券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2
号—创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对晓鸣
股份首次公开发行前已发行股份部分解除限售并上市流通事项进行了审慎核查，
核查意见如下：
一、公司股票发行和股本变动情况
（一）首次公开发行股份情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意宁夏晓鸣农牧股份有限公司首次公开
发行股票注册的批复》（证监许可[2021]613 号）同意注册，宁夏晓鸣农牧股份
有限公司（以下简称公司）首次公开发行人民币普通股（A 股）股票 47,000,000
股，并于 2021 年 4 月 13 日在深圳证券交易所创业板上市交易。公司首次公开发
行前总股本为 140,506,000 股，首次公开发行股票完成后总股本为 187,506,000
股。
（二）上市后股本变动情况
2022 年 1 月 7 日，公司召开第四届董事会第十六次会议和第四届监事会第
十一次会议，审议通过《关于向激励对象授予限制性股票的议案》，董事会认公
司 2021 年限制性股票激励计划的授予条件已经成就，同意确定限制性股票授予
日为 2022 年 1 月 7 日，向符合授予条件的 188 名激励对象授予 2,705,500 股
限制性股票,本次授予的限制性股票在深圳证券交易所创业板上市日期为 2022 年
2 月 24 日。
综上，截至本申请日，公司的总股本为 190,211,500.00 股。其中尚未解除限
售的股份为 143,211,500 股，其中首次公开发行前已限售股份为 140,506,000 股，
股权激励限售股份为 2,705,500 股，以上限售股合计占总股本的 75.29%。
二、申请解除股份限售股东履行承诺情况
本次申请解除股份限售的股东在《首次公开发行股票并在创业板上市招股说
明书》和《首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书》中股份限售承诺如
下：
（一）本次申请解除股份限售的股东均受限于如下承诺：
“自公司股票上市交易之日起 12 个月内（“锁定期”），不转让或者委托
他人管理本人（或本企业、或本公司）直接持有的公司股份，也不会促使公司回
购该部分股份。”
（二）本次申请解除股份限售的持股 5%以上股东(不含控股股东、实际控
制人)及其一致行动人受限于如下承诺：
“1、自公司股票上市交易之日起 12 个月内（“锁定期”），本公司（或本
企业）不转让或者委托他人管理本公司直接持有的公司股份，也不会促使公司回
购该部分股份。2、本公司（或本企业）拟长期持有公司股票，如果在上述锁定
期限届满后，本公司（或本企业）拟减持股票的，将严格按照法律、法规、《上
市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《深圳证券交易所上市公司股东及董
事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》及《上市公司创业投资基金股东减
持股份的特别规定》等关于股份减持的规定执行。3、本公司（或本企业）减持
公司股票应符合相关法律、法规、规章及规范性文件的规定，具体方式包括但不
限于证券交易所集中竞价交易、大宗交易、协议转让等。4、本公司（或本企业）
减持公司股票前，应提前 3 个交易日予以公告，并按照证券交易所的规则及时、
准确地履行信息披露义务。5、如上述承诺所依据的相关法律、法规及规范性文
件发生变化的，上述承诺将根据最新的相关规定进行变动。6、本公司（或本企
业）如违反上述承诺规定擅自减持公司股份的，则违规减持公司股票所得（如有）
归公司所有并承担相应的法律责任”。
（三）本次申请解除股份限售的股东为公司董事、监事和高级管理人员受
限于如下承诺：
“1、自公司股票上市交易之日起 12 个月内（“锁定期”），本人不转让或
者委托他人管理本人直接持有的公司股份，也不会促使公司回购该部分股份。2、
本人所持股票在锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于发行价。若公司股票
在锁定期内发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项的，发行价应相
应作除权除息处理。上市后 6 个月内如公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低
于发行价，或者上市后第 6 个月期末收盘价低于发行价，所持公司股份的锁定期
限自动延长 6 个月。3、上述锁定期限（包括延长的锁定期限）届满后，将严格
按照法律、法规、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》及《深圳证券
交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等关于股
份减持的规定执行。4、本人减持公司股票应符合相关法律、法规、规章及规范
性文件的规定，具体方式包括但不限于证券交易所集中竞价交易、大宗交易、协
议转让等。5、在上述锁定期届满后，本人在公司担任董事及高级管理人员期间
每年转让的股份不超过本人所持有公司股份总数的 25%；本人离职后六个月内，
不转让本人所持有的公司股份。6、如上述承诺所依据的相关法律、法规及规范
性文件发生变化的，上述承诺将根据最新的相关规定进行变动。7、本人如违反
上述承诺规定擅自减持公司股份的，则违规减持公司股票所得（如有）归公司所
有并承担相应的法律责任。”
（四）本次申请解除股份限售的股东履行承诺的情况
截至本公告日，本次申请解除股份限售的股东在限售期内严格遵守了上述承
诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。本次申请解除股份
限售的股东均不存在非经营性占用公司资金的情形，公司对上述股东不存在违规
担保的情形。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
1、本次解除限售股份的上市流通日期为 2022 年 4 月 13 日（星期三）。
2、本次解除限售股东户数共计 120 户。
3、本次解除限售股份数量为 60,546,000 股，占公司总股本的 31.83%；本次
实际上市流通股份数量为 57,504,000 股，占公司总股本的 30.23%。
4、本次申请解除股份限售的具体情况如下：
单位：股
是否基于
序 持有限股份 本次解除限 本次实际上市
股东名称 高管身份
号 数量 售数量 流通股份数量
申请锁定
1 杜建峰 1,050,000 1,000,000 250,000 是
2 拓明晶 322,000 322,000 80,500 是
3 冯茹娟 40,000 40,000 10,000 是
4 王忠贤 10,000 10,000 2,500 是
5 石玉鑫 1,100,000 1,000,000 250,000 是
6 韩晓峰 300,000 200,000 50,000 是
7 王学强 1,174,000 1,124,000 281,000 是
8 朱万前 320,000 240,000 60,000 是
9 孙灵芝 70,000 20,000 5,000 是
10 马江 150,000 100,000 25,000 是
11 闫艳春 200,000 200,000 200,000 否
12 冼敏杰 2,000 2,000 2,000 否
13 庄玲 10,000 10,000 10,000 否
14 庄浩 5,000 5,000 5,000 否
15 朱秀春 200,000 200,000 200,000 否
16 周观平 200,000 200,000 200,000 否
17 郑艳 1,000 1,000 1,000 否
18 郑梅仙 18,000 18,000 18,000 否
19 赵秀君 2,000 2,000 2,000 否
20 张文泓 1,000 1,000 1,000 否
21 张卫红 100,000 100,000 100,000 否
22 张明星 2,000 2,000 2,000 否
23 曾菲 2,000 2,000 2,000 否
24 于兆波 3,000 3,000 3,000 否
25 易酒泉 45,000 40,000 40,000 否
26 叶海孟 9,000 9,000 9,000 否
27 杨雪峰 24,000 24,000 24,000 否
28 颜盾白 4,000 4,000 4,000 否
29 徐志晖 10,000 10,000 10,000 否
30 徐礼斌 2,000 2,000 2,000 否
31 吴忠红 130,000 100,000 100,000 否
32 翁辉铭 5,000 5,000 5,000 否
33 文晓辉 40,000 40,000 40,000 否
34 王珏 8,000 8,000 8,000 否
35 王悦晞 8,000 8,000 8,000 否
36 王国平 5,000 5,000 5,000 否
37 陶陈灵 2,000 2,000 2,000 否
38 汤泓 6,000 6,000 6,000 否
39 司俊涛 70,000 40,000 40,000 否
40 申晓奕 224,000 224,000 224,000 否
41 邵希杰 4,000 4,000 4,000 否
42 邱永钟 3,000 3,000 3,000 否
43 钱江涛 2,000 2,000 2,000 否
44 钱冬梅 1,340,000 1,340,000 1,340,000 否
45 钱澄宇 8,000 8,000 8,000 否
46 潘建琴 16,000 16,000 16,000 否
47 马庆芸 200,000 200,000 200,000 否
48 马立山 6,000 6,000 6,000 否
49 马朝松 458,000 458,000 458,000 否
50 陆军 6,000 6,000 6,000 否
51 鲁学军 2,000 2,000 2,000 否
52 林允琴 28,000 28,000 28,000 否
53 林树焕 22,000 22,000 22,000 否
54 林少茂 424,000 424,000 424,000 否
55 林培 8,000 8,000 8,000 否
56 林惠盛 10,000 10,000 10,000 否
57 林冬敏 144,000 144,000 144,000 否
58 梁绍联 2,000 2,000 2,000 否
59 梁春燕 40,000 40,000 40,000 否
60 梁承亮 3,000 3,000 3,000 否
61 李祥政 2,000 2,000 2,000 否
62 李凌志 14,000 14,000 14,000 否
63 黎贤兴 6,000 6,000 6,000 否
64 冷珊珊 8,000 8,000 8,000 否
65 金通达 2,000 2,000 2,000 否
66 蒋鹏 40,000 20,000 20,000 否
67 黄海鹰 8,000 8,000 8,000 否
68 何文刚 2,000 2,000 2,000 否
69 何林 2,000 2,000 2,000 否
70 韩希民 28,000 28,000 28,000 否
71 韩霖 400,000 400,000 400,000 否
72 宫志强 120,000 120,000 120,000 否
73 付冬青 30,000 30,000 30,000 否
74 方锳 21,000 21,000 21,000 否
75 董广源 12,000 12,000 12,000 否
76 戴德海 495,000 495,000 495,000 否
77 陈智伟 8,000 8,000 8,000 否
78 陈为强 42,000 42,000 42,000 否
79 陈若春 2,000 2,000 2,000 否
80 陈飞 2,000 2,000 2,000 否
81 陈聪颖 2,000 2,000 2,000 否
82 李德琼 84,000 84,000 84,000 否
83 闫丰超 32,000 2,000 2,000 否
84 王科 50,000 40,000 40,000 否
85 李颖 98,000 68,000 68,000 否
86 徐万华 130,000 100,000 100,000 否
87 王翔 10,000 10,000 10,000 否
88 王治安 25,000 20,000 20,000 否
89 刘志海 30,000 10,000 10,000 否
90 王休玺 40,000 10,000 10,000 否
91 祁保升 70,000 40,000 40,000 否
92 李长振 50,000 20,000 20,000 否
93 徐小兵 50,000 40,000 40,000 否
94 魏强 70,000 40,000 40,000 否
95 徐海虹 40,000 40,000 40,000 否
96 贠理明 20,000 10,000 10,000 否
97 王玉山 60,000 40,000 40,000 否
98 张宗辉 70,000 40,000 40,000 否
99 刘保安 25,000 20,000 20,000 否
100 李丁卯 20,000 20,000 20,000 否
101 周云锋 42,000 42,000 42,000 否
102 孔德富 79,000 49,000 49,000 否
103 董旭东 60,000 40,000 40,000 否
104 王双学 50,000 40,000 40,000 否
105 郭磊 70,000 40,000 40,000 否
106 康林 60,000 40,000 40,000 否
107 褚欧成 2,000 2,000 2,000 否
108 闫少卿 30,000 20,000 20,000 否
109 陆洋 40,000 40,000 40,000 否
110 吴建清 45,000 40,000 40,000 否
111 上海嘉泰投资管理有限公司 60,000 60,000 60,000 否
112 广州谢诺投资集团有限公司 186,000 186,000 186,000 否
岭南金融控股(深圳)股份有
113 2,000 2,000 2,000 否
限公司
114 合肥市泽森东和投资咨询中 1,921,000 1,921,000 1,921,000 否
心（有限合伙）
北京大北农科技集团股份有
115 5,000,000 5,000,000 5,000,000 否
限公司
北京融拓智慧农业投资合伙
116 2,877,000 2,877,000 2,877,000 否
企业（有限合伙）
广州谢诺辰途股权投资管理
117 有限公司－辰途第一产业股 4,000,000 4,000,000 4,000,000 否
权投资基金
上海永柏联投投资管理有限
118 公司－永柏联投新三板成长 28,000 28,000 28,000 否
优选私募证券投资基金
广州谢诺辰途股权投资管理
119 有限公司－银川辰途股权投 13,604,000 13,604,000 13,604,000 否
资合伙企业（有限合伙）
120 正大投资股份有限公司 22,580,000 22,580,000 22,580,000 否
合计 61,556,000 60,546,000 57,504,000 -
注 1：股东杜建峰先生担任公司董事、副总经理、董事会秘书；股东拓明晶先生、王忠
贤先生、冯茹娟女士担任公司监事；股东石玉鑫先生、韩晓锋先生、王学强先生、朱万前先
生、马江先生担任公司副总经理；股东孙灵芝女士担任公司财务总监，依据《深圳证券交易
所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等规定，公司董事、监事、
高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的
股份不得超过其所持有本公司股份总数的 25%，以上股东所持股份将基于高管身份计算锁
定数量。
注 2：截至本申请日，公司董事、副总经理、董事会秘书杜建峰先生；公司监事拓明晶
先生、王忠贤先生、冯茹娟女士；公司高级管理人石玉鑫先生、韩晓锋先生、王学强先生、
朱万前先生、孙灵芝女士、马江先生共持有公司股份数为 4,536,000 股，其中首次发行前限
售股为 4,056,000 股，股权激励限售股份为 480,000 股。
根据《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则（2022
年修订）》之“第六条”规定，以上公司董监高本次解禁实际可上市流通数量合计为 1,014,000
股，计算过程如下：
公司董监高个人持有的首次发行前限售股数量（即本次解除限售数量）×25%=公司董
监高个人本次解禁实际可上市流通股数量
注 3：本次解除限售股份不存在被质押、冻结的情形。
四、股权结构变动表
本次首次公开发行前限售股解除限售后，公司股份变动情况如下：
类别 本次解除限售前 本次变动 本次解除限售后
数量 数量
比例 增加 减少 比例
（股） （股）
一、限售条件流
143,211,500 75.29% 3,042,000 60,546,000 85,707,500 45.06%
通股
其中：高管锁定
0 0.00% 3,042,000 0 3,042,000 1.60%
股
股权激励限售
2,705,500 1.42% 0 0 2,705,500 1.42%
股
首发前限售股 140,506,000 73.87% 0 60,546,000 79,960,000 42.04%
二、无限售条件
47,000,000 24.71% 57,504,000 0 104,504,000 54.94%
流通股
三、总股本 190,211,500 100.00% 0 0 190,211,500 100.00%
五、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：
公司本次限售股份上市流通符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和
国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关法律法规和规范性文
件的要求；截至本核查意见出具之日，本次解除限售股份股东严格履行了其在首
次公开发行股票中做出的各项承诺；本次解除限售股份数量、上市流通时间等均
符合有关法律、行政法规、部门规章、有关规则和股东所作相关承诺；截至本核
查意见出具之日，公司对本次限售股份解禁的相关信息披露真实、准确、完整。
保荐机构对公司本次限售股解禁上市流通事项无异议。
（以下无正文）
（本页无正文，为《华西证券关于宁夏晓鸣农牧股份有限公司首次公开发行
前已发行股份部分解除限售并上市流通的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人：
袁宗 杜国文
华西证券股份有限公司
2022 年 4 月 7 日
