宁夏晓鸣农牧股份有限公司 2021 年度监事会工作报告
宁夏晓鸣农牧股份有限公司
2021 年度监事会工作报告
2021 年，宁夏晓鸣农牧股份有限公司（以下简称“公司”）监事会严格按
照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上
市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规
范运作》等法律法规、规范性文件以及《公司章程》《监事会议事规则》等规章
制度的规定，以维护公司利益和股东利益为原则，勤勉尽责，充分行使对公司董
事及高级管理人员的监督职能，维护公司及股东的合法权益，为企业的规范运作
和良性发展起到了积极作用。报告期内，监事会对公司的生产经营情况、依法运
作情况、财务状况以及内部管理制度、公司董事和高级管理人员的履职情况等进
行了监督和核查，推动公司规范化运作。现将 2021 年度监事会工作情况报告如
下：
一、监事会工作情况
报告期内公司召开了 8 次监事会会议，监事会按照《公司法》《公司章程》
和《监事会议事规则》的有关规定，认真履行监督职能，发挥监事会应有的作用。
具体情况如下：
召开 决议
会议名称及届次 会议决议内容
时间 情况
第四届监事会第三 审议通过全 （一）审议通过《关于变更会计政策的
2021 年 2 月 8 日
次会议 部议案 议案》
（一）审议通过了《关于公司<2020 年
度监事会工作报告>的议案》；（二）
审议通过了《关于公司<2020 年年度报
告及其摘要>的议案》；（三）审议通
过了《关于公司<2020 年度财务决算报
第四届监事会第四 审议通过全 告>的议案》；（四）审议通过了《关
2021 年 4 月 28 日
次会议 部议案 于公司<2020 年度非经营性资金占用
及其他关联资金往来的专项说明>的
议案》；（五）审议通过了《关于公司
<2020 年利润分配预案>的议案》； 六）
审议通过了《关于公司<2020 年度内部
控制自我评价报告>的议案》；（七）
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审议通过了《关于公司监事 2021 年度
薪酬（津贴）的议案》；（八）审议通
过了《关于续聘信永中和会计师事务所
（特殊普通合伙）为公司 2021 年度审
计机构的议案》；（九）审议通过了《关
于公司<2021 年第一季度报告>的议
案》；（十）审议通过了《关于以协定
存款、通知存款、定期存款方式存放募
集资金的议案》；（十一）审议通过了
《关于使用募集资金置换预先投入募
投项目的自筹资金及已支付发行费用
的议案》
（一）审议通过了《关于调整首次公开
第四届监事会第五 审议通过全
2021 年 5 月 25 日 发行股票募集资金投资项目的投资优
次会议 部议案
先顺序的议案》
（一）审议并通过《关于公司的议案》；
第四届监事会第六 审议通过全 （二）审议并通过《关于<2021 年半年
2021 年 8 月 7 日
次会议 部议案 度募集资金存放与使用情况的专项报
告>的议案》；
第四届监事会第七 审议通过全 （一）审议并通过《关于公司<2021 年
2021 年 10 月 25 日
次会议 部议案 第三季度报告>的议案》；
（一）审议通过《关于公司符合向不特
定对象发行可转换公司债券条件的议
案》；（二）逐项审议通过《关于向不
特定对象发行可转换公司债券方案的
议案》2.1 发行证券的种类 2.2 发行规
模 2.3 票面金额和发行价格 2.4 债券期
限 2.5 债券利率 2.6 付息的期限和方式
2.7 转股期限 2.8 初始转股价格的确定
依据 2.9 转股价格的调整方式及计算公
式 2.10 转股价格向下修正条款 2.11 转
股股数确定方式 2.12 赎回条款 2.13 回
第四届监事会第八 审议通过全
2021 年 12 月 1 日 售条款 2.14 转股年度有关股利的归属
次会议 部议案
2.15 发行方式及发行对象 2.16 向原股
东配售的安排 2.17 债券持有人会议相
关事项 2.18 转股价格不得向上修正
2.19 构成可转债违约的情形、违约责任
及其承担方式以及可转债发生违约后
的诉讼、仲裁或其他争议解决机制 2.20
本次募集资金用途 2.21 担保事项 2.22
募集资金存管 2.23 本次发行方案的有
效期；（三）审议通过《关于向不特定
对象发行可转换公司债券方案的论证
分析报告的议案》
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（四）审议通过《关于向不特定对象发
行可转换公司债券预案的议案》；（五）
审议通过《关于向不特定对象发行可转
换公司债券募集资金使用的可行性分
析报告的议案》；（六）审议通过《关
于公司向不特定对象发行可转换公司
债券摊薄即期回报对公司主要财务指
标的影响及公司采取措施的议案》；
（七）审议通过《关于可转换公司债券
持有人会议规则的议案》；（八）审议
通过《关于前次募集资金使用情况报告
的议案》；（九）审议通过《关于未来
三年（2021-2023 年）股东分红回报规
划的议案》
（一）审议通过《关于<宁夏晓鸣农牧
股份有限公司 2021 年限制性股票激励
计划（草案）>及其摘要的议案》；（二）
审议通过《关于<宁夏晓鸣农牧股份有
第四届监事会第九 审议通过全
2021 年 12 月 8 日 限公司 2021 年限制性股票激励计划实
次会议 部议案
施考核管理办法>的议案》；（三）审
议通过《关于核实<宁夏晓鸣农牧股份
有限公司 2021 年限制性股票激励计划
激励对象名单>的议案》
（一）审议通过《关于变更部分募集资
金用途及调整部分募集资金投资项目
第四届监事会第十 审议通过全
2021 年 12 月 17 日 实施进度的议案》；（二）审议通过《关
次会议 部议案
于豁免公司第四届监事会第十次会议
通知期限的议案》
二、监事会对报告期内有关事项的意见
1、公司依法运作情况
2021 年度，监事会成员列席了公司报告期内召开的股东大会、董事会，对
股东大会、董事会的召集召开程序、决议事项、董事会对股东大会决议的执行情
况、董事和高级管理人员履行职责的情况进行了全过程的监督和检查。
监事会认为，本年度公司决策程序合法有效，股东大会、董事会决议能够得
到很好的落实，公司内控制度健全完善。本年度没有发现公司董事、高级管理人
员在执行公司职务时违反法律、法规、公司章程及损害公司和股东利益的行为。
2、公司财务情况
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2021 年度，监事会通过听取公司财务负责人的汇报，审议公司定期报告，
审查会计师事务所出具的审计报告等方式，对公司财务运作情况进行检查、监督。
监事会认为，本年度公司财务制度健全，内部运作规范，财务状况良好；财
务报表真实、准确、完整、及时反应了公司财务状况和经营成果。
3、公司收购、出售资产情况
报告期内，公司无收购资产、出售重大资产行为。
4、公司关联交易情况
2021 年度公司所涉与日常经营相关的关联交易业务均属公司正常经营需要，
关联交易价格公允合理，审议程序合法，实际关联交易发生额未超出年初的预计
范围，未发现任何损害公司和股东权益的关联交易。
5、公司对外担保情况
报告期内，公司无新增对外担保情况。
6、公司内部控制情况
2021 年度，公司监事会对公司内部控制制度的建设、运行情况进行了核查。
监事会认为，公司已根据相关法律法规要求和自身实际情况，建立了法人治
理结构和内部控制制度体系，符合公司现阶段经营管理目标的发展需求和生产经
营管理的实际需求，真实、准确地反应了目前公司内部控制的现状；公司内部控
制体系涵盖公司经营各环节，对公司经营管理的主要环节起到了较好的风险防范
和控制作用，保证了经营管理的合法合规性。
7、公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况
报告期内，监事会对公司内幕信息知情人的确认进行了监督检查。
监事会认为，公司严格履行《内幕信息知情人登记备案制度》的有关规定和
要求，并严格按照该制度控制内幕信息知情人员范围，及时登记内幕信息知情人
员名单及其个人信息，未发生内幕交易，维护了公司信息披露的公开、公平、公
正原则，有效地保护了广大投资者特别是中小投资者的利益。
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三、监事会 2022 年度工作计划
2022 年，监事会将继续严格按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准
则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监
管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件以及《公
司章程》《监事会议事规则》等规章制度的规定，忠实勤勉地履行自己的职责，
进一步促进公司的规范运作，切实维护股东和公司的合法权益。
特此报告。
宁夏晓鸣农牧股份有限公司监事会
2022 年 4 月 27 日