华西证券股份有限公司

                 关于宁夏晓鸣农牧股份有限公司

                    2022 年定期现场检查报告
保荐机构名称：华西证券股份有限公司        被保荐公司简称：晓鸣股份
保荐代表人姓名：袁宗                      联系电话：010-50916600
保荐代表人姓名：杜国文                    联系电话：010-50916600
现场检查人员姓名：杜国文、张昊宇、尹玉堂
现场检查对应期间：2022 年度
现场检查时间：2022 年 12 月 26 日-27 日
一、现场检查事项                                           现场检查意见
（一）公司治理                                   是         否            不适用
现场检查手段：
（一）对公司相关人员进行访谈；
（二）查阅公司公开信息披露文件；
（三）查阅公司三会文件；
（四）查阅公司章程及各项公司治理制度的具体内容及执行情况。
1、公司章程和公司治理制度是否完备、合规               √
2、公司章程和三会规则是否得到有效执行                 √
3、三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员
及会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完          √
整
4、三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确
                                                      √
认
5、公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门
                                                      √
规章、规范性文件和交易所相关业务规则履行职责
6、公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程
                                                      √
序和信息披露义务
7、公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否
                                                                             √
履行了相应程序和信息披露义务
8、公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否
                                                      √
独立
9、公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞
                                                      √
争
（二）内部控制
现场检查手段：
（一）对公司相关人员进行访谈；
（二）查阅公司审计委员会相关会议文件；
（三）查阅公司制定的内控制度；
（四）查阅内审部门的工作记录。
1、是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部
                                                 √
审计部门（如适用）
2、是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并
                                                      √
设立内部审计部门（如适用）
3、内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规
                                                 √
（如适用）
4、审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议
                                                 √
内部审计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
5、审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内
部审计工作进度、质量及发现的重大问题等（如适     √
用）
6、内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告
一次内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工     √
作中发现的问题等（如适用）
7、内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放
                                                 √
与使用情况进行一次审计（如适用）
8、内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月
内向审计委员会提交次一年度内部审计工作计划       √
（如适用）
9、内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月
内向审计委员会提交年度内部审计工作报告（如适     √
用）
10、内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交
                                                 √
一次内部控制评价报告（如适用）
11、从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项
                                                 √
是否建立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：
（一）对公司相关人员进行访谈；
（二）查阅公司公开信息披露文件；
（三）查阅公司信息披露的相关制度。
1、公司已披露的公告与实际情况是否一致            √
2、公司已披露的内容是否完整                      √
3、公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重
                                                 √
要进展
4、是否不存在应予披露而未披露的重大事项          √
5、重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符
                                                 √
合公司信息披露管理制度的相关规定
6、投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网
                                                 √
站刊载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执
行情况
现场检查手段：
（一）对公司相关人员进行访谈；
（二）查阅公司制定的内控制度；
（三）查阅公司公开信息披露文件；
（四）查阅公司关联交易明细、合同等相关资料。
1、是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联
人直接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的      √
制度
2、控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直
                                                  √
接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
3、关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信
                                                  √
息披露义务
4、关联交易价格是否公允                           √
5、是否不存在关联交易非关联化的情形               √
6、对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息
                                                       √
披露义务
7、被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿
                                                  √
被担保债务等情形
8、被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履
                                                       √
行了相应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：
（一）对公司相关人员进行访谈；
（二）查阅募集资金银行流水；
（三）查阅公司公开信息披露文件；
（四）了解募投项目建设进度。
1、是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协
                                                  √
议
2、募集资金三方监管协议是否有效执行               √
3、募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托
                                                  √
理财等情形
4、是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用
途、暂时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地    √
点等情形
5、使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资
金投向变更为永久性补充流动资金或者使用超募资
                                                       √
金补充流动资金或者偿还银行贷款的，公司是否未
在承诺期间进行风险投资
6、募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、
                                                  √
投资效益是否与招股说明书等相符
7、募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险       √
（六）业绩情况
现场检查手段：
（一）对公司相关人员进行访谈；
（二）查阅公司公布的定期报告；
（三）查阅同行业上市公司的定期报告，与公司进行对比。
1、业绩是否存在大幅波动的情况                      √
2、业绩大幅波动是否存在合理解释                    √
3、与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明
                                                   √
显异常
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：
（一）对公司相关人员进行访谈；
（二）查阅公司及各股东做出的相关承诺及履行情况。
1、公司是否完全履行了相关承诺                      √
2、公司股东是否完全履行了相关承诺                  √
（八）其他重要事项
现场检查手段：
（一）对公司相关人员进行访谈；
（二）查阅公司公开信息披露文件；
（三）查阅公司财务系统中的大额资金往来资料。
1、是否完全执行了现金分红制度，并如实披露          √
2、对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露             √
3、大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原
                                                   √
因
4、重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重
                                                   √
大变化或者风险
5、公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险      √
6、前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是
                                                        √
否已按相关要求予以整改
                        二、现场检查发现的问题及说明
                                     无
    （本页无正文，为《华西证券股份有限公司关于宁夏晓鸣农牧股份有限公司
2022 年定期现场检查报告》之签字盖章页）




    保荐代表人：




                         袁宗                   杜国文




                                                 华西证券股份有限公司




                                                    2023 年 1 月   日