招商证券股份有限公司
关于广东格林精密部件股份有限公司
2021 年度募集资金存放及使用情况的专项核查报告
招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”）作为广东格林精密部件股
份有限公司（以下简称“格林精密”或“公司”）首次公开发行股票并在创业板
上市及进行持续督导的保荐机构，根据《公司法》《证券法》《证券发行上市保
荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司
信息披露指引第 6 号——保荐业务》和《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》
等有关规定的要求，仔细审阅了《关于<2021 年年度募集资金存放及使用情况的
专项报告>的议案》，对格林精密 2021 年年度募集资金存放与使用情况进行了核
查，具体核查情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会《关于同意广东格林精密部件股份有限公司首次
公开发行股票注册的批复》（证监许可【2021】490 号）同意，公司首次公开发
行人民币普通股（A 股）10,338 万股，每股面值人民币 1 元，每股发行价格为
6.87 元，募集资金总额为 71,022.06 万元，扣除相关发行费用后，实际募集资
金净额 63,414.65 万元。上述募集资金于 2021 年 4 月 8 日全部到位。天健会计
师事务所（特殊普通合伙）对该募集资金到位情况进行了审验，并出具了天健验
〔2021〕3-17 号《验资报告》。
（二）募集资金使用及结余情况
截 至 2021 年 12 月 31 日 ， 公 司 首 次 公 开 发 行 股 票 募 集 资 金 余 额 为
366,066,168.92 元，明细如下表：
1
单位：万元
项目 金额
募集资金专户净额（注） 66,250.52
减：已累计投入募集资金额 27,024.57
其中：精密结构件智能制造技改与扩产项目 11,404.22
研发中心扩建项目 611.54
补充流动资金 15,008.82
减：支付的发行费用 2,835.86
减：银行手续费支出 0.59
加：募集资金利息收入 217.13
尚未使用的募集资金余额 36,606.62
注 ：公司实际募集资金净额为人民币 63,414.65 万元，与募集资金专户净额差异系募集资金到
账金额包含尚未划转的部分发行费用。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金的管理情况
为规范募集资金管理和使用，保护投资者的权益，公司根据《中华人民共和
国公司法》、《中华人民共和国证券法》等相关法律法规、《深圳证券交易所创
业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《监
管指引第 2 号》和《公司章程》的有关规定，制定了公司《募集资金管理制度》，
对募集资金专户存储、使用、变更、监督和责任追究等内容进行了明确规定。
根据《监管指引第 2 号》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深
圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》以及公司《募集资金管理制度》等
有关规定，2021 年 4 月 29 日公司分别与浙商银行股份有限公司广州分行、兴业
银行股份有限公司惠州分行、广发银行股份有限公司惠州分行、中国工商银行股
份有限公司惠州仲恺高新区支行、中国建设银行股份有限公司惠州市分行、招商
银行股份有限公司惠州分行及保荐机构招商证券股份有限公司签订了《募集资金
三方监管协议》，对募集资金的存放和使用进行专户管理。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司募集资金专项账户的余额明细列示如下：
单位：万元
2
开户行名称 专户账号 募集资金专户余额 募集资金用途
浙商银行股份有限公司广州 581000001012010045024 精密结构件智能制
26,606.06
分行营业部 8 造技改与扩产项目
兴业银行股份有限公司惠州
393110100100593152 6,483.09 研发中心扩建项目
分行
广发银行股份有限公司惠州
9550880016631800916 已销户 补充流动资金
江北支行
中国工商银行股份有限公司
2008020229200124781 已销户 补充流动资金
惠州下角支行
中国建设银行股份有限公司
44050171823900000979 已销户 补充流动资金
惠州城南支行
招商银行股份有限公司惠州
755904631110218 3,517.47 超募资金项目
分行营业部
合计 36,606.62
三、2021 年度募集资金的实际使用情况
1、募集资金使用情况对照表
本报告期内，公司实际使用募集资金人民币 27,024.57 万元，具体情况详见
附表 1《募集资金使用情况对照表》。
2、募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司不存在变更募集资金投资项目的实施地点、
实施方式的情况。
3、募集资金投资项目先期投入及置换情况
2021 年 9 月 24 日，公司召开第二届董事会第十四次会议、第二届监事会第
十次会议，审议通过《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费
用的自筹资金的议案》。本次使用募集资金等额置换预先投入募投项目的自筹资
金 68,475,556.29 元，预先支付的发行费用的自筹资金 5,283,155.27 元，合计
置换金额人民币 73,758,711.56 元。具体情况如下：
（1）自筹资金预先投入募集资金投资项目的情况
根据天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《关于广东格林精密件股份
3
有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》 天健审〔2021〕3-511 号），
截 至 2021 年 7 月 30 日 ， 公 司 以 自 筹 资 金 预 先 投 入 募 投 项 目 的 金 额 为
68,475,556.29 元，具体情况如下:
单位：人民币万元
自筹资金实际投入金额 占总投
项目名称 总投资额 资的比
铺底流动
建设投资 预备费 合 计 例(%)
资金
精 密 结构 件 智能 制 造 技
37,870.35 6,351.48 244.46 6,595.94 17.42
改与扩产项目
1,005.05 万美元（折合
研发中心扩建项目 251.62 251.62 3.57
7,038.36 万元人民币）
补充流动资金 15,000.00
合 计 59,908.71 6,603.10 244.46 6,847.56 11.43
（2）自筹资金已支付发行费用的情况
根据天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《关于广东格林精密件股份
有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》 天健审〔2021〕3-511 号），
公司本次首次公开发行股票上市涉及相关的各项发行费用合计 76,074,068.96
元，其中承销及保荐费用、申报会计师费、律师费等发行费用 70,790,913.69
元（不含增值税）已从募集资金中扣除，公司以自筹资金预先支付部分发行费用
合计 5,283,155.27 元（不含增值税）。
4、闲置募集资金暂时补充流动资金情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金
的情况。
5、节余募集资金使用情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司不存在使用节余募集资金的情况。
6、超募资金使用情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司不存在使用超募资金的情况。
4
7、尚未使用的募集资金用途及去向
公司于 2021 年 8 月 25 日召开了第二届董事会第十三次会议、第二届监事会
第九次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理
的议案》。为提高募集资金使用效率，公司在确保不影响募集资金投资项目建设
和公司正常经营的前提下，使用不超过人民币 30,000 万元的部分暂时闲置募集
资金进行现金管理，使用期限自公司董事会议审议通过之日起 12 个月内有效，
在前述额度及使用期限范围内，资金可以循环滚动使用，并于到期后归还至募集
资金专项账户。公司独立董事发表了明确同意的独立意见，公司保荐机构招商证
券股份有限公司出具了明确的核查意见。截至 2021 年 12 月 31 日，公司本年度
使用闲置募集资金进行现金管理尚未到期的余额为 27,000.00 万元，未超过公司
审议的额度。
截至 2021 年 12 月 31 日，公司尚未使用的首次公开发行募集资金的余额为
366,066,168.92 元（含利息收入并扣除手续费），均存放在公司募集资金专户。
8、募集资金使用的其他情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司不存在募集资金使用的其他情况。
9、募集资金使用及披露中存在的问题
本年度，公司募集资金使用及披露不存在重大问题
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
报告期内，公司不存在变更募集资金投资项目的资金使用情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
报告期内，公司按照《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和
使用的监管要求》（证监会公告［2012］44 号）、《深圳证券交易所上市公司
规范运作指引（2020 年修订）》（深证上[2020]125 号）以及《深圳证券交易所
上市公司业务办理指南第 11 号——信息披露公告格式（2021 年修订）》的相关
规定，对募集资金进行存放、使用及管理，并及时、真实、准确、完整对募集资
5
金使用情况进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违规情形。
六、保荐机构核查工作
保荐代表人通过资料审阅、访谈沟通等多种方式，对格林精密募集资金的存
放、使用及募集资金投资项目实施情况进行了核查。主要包括：查阅公司募集资
金存放银行对账单、募集资金使用情况的相关公告等资料，并与公司相关人员沟
通交流等。
七、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：格林精密 2021 年年度募集资金存放与使用情况符
合《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法规
和文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息
披露义务，募集资金具体使用情况与公司已披露情况一致，不存在变相改变募集
资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。
（以下无正文）
6
（此页无正文，为《招商证券股份有限公司关于广东格林精密部件股份有限
公司 2021 年度募集资金存放及使用情况的专项核查报告》之签章页）购买资产
并募集配套资金之持续督导工作报告》之签章页）
保荐代表人：
康自强 申孝亮
招商证券股份有限公司
2022 年 月 日
7
附表1：
广东格林精密部件股份有限公司募集资金使用情况对照表
单位：万元
报告期投入募
募集资金总额 63,414.65 27,024.57
集资金总额
报告期内变更用途的募集资金总额 -
已累计投入募
累计变更用途的募集资金总额 - 27,024.57
集资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例 -
截止
是否
本报 报告
已变 项目达到 是否
截至期末累 截至期末投资 告期 期末 项目可行性是
承诺投资项目和 更项 募集资金承诺投资 调整后投资总 本报告期投 预定可使 达到
计投入金额 进度（%）(3)＝ 实现 累计 否发生重大变
超募资金投向 目 (含 总额 额(1) 入金额 用状态日 预计
(2) (2)/(1) 的效 实现 化
部分 期 效益
益 的效
变更)
益
承诺投资项目
1、精密结构件智
2023 年 4 不适 不适 不适
能制造技改与扩 否 37,870.35 37,870.35 11,404.22 11,404.22 30.11% 否
月 15 日 用 用 用
产项目
2、研发中心扩建 2023 年 4 不适 不适 不适
否 7,038.36 7,038.36 611.54 611.54 8.69% 否
项目 月 15 日 用 用 用
3、补充流动资金 否 15,000.00 15,000.00 15,008.81 15,008.81 100.06% -- -- -- -- --
承诺投资项目小
-- 59,908.71 59,908.71 27,024.57 27,024.57 -- -- -- -- -- --
计
8
超募资金投向 无
超募资金投向小
-- -- -- -- -- -- -- -- -- -- --
计
不适 不适
合计 -- 59,908.71 59,908.71 27,024.57 27,024.57 -- -- -- --
用 用
未达到计划进度
或预计收益的情
不适用
况和原因（分具
体项目）
项目可行性发生
重大变化的情况 不适用
说明
超募资金的金
公司超募资金 3,505.94 万元，本年度本公司不存在使用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况以及超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资
额、用途及使用
产等）的情况。
进展情况
募集资金投资项
目实施地点变更 不适用
情况
募集资金投资项
目实施方式调整 不适用
情况
2021 年 9 月 24 日，公司召开第二届董事会第十四次会议、第二届监事会第十次会议，审议通过《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费
募集资金投资项
用的自筹资金的议案》。本次使用募集资金等额置换预先投入募投项目的自筹资金 68,475,556.29 元，预先支付的发行费用的自筹资金 5,283,155.27 元，
目先期投入及置
合计置换金额人民币 73,758,711.56 元。
换情况
上述置换情况详见公司 2021 年 9 月 25 日于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）披露的《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费
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用的自筹资金的公告》（公告编号：2021-026）。
用闲置募集资金
暂时补充流动资 不适用
金情况
项目实施出现募
集资金结余的金 不适用
额及原因
尚未使用的募集
截至 2021 年 12 月 31 日，公司尚未使用的首次公开发行募集资金的余额为 366,066,168.92 元（含利息收入并扣除手续费），均存放在公司募集资金专户。
资金用途及去向
募集资金使用及 报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《监管指引第 2 号》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所上市公司自律监管
披露中存在的问 指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律法规及《募集资金管理制度》的规定使用募集资金，并及时、真实、准确、完整履行相关信息披露工
题或其他情况 作，不存在违规使用募集资金的情形。
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