宁波恒帅股份有限公司

                           2020 年度监事会工作报告


    2020 年度，公司监事会严格按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》和《监
事会议事规则》等有关法律法规、规章制度的要求，本着恪尽职守、勤勉负责的
工作态度，从维护公司利益和中小股东的合法权益出发，依法独立行使职权，认
真履行各项职能，对公司的经营管理及规范运作发挥了积极作用。
    现将 2020 年度监事会主要工作汇报如下：
       一、2020 度监事会会议召开情况
    公司监事会设监事 3 名，其中职工代表监事 1 名，监事会的人数及人员构成
符合法律、法规的要求。报告期内，公司监事会共召开监事会会议 4 次，会议的
召集、召开程序符合《公司法》、《公司章程》及《监事会议事规则》的有关规定，
全体监事无缺席会议的情况，对提交监事会审议的议案未提出异议，具体情况如
下：
  会议届次        召开时间                         议案内容
                                1.《关于公司 2019 年度监事会工作报告的议案》
                                2.《关于公司 2019 年年度财务报告的议案》
                                3.《关于公司 2019 年度利润分配方案的议案》
                                4.《关于公司 2019 年度财务决算报告的议案》
 第一届监事                     5.《关于公司 2020 年度财务预算报告的议案》
 会第二次会    2020-3-30        6．《关于续聘天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）
 议                             为 2020 年度审计机构及内控鉴证机构的议案》
                                7.《关于会计政策变更的议案》
                                8.《关于公司董事、监事及高级管理人员薪酬管理制
                                度的议案》
                                9.《关于确认公司 2019 年度监事薪酬的议案》
                                1.《关于公司申请首次公开发行人民币普通股股票（A
                                股）并在创业板上市的议案》；
                                2.《关于公司首次公开发行人民币普通股股票（A 股）
 第一届监事
                                并在创业板上市募集资金投资项目及可行性的议案》；
 会第三次会    2020-4-28
                                3.《关于确认公司最近三年财务报告的议案》；
 议
                                4.《关于确认公司最近三年关联交易的议案》；
                                5.《关于公司公开发行股票前滚存未分配利润分配方
                                案的议案》；
  会议届次      召开时间                        议案内容
                             6.《关于制定公司上市后未来三年股东回报规划的议
                             案》；
                             7.《关于公司股票上市后稳定股价预案的议案》；
                             8.《关于公司就首次公开发行人民币普通股股票（A
                             股）并在创业板上市事宜出具有关承诺并提出相应约
                             束措施的议案》；
                             9.《关于公司填补被摊薄即期回报的措施及承诺的议
                             案》；
                             10.《关于公司内部控制自我评价报告的议案》。
                             1.《关于公司申请首次公开发行人民币普通股股票（A
                             股）并在创业板上市的议案》；
                             2.《关于公司首次公开发行人民币普通股股票（A 股）
                             并在创业板上市募集资金投资项目及可行性的议案》；
                             3.《关于公司首次公开发行股票前滚存未分配利润分
                             配方案的议案》；
                             4.《关于制定公司上市后未来三年股东回报规划的议
第一届监事                   案》；
会第四次会   2020-5-29       5.《关于公司股票上市后稳定股价预案的议案》；
议                           6.《关于公司就首次公开发行人民币普通股股票（A
                             股）并在创业板上市事宜出具有关承诺并提出相应约
                             束措施的议案》；
                             7.《关于公司填补被摊薄即期回报的措施及承诺的议
                             案》；
                             8.《关于确认公司最近三年关联交易的议案》；
                             9.《关于制定<宁波恒帅股份有限公司监事会议事规则
                             （草案）>并提交股东大会审议的议案》。
第一届监事
                             1.《关于确认公司最近三年一期财务报告的议案》
会第五次会   2020-8-24
                             2.《关于会计政策变更的议案》
议
    报告期内，公司监事会严格按照法律法规、规范性文件等规定的要求，召集
召开监事会会议，尽责履行监督职能，列席公司董事会、股东大会，及时掌握、
关注公司重大决策事项，监督各项决策程序的合法性，切实维护全体股东的合法
权益。
    二、监事会对公司 2020 年度有关事项的审核意见
    报告期内，公司监事会严格按照有关法律、法规及公司章程的规定，对公司
依法运作情况、公司内部控制情况、公司财务情况、关联交易等事项进行了认真
监督检查，根据检查结果，对 2020 年度公司有关情况发表如下审核意见：
    （一）公司依法运作情况
    报告期内，公司监事会列席了公司董事会及股东大会，对会议的召集召开程
序、决议事项、执行情况的合法性进行了全面、认真的监督和检查，对高级管理
人员日常规范履职和充分尽职的情况进行了持续监督。监事会认为：公司股东大
会、董事会能够严格按照国家有关法律、法规和《公司章程》行使职权，履行义
务。公司董事会运作管理规范、决策程序合理、认真执行股东大会的各项决议，
公司董事、高级管理人员能够做到认真、勤勉、尽责履职，未发现滥用职权、损
害股东及公司利益的行为。
    （二）公司财务情况
    报告期内，公司监事会对公司财务状况、财务管理等内容进行了认真的监督
和检查和审核，监事会认为：公司的财务制度健全，内控机制完善，财务报告的
编制和审核符合相关法律法规，真实、客观、准确地反映了公司的财务状况和经
营成果，不存在损害公司及全体股东利益的情形，不存在虚假记载、误导性陈述
或重大遗漏。
    （三）公司募集资金管理和使用情况
    报告期内公司无募集资金管理和使用情况
    （四）公司购买、收购、出售资产情况
    报告期内，公司未发生重大资产收购、出售及资产重组事项，无提交监事会
审核的收购和出售资产交易等事项。
    （五）关联交易情况
    报告期内公司未发生关联交易。
    （六）公司对外担保及股权、资产置换情况
    报告期内公司无对外担保及股权、资产置换情况
    （七）对公司内部控制自我评价的审核意见
    监事会对董事会关于公司 2020 年度内部控制自我评价报告、公司内部控制
制度的建设和运行情况进行经审核，认为：公司已建立了较为完善的内部控制体
系，符合国家相关法律法规要求以及公司生产经营管理实际需要，公司内部控制
的自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。
    三、监事会 2021 年度工作计划
    2021 年，监事会将继续严格执行《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所
创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及《公
司章程》、《监事会议事规则》等有关规定，认真地履行监事会职能，与董事会和
全体股东共同促进公司的规范运作及持续健康发展，树立公司的诚信形象，维护
公司及股东的合法权益。主要工作如下：
    1、依法参加公司股东大会、董事会及相关会议，及时督促公司重大决策事
项和各项决策程序的合法性和合规性，保护股东、公司和员工等各利益相关方的
合法权益；
    2、监督公司依法运作情况，积极督促内部控制体系的建设和有效运行；
    3、检查公司财务情况，通过定期了解和审阅财务报告，对公司的财务运作
情况实施监督；
    4、监督公司董事和高级管理人员勤勉尽责的情况，防止损害公司利益及股
东利益的行为发生。


                                            宁波恒帅股份有限公司监事会
                                                       2021 年 4 月 26 日