国金证券股份有限公司
关于宁波恒帅股份有限公司
2021 年半年度跟踪报告
保荐机构名称：国金证券股份有限公司 被保荐公司简称：恒帅股份
保荐代表人姓名：吴小鸣 联系电话：021-68826801
保荐代表人姓名：胡国木 联系电话：021-68826801
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
(1)是否及时审阅公司信息披露文件 是
(2)未及时审阅公司信息披露文件的次数 0
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
(1)是否督导公司建立健全规章制度(包括但不限于防
止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、 是
内控制度、内部审计制度、关联交易制度)
(2)公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
(1)查询公司募集资金专户次数 每月查询
(2)公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 是
4.公司治理督导情况
(1)列席公司股东大会次数 0次
(2)列席公司董事会次数 0次
(3)列席公司监事会次数 0次
5.现场检查情况
0 次(拟于 2021 年下半
(1)现场检查次数
年对公司进行现场检查)
(2)现场检查报告是否按照本所规定报送 不适用
(3)现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6.发表独立意见情况 不适用
(1)发表独立意见次数 5次
(2)发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向本所报告情况(现场检查报告除外)
(1)向本所报告的次数 0
(2)报告事项的主要内容 不适用
(3)报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
(1)是否存在需要关注的事项 否
(2)关注事项的主要内容 不适用
(3)关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
0(拟于 2021 年下半
(1)培训次数
年对公司进行培训)
(2)培训日期 不适用
(3)培训的主要内容 不适用
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3.“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项(包括
对外投资、风险投资、委托理 无 不适用
财、财务资助、套期保值等)
10.发行人或者其聘请的中介机
无 不适用
构配合保荐工作的情况
11.其他(包括经营环境、业务
发展、财务状况、管理状况、
无 不适用
核心技术等方面的重大变化情
况)
三、公司及股东承诺事项履行情况
未履行承诺的原因及
公司及股东承诺事项 是否履行承诺
解决措施
1. 首次公开发行前股东所持股份
的限售安排、 自愿锁定股份、 延
是 不适用
长锁定期以及股东持股及减持意
向等承诺
2. 稳定股价的预案及承诺 是 不适用
3. 股份回购和股份买回的措施和
是 不适用
承诺
4. 对欺诈发行上市的股份回购和
是 不适用
股份买回承诺
5. 填补被摊薄即期回报的措施及
是 不适用
承诺
6. 利润分配政策的承诺 是 不适用
7. 首次公开发行依法承担赔偿或
是 不适用
赔偿责任的承诺
8. 关于未履行承诺的约束措施的
是 不适用
承诺
四、其他事项
报告事项 说明
1.保荐代表人变更及其
不适用
理由
2021 年 2 月 7 日，因国金证券作为参仙源参业股份有
限公司推荐挂牌主办券商，未勤勉尽责，对挂牌公司
重大合同等核查不充分，中国证监会下发[2021]17 号
《行政监管措施决定书》，对国金证券采取出具警示
函的监管措施。国金证券做出如下整改：1、修订完善
新三板挂牌标准，提高项目承接标准；2、制定完善投
2.报告期内中国证监会 行内控制度，进一步夯实“三道防线”；3、加强对员
和本所对保荐机构或者 工的培训，提高员工的合规意识和专业技能；4、严格
其保荐的公司采取监管 执行尽职调查制度等规定，提升业务执业质量；5、启
措施的事项及整改情况 动问责程序，落实问责措施。
2021 年 3 月 25 日，因国金证券及相关人员在保荐上海
翼捷工业安全设备股份有限公司首次公开发行股票并
上市过程中，未勤勉尽责履行相关职责，对招股说明
书披露发明专利数量不准确、注册申请文件披露发行
人取得发明专利数量存在矛盾未予充分关注，中国证
监会下发[2021]30 号《行政监管措施决定书》，对国
金证券及相关人员采取出具警示函的监督管理措施。
国金证券引以为戒，认真查找和整改问题，建立健全
和严格执行投行业务内控制度、工作流程和操作规
范，诚实守信、勤勉尽责，切实提升投行业务质量，
并根据公司内部问责制度对责任人员进行内部问责。
3.其他需要报告的重大
无
事项
（以下无正文）
（本页无正文，为《国金证券股份有限公司关于宁波恒帅股份有限公司 2021 年
半年度跟踪报告》签字盖章页）
保荐代表人：
吴小鸣
胡国木
国金证券股份有限公司
年 月 日