国金证券股份有限公司
关于宁波恒帅股份有限公司
2021年度募集资金存放与使用情况的核查意见
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市
规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—创业板上市公司规范运
作》及《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》
等有关规定，作为宁波恒帅股份有限公司（以下简称“恒帅股份”或“公司”）
首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构，国金证券股份有限公司（以下简
称“国金证券”或“保荐机构”）对恒帅股份2021年度募集资金存放与使用情况
事项进行了认真、审慎的核查。核查的具体情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意宁波恒帅股份有限公司首次公开发行
股票注册的批复》（证监许可[2021]827号）同意注册，公司首次公开发行人民
币普通股（A股）股票2,000.00万股，每股面值1.00元，每股发行价格为人民币20.68
元，募集资金总额为人民币41,360.00万元，扣除与本次发行有关的费用人民币
3,865.38万元（不含税）后募集资金净额为人民币37,494.62万元。天职国际会计
师事务所（特殊普通合伙）已于2021年4月2日对公司募集资金到位情况进行了审
验，并出具“天职业字[2021]16251号”《验资报告》。
公司已将上述募集资金存放于募集资金专项账户，并与保荐机构、存放募集
资金的商业银行签署了《募集资金三方监管协议》。
（二）募集资金使用及结余情况
截至2021年12月31日，公司募集资金使用及结余情况如下：
单位：元
项目 金额
募集资金净额 374,946,210.77
减：已累计投入募集资金金额 93,315,500.09
其中：置换先期已投入的自筹资金额 26,953,794.72
2021年度募投项目使用金额 66,361,705.37
减：募集资金专项账户手续费支出 178.00
减：以闲置募集资金购买理财产品 330,000,000.00
加：募集资金专项账户存款利息收入及理财产品收益 1,458,365.18
加：闲置募集资金购买理财产品赎回 70,000,000.00
截至2021年12月31日募集资金账户余额 23,088,897.86
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《深圳证券交
易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——
创业板上市公司规范运作》等文件的规定，结合公司实际情况，制定了《宁波恒
帅股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“《募集资金管理制度》”）。
公司及实施本次募投项目的公司全资子公司宁波通宁汽车电子有限公司（以下简
称“通宁电子”）开设了募集资金专项账户（以下简称“专户”）并分别与中国
农业银行股份有限公司宁波江北分行、宁波银行股份有限公司江北支行、中国银
行股份有限公司宁波市江北支行及保荐机构国金证券股份有限公司签订了《募集
资金三方监管协议》。
《募集资金三方监管协议》与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大
差异，三方监管协议的履行不存在问题，在使用募集资金的时候，公司严格履行
相应的申请和审批手续，未发生违反相关规定及协议的情况。
（二）募集资金专户存储情况
截至2021年12月31日，公司募集资金专项账户的余额明细列示如下：
单位：元
序号 开户行名称 银行账号 募集资金用途 募集资金专户余额
年产1,954万件汽车微电
中国农业银行股份
机、清洗冷却系统零部
1 有限公司宁波江北 39102001040022852 2,035,522.86
件改扩建及研发中心扩
分行
建项目
新能源汽车微电机及
宁波银行股份有限 热管理系统、智能感知
2 40010122001042192 11,072,392.68
公司江北支行 清洗系统零部件生产
基地建设项目
新能源汽车微电机及
中国银行股份有限
热管理系统、智能感知
3 公司宁波市江北支 405246490424 9,980,982.32
清洗系统零部件生产
行
基地建设项目
合计 23,088,897.86
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目资金使用情况
公司2021年募集资金的实际使用情况参见“募集资金使用情况对照表”（附
件1）。
（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
截至2021年12月31日，公司募集资金投资项目不存在实施地点、实施方式变
更情况。
（三）募投项目先期投入及置换情况
公司于2021年4月26日召开第一届董事会第十三次会议、第一届监事会第七
次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目资金和已支付发
行费用自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹
资 金 26,953,794.72元及已支付发行费用的自筹资金1,415,094.26 元，共计
28,368,888.98元。公司独立董事对该事项发表了同意的独立意见，保荐机构出
具了核查意见，天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《宁波恒帅股份
有限公司以募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的鉴
证报告》（天职业字[2021]23158号）。
（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
截至2021年12月31日，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情
况。
（五）节余募集资金使用情况
截至2021年12月31日，公司不存在节余募集资金使用情况。
（六）超募资金使用情况
公司不存在超募资金。
（七）尚未使用的募集资金用途及去向
公司于2021年5月6日召开了2021年第一次临时股东大会，审议通过了《关于
使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，在确保不影响募集资金投资项目
建设和公司正常运营的情况下，同意公司使用不超过人民币30,000万元的闲置募
集资金进行现金管理，自公司股东大会审议通过之日起12个月内有效。在上述额
度和期限范围内，资金可循环滚动使用。截至2021年12月31日，尚未使用的募集
资金中26,000.00万元用于现金管理，剩余金额存放在公司募集资金专用账户上。
（八）募集资金使用的其他情况
公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募投项目的资金使用情况
截至2021年12月31日，公司募集资金投资项目未发生变更。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
在2021年募集资金使用上，公司均严格按照相关法律、法规和公司规定履行
了审批手续，公司已披露的募集资金使用相关信息不存在披露不及时、不真实、
不准确、不完整的情形，募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。
六、保荐机构的核查意见
经核查，保荐机构认为：公司2021年度募集资金存放和实际使用情况符合《深
圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第
2号—创业板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金
管理和使用的监管要求》等相关规定及公司募集资金管理制度，对募集资金进行
了专户存放和专项使用，不存在违规使用募集资金的情况。
综上，保荐机构对公司2021年度募集资金存放与使用情况事项无异议。
附表1：募集资金使用情况对照表
编制单位：宁波恒帅股份有限公司 单位：万元
本年度投入募
募集资金总额 37,494.62 9,331.55
集资金总额
报告期内变更用途的募集资金总额 不适用
已累计投入募
累计变更用途的募集资金总额 不适用 9,331.55
集资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例 不适用
是否已变 项目达到
募集资金 调整后投 截至期末 截至期末投资 项目可行性
承诺投资项目和超募 更项目 本年度投 预定可使 本年度实 是否达到
承诺投资 资总额 累计投入 进度（%）(3) 是否发生重
资金投向 （含部分 入金额 用状态日 现的效益 预计效益
总额 （1） 金额(2) ＝(2)/(1) 大变化
变更） 期
承诺投资项目
年产1,954万件汽车微
电机、清洗冷却系统
否 18,059.00 12,000.00 5,828.99 5,828.99 48.57% 2023年4月 2,246.19 不适用 否
零部件改扩建及研发
中心扩建项目
新能源汽车微电机及
热管理系统、智能感
否 43,538.00 25,494.62 3,502.56 3,502.56 13.74% 2023年4月 不适用 不适用 否
知清洗系统零部件生
产基地建设项目
承诺投资项目小计 61,597.00 37,494.62 9,331.55 9,331.55 -- -- -- -- --
超募资金投向 --
归还银行贷款（如有） -- -- -- -- --
补充流动资金（如有） -- -- -- -- --
超募资金投向小计 --
合计 --
未达到计划进度或预
计收益的情况和原因 无
（分具体项目）
项目可行性发生重大
无
变化的情况说明
超募资金的金额、用
不适用
途及使用进展情况
募集资金投资项目实
不适用
施地点变更情况
募集资金投资项目实
不适用
施方式调整情况
公司于2021年4月26日召开第一届董事会第十三次会议、第一届监事会第七次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投
入募投项目资金和已支付发行费用自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金26,953,794.72元
募集资金投资项目先
及已支付发行费用的自筹资金1,415,094.26元，共计28,368,888.98元。公司独立董事对该事项发表了同意的独立意见，保荐机构对
期投入及置换情况
该议案出具了核查意见。天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《宁波恒帅股份有限公司以募集资金置换预先投入募投
项目及已支付发行费用的自筹资金的鉴证报告》（天职业字[2021]23158号）
用闲置募集资金暂时
不适用
补充流动资金情况
项目实施出现募集资
不适用
金结余的金额及原因
公司于2021年5月6日召开了2021年第一次临时股东大会，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，在确
尚未使用的募集资金 保不影响募集资金投资项目建设和公司正常运营的情况下，同意公司使用不超过人民币30,000万元的闲置募集资金进行现金管
用途及去向 理，自公司股东大会审议通过之日起12个月内有效。在上述额度和期限范围内，资金可循环滚动使用。截至2021年12月31日，尚
未使用的募集资金中26,000.00 万元用于现金管理，剩余金额存放在公司募集资金专用账户上
募集资金使用及披露
中存在的问题或其他 无
情况
注：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致
（此页无正文，为《国金证券股份有限公司关于宁波恒帅股份有限公司关于2021年度募集资
金存放与使用情况的核查意见》之签章页）
保荐代表人签名： ______________________
吴小鸣
______________________
胡国木
国金证券股份有限公司
年 月 日
