南京商络电子股份有限公司独立董事 2020 年度述职报告



                    南京商络电子股份有限公司

              独立董事张华先生 2020 年度述职报告

各位股东及股东代表：

    作为南京商络电子股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，根据

《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深

圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《上市公司治理准则》、《公司章

程》及相关法律、法规、规章的规定和要求，本人在 2020 年度工作中，诚实、

勤勉、独立地履行了独立董事职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项

议案，对公司重大事项发表了独立意见，充分发挥了作为独立董事及专业委员

会委员的作用，努力维护公司整体利益和全体股东特别是中小股东的合法权益。

现就本人 2020 年度履行独立董事职责情况汇报如下：

    一、出席会议的情况

    2020 年度，本着勤勉尽责的态度，本人积极参加公司召开的董事会和股东

大会，并依照相关规定和要求，认真审议议案，为董事会正确决策发挥了积极

的作用，维护了公司的整体利益和中小股东的利益。公司董事会会议、股东大

会的召集、召开符合法定程序，重大经营决策和其他重大事项均按相关规定履

行了相关程序，合法有效。

    1、出席董事会情况

    2020 年度，公司共召开董事会 4 次，本人作为公司的独立董事，准时出席

了全部董事会会议，没有缺席或连续两次未出席会议的情况。与公司保持了充

分沟通，认真审议并表决董事会各项议案。本人认为公司董事会的召集、召开、

重大经营决策事项等符合法定程序，合法有效，并对 2020 年度公司董事会各项

议案均表示赞成，无提出异议的事项，也无反对、弃权的情形。

    2、出席股东大会情况
                                南京商络电子股份有限公司独立董事 2020 年度述职报告



        2020 年度，公司共召开本人出席 4 次股东大会，即 2020 年第一次临时股

    东大会、2020 年第二次临时股东大会、2019 年年度股东大会和 2020 年第三次

    临时股东大会。 本人亲自出席了上述全部会议，并认真听取了与会股东的意见

    和建议。

        二、发表独立意见的情况

        根据《公司章程》、《独立董事工作制度》及其它法律、法规的有关规定，

    2020 年度，本人对公司下列有关事项发表了独立意见，并出具了书面意见。
序号      日期        会议                  发表有关事项的独立意见
                                   关于上市后三年内利润分配政策的意见；
       2020 年 3 第 二 届 董 事 会
1                                  关于公司 2017 年度、2018 年度、2019 年度关联
       月 12 日  第七次会议
                                   交易的独立意见。
                                 关于公司 2020 年度日常关联交易预计的说明和独
                                 立意见；
       2020 年 6 第 二 届 董 事 会 关于关联方为公司 2020 年度预计向银行贷款提供
2
       月 23 日  第八次会议        担保的独立意见；
                                 关于公司聘请 2020 年度审计机构的事前认可和独
                                 立意见。



        三、任职董事会各专门委员会的工作情况

        本人作为提名委员会召集人、战略委员会委员、审计委员会委员，切实履

    行了职责。现就 2020 年度履行职责情况作 如下汇报：

        1、提名委员会工作情况

        报告期内，本人严格按照《公司章程》、《董事会提名委员会工作细则》的

    规定行使职权，根据公司经营活动情况、资产规模和股权结构对董事会的规模

    和构成向董事会提出建议。2020 年度，本人重点对现任董事、高级管理人员的

    任职资格和履职能力进行了审查和确认。

        2、战略委员会工作情况

        2020 年度，公司共召开了 2 次战略委员会会议，会议审议通过如下议案：

    《关于公司首次公开发行人民币普通股（A 股）股票并在创业板上市方案的议
                            南京商络电子股份有限公司独立董事 2020 年度述职报告



案》、《关于首次公开发行人民币普通股（A 股）股票募集资金投向的议案》、

《2019 年度董事会工作报告》。

    3、审计委员会工作情况

    2020 年度，公司共召开了 3 次审计委员会会议，重点审议了公司最近三年

及一期的财务报表和审计报告、关联交易的确认与预计、财务决算报告及预算

报告、年度利润分配方案、续聘会计师事务所、内部控制自我评价报告等事项，

对公司财务状况和经营状况实施了有效的指导和监督。

    四、对公司进行现场调查的情况

    2020 年度，本人对公司进行了多次现场考察，了解公司的日常经营情况、

内部控制和财务状况；与公司其他董事、高级管理人员及相关工作人员保持密

切联系，及时获悉公司各重大事项的进展情况，时刻关注外部环境及市场变化

对公司的影响，积极对公司经营管理提出建议。

    五、保护投资者权益方面所做的工作情况

    作为公司的独立董事，本着勤勉尽责的态度，本人对公司董事会相关资料

均进行了认真审核，在此基础上利用自身专业知识，独立、客观、审慎地行使

表决权，保证董事会决策的科学性和客观性，切实保护投资者的权益。同时，

本人加强学习，提高履职能力，积极参与相关培训，加深对法律、法规的理解，

加强对公司和投资者权益的保护能力。

    六、其他的工作情况

    1、未有提议召开董事会情况发生；

    2、未有提议聘用或解聘会计师事务所的情况发生；

    3、未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生。
                         南京商络电子股份有限公司独立董事 2020 年度述职报告



    2020 年度，公司对于独立董事的工作给予了支持，没有妨碍独立董事独立

性的情况发生。在今后的履职过程中，本人将按照相关法律、法规的规定和要

求，继续勤勉、客观、审慎地履行独立董事职责，切实维护公司利益和投资者

的合法权益。

     特此报告，谢谢！



                                                          独立董事：张华

                                                        2021 年 4 月 27 日