南京商络电子股份有限公司独立董事 2021 年度述职报告


                        南京商络电子股份有限公司
                   独立董事程家茂先生 2021 年度述职报告

各位股东及股东代表：
        作为南京商络电子股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，根据
《公司法》、《证券法》、《上市公司独立董事规则》、《深圳证券交易所上市公司
自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、《上市公司治理准则》、
《公司章程》及相关法律、法规、规章的规定和要求，本人在 2021 年度工作中，
诚实、勤勉、独立地履行了独立董事职责，积极出席相关会议，认真审议董事
会各项议案，对公司重大事项发表了独立意见，充分发挥了作为独立董事及专
业委员会委员的作用，努力维护公司整体利益和全体股东特别是中小股东的合
法权益。现就本人 2021 年度履行独立董事职责情况汇报如下：
        一、出席会议的情况
        2021 年度，本着勤勉尽责的态度，本人积极参加公司召开的董事会和股东
大会，并依照相关规定和要求，认真审议议案，为董事会正确决策发挥了积极
的作用，维护了公司的整体利益和中小股东的利益。公司董事会会议、股东大
会的召集、召开符合法定程序，重大经营决策和其他重大事项均按相关规定履
行了相关程序，合法有效。
        议案均表示赞成，无提出异议的事项，也无反对、弃权的情形。
        2、出席股东大会情况
        2021 年度，公司共召开股东大会 3 次，即 2021 年第一次临时股东大会、
2021 年第二次临时股东大会和 2020 年年度股东大会。本人亲自出席了上述全
部会议，并认真听取了与会股东的意见和建议。
        二、发表独立意见的情况
       根据《公司章程》、《独立董事工作制度》及相关法律、法规的有关规定，
2021 年度，本人对公司下列有关事项发表了独立意见，并出具了书面意见。

序号      日期         会议                 发表有关事项的独立意见

        2021 年 4                关于 2020 年度公司对外担保情况的说明及独
1
        月 27 日                 立意见；
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                           关于 2020 年度公司控股股东及其他关联方占
                           用公司资金的说明及独立意见

                           关于公司 2020 年度财务决算报告的独立意
                           见；
                           关于公司 2020 年度利润分配方案的独立意
                           见；
                           关于公司及子公司 2021 年度预计向银行申请
                           贷款的独立意见；
                           关于公司 2021 年度向子公司提供担保预计的
                           独立意见；
                           关于公司 2021 年度关联交易预计的独立意
                           见；
                           关于公司续聘 2021 年度审计机构的独立意
                           见；
    2021 年 4 第二届董事会 对于公司董事 2021 年度薪酬的独立意见；
2
    月 27 日   第十一次会议 对于公司高级管理人员 2021 年度薪酬的独立
                           意见；
                           关于使用募集资金置换先期投入的独立意见；
                           关于公司使用闲置募集资金及自有资金进行现
                           金管理的独立意见；
                           关于调整部分募投项目投入的募集资金投资额
                           的独立意见；
                           关于《南京商络电子股份有限公司 2020 年度
                           内部控制的自我评价报告》的独立意见；
                           关于以募集资金向全资子公司提供无息借款用
                           于募投项目的独立意见；
                           关于开展 2021 年度外汇套期保值业务的独立
                           意见。

3   2021 年 8 第二届董事会 关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公
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    月 16 日    第十二次会议 司对外担保情况的独立意见；
                             关于公司 2021 年半年度募集资金存放与使用
                             情况的独立意见；
                             关于公司 2021 年半年度利润分配预案的独立
                             意见。

    2021   年 第二届董事会 关于调整部分募投项目投资规模及内部结构的
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    11 月 8 日 第十四次会议 独立意见

                             关于公司董事会换届选举及提名董事候选人的
                             独立意见；
                             关于公司符合向不特定对象发行可转换公司债
                             券条件的独立意见；
                             关于公司向不特定对象发行可转换公司债券方
                             案的独立意见；
                             关于公司向不特定对象发行可转换公司债券预
                             案的独立意见；
                             关于公司向不特定对象发行可转换公司债券的
                             论证分析报告的独立意见；
    2021   年
                第二届董事会 关于公司向不特定对象发行可转换公司债券募
5   11 月 18
                第十五次会议 集资金运用可行性分析报告的独立意见；
    日
                             关于前次募集资金使用情况报告的独立意见；
                             关于公司向不特定对象发行可转换公司债券摊
                             薄即期回报、填补措施及相关承诺的独立意
                             见；
                             关于制定公司未来三年（2022 年-2024 年）股
                             东分红回报规划的独立意见；
                             关于本次向不特定对象发行可转换公司债券持
                             有人会议规则的独立意见；
                             关于提请股东大会授权董事会及其授权人士办
                             理本次向不特定对象发行可转换公司债券相关
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                                事宜的独立意见

       2021   年 第三届董事会
6                               关于聘任公司高级管理人员的独立意见
       12 月 6 日 第一次会议


       三、任职董事会各专门委员会的工作情况
       本人作为薪酬与考核委员会召集人、提名委员会委员，切实履行了职责。
现就 2021 年度履行职责情况作如下汇报：
       1、薪酬与考核委员会工作情况
       2021 年度，公司共召开了 1 次薪酬与考核委员会会议，会议审议通过如下
议案：1、《关于公司董事 2021 年度薪酬的议案》；2、《关于公司高级管理人员
2021 年度薪酬的议案》。
       2、提名委员会工作情况
       2021 年度，公司共召开了 2 次提名委员会会议，会议审议通过如下议案：
《关于董事会人员构成的议案》《关于公司董事会换届选举的议案》。
       四、对公司进行现场调查的情况
       2021 年度，本人利用参加股东大会、董事会的机会对公司进行了多次现场
考察，了解公司的日常经营情况、内部控制和财务状况；与公司其他董事、高
级管理人员及相关工作人员保持密切联系，及时获悉公司各重大事项的进展情
况，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，积极对公司经营管理提出建
议。
       五、保护投资者权益方面所做的工作情况
       作为公司的独立董事，本着勤勉尽责的态度，本人对公司董事会相关资料
均进行了认真审核，在此基础上利用自身专业知识，独立、客观、审慎地行使
表决权，保证董事会决策的科学性和客观性，切实保护投资者的权益。同时，
本人加强学习，提高履职能力，积极参与相关培训，加深对法律、法规的理解，
加强对公司和投资者权益的保护能力。
       六、其他的工作情况
       1、未有提议召开董事会情况发生；
       2、未有提议聘用或解聘会计师事务所的情况发生；
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    3、未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生。


   2021 年度，公司对于独立董事的工作给予了支持，没有妨碍独立董事独立
性的情况发生。在今后的履职过程中，本人将按照相关法律、法规的规定和要
求，继续勤勉、客观、审慎地履行独立董事职责，切实维护公司利益和投资者
的合法权益。
    特此报告。


                                                        独立董事：程家茂
                                                        2022 年 4 月 21 日