第一创业证券承销保荐有限责任公司
关于深圳瑞捷工程咨询股份有限公司
2021 年半年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称：第一创业证券承销保荐有限责任公司 被保荐公司简称：深圳瑞捷(300977)
保荐代表人姓名：梁咏梅 联系电话：0755-33021102
保荐代表人姓名：付林 联系电话：0755-33021105
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于
防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、 是
内控制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 2次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 是
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 无，均事前或事后审议会议议案
（2）列席公司董事会次数 1 次，均事前或事后审议会议议案
（3）列席公司监事会次数 1 次，均事前或事后审议会议议案
5.现场检查情况
0 次（IPO 项目组在答复证监会注册
（1）现场检查次数 环节反馈意见期间一直在深圳瑞捷现
场办公）
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 不适用
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 3次
1
项目 工作内容
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2021 年 5 月 7 日
（3）培训的主要内容 关于创业板规范运作及募集资金运用
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3.“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委托理
无 不适用
财、财务资助、套期保值等）
10.发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的情况 无 不适用
11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、核心
无 不适用
技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项 是否履行承诺 未履行承诺的原因及解决措施
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公司及股东承诺事项 是否履行承诺 未履行承诺的原因及解决措施
1.股份锁定的承诺 是 不适用
2.持股及减持意向的承诺 是 不适用
3.稳定公司股价措施的承诺 是 不适用
4.股份回购、依法承担赔偿或者补偿责任的承诺 是 不适用
5.欺诈发行上市的股份购回承诺 是 不适用
6.填补被摊薄即期回报的承诺 是 不适用
7.避免同业竞争的承诺 是 不适用
8.规范和减少关联交易的承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说明
1.保荐代表人变更及其理由 无
2021 年 5 月 21 日，证监会对保荐机构采取出具
警示函监管措施的决定，警示函指出：在保荐祖
名股份首次公开发行股票并上市过程中，提交的
保荐工作报告等材料未及时报告、披露发行人及
其董事长蔡祖明涉嫌行贿的行为及该事项对发行
人的影响，违反了《公开发行证券的公司信息披
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者 露内容与格式准则第 1 号—招股说明书》
其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况 （2015 年修订）第七条的规定，并构成《证券
发行上市保荐业务管理办法》（证监会令第 170
号）第六十六条第（五）项所述行为。我司在收
到上述监管函件后高度重视，仔细分析问题原
因，并落实整改，督促相关人员加强相关法律、
法规的学习，完善信息披露工作，杜绝类似情况
再次发生。
3.其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）
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（本页无正文，为《第一创业证券承销保荐有限责任公司关于深圳瑞捷工程咨询股
份有限公司 2021 年半年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
梁咏梅 付 林
第一创业证券承销保荐有限责任公司
2021 年 8 月 20 日
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