第一创业证券承销保荐有限责任公司关于
深圳瑞捷工程咨询股份有限公司 2021 年半年度
募集资金存放与使用情况的核查意见
第一创业证券承销保荐有限责任公司（以下简称“一创投行”或“保荐机构”）
作为深圳瑞捷工程咨询股份有限公司（以下简称“深圳瑞捷”或“公司”）首次公
开发行股票并在创业板上市及持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务
管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和适用的监管
要求》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020 年修订）》、《深圳证券交
易所创 业板上 市公司 规范 运作指 引（2020 年 修订） 》等 有关规 定，对 深圳 瑞捷
2021 年半年度募集资金存放与实际使用情况进行了专项核查，具体情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）募集资金金额、资金到位情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2021]837 号文核准，并经深圳证券交易所
同意，公司由主承销商一创投行采用定价发行方式，向社会公众公开发行人民币普
通股（A 股）股 票 1,120 万股 ，发行 价为每股 人民币 89.66 元，共 计募集 资金
100,419.20 万元，扣除承销费用 6,235.23 万元后的募集资金为 94,183.97 万元，已
由主承销商一创投行于 2021 年 4 月 13 日汇入公司募集资金监管账户。另减除保荐
费用、上网发行费、招股说明书印刷费、申报会计师费、律师费、评估费等与发行
权益性证券直接相关的新增外部费用 2,014.85 万元后，公司本次募集资金净额为
92,169.12 万元。中汇会计师事务所（特殊普通合伙）已于 2021 年 4 月 13 日对公
司募集资金进行了审验，并出具了验资报告（中汇会验[2021]1679 号）。
（二）募集资金使用及结余情况
截 至 2021 年 6 月 30 日 ， 公 司 首 次 公 开 发 行 股 票 募 集 资 金 余 额 为
802,629,540.40 元，明细如下表：
序号 项目 金额（元）
1
序号 项目 金额（元）
1 募集资金初始净额 921,691,207.54
2 募集资金使用 120,000,000.00
其中：2021 年 1-6 月募集资金使用 120,000,000.00
3 结余取出 0.00
4 利息收入 938,332.86
5 手续费支出 0.00
6 截至日尚未使用的募集资金余额 802,629,540.40
其中：银行结构性存款 0.00
银行活期存款 802,629,540.40
根据首次公开发行股票的募集资金投资计划，募集资金中用于补充流动资金的
12,000.00 万元，于 2021 年 5 月 24 及 25 日划转到公司自有账户用于公司日常经营。
二、募集资金存放和管理情况
根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市
公司规范运作指引》等规范性文 件，公司已制定《募 集资金管理制度》， 并根据
《募集资金管理制度》的要求，将募集资金存放于公司开立的募集资金专项账户，
并于 2021 年 5 月与相关银行和保荐机构一创投行分别签订了《募集资金专户存储三
方监管协议》。报告期内，募集资金的存放与使用严格按照《募集资金专户存储三
方监管协议》履行。截至 2021 年 6 月 30 日，公司募集资金专项账户存储情况如下：
序号 开户行 账户号码 余额（元）
1 中国建设银行股份有限公司深圳梅林支行 44250100006900002955 102,257,481.67
2 中国银行股份有限公司深圳文锦广场支行 757574702896 100,071,220.77
上海浦东发展银行股份有限公司深圳华润
3 79430078801200000002 200,522,201.92
城支行
4 招商银行股份有限公司深圳坂田社区支行 755943320410702 353,847,394.02
5 中国民生银行股份有限公司深圳蛇口支行 645016166 45,931,242.02
- 合计 - 802,629,540.40
三、2021 年半年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目资金使用情况
公司 2021 年半年度募集资金使用情况对照表详见报告附表 1。
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（二）募集资金投资项目的实施地点、实施主体、实施方式变更情况
公司 2021 年上半年度不存在变更募集资金投资项目实施地点、实施主体、实施
方式的情况。
（三）募投项目先期投入及置换情况
截至 2021 年 6 月 30 日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投
资金额为 6,695.15 万元，且用自筹资金或募集资金支付了募集资金各项发行费用合
计人民币 8,250.09 万元。
2021 年 7 月 22 日，公司第一届董事会第二十三次会议、第一届监事会第十七
次会议分别审议通过了《关于使用募集资金置换以自筹资金预先投入募集资金投资
项目和支付发行费用的议案》，同意公司使用募集资金置换已投入募投项目及已支
付发行费用的自筹资金。独立董事对该事项发表了明确同意意见。中汇会计师事务
所（特殊普通合伙）出具了《关于公司以自筹资金预先投入募投项目和支付发行费
用的鉴证报告》（中汇会鉴[2021]6260 号），公司保荐机构一创投行对该事项发表
了明确同意的意见。具体内容详见公司 2021 年 7 月 23 日披露于巨潮资讯网的《关
于使用募集资金置换已预先投入 募投项目及已支付发 行费用的自筹资金的 公告》
（公告编号：2021-038）。
（四）使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
截至 2021 年 6 月 30 日，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情
况。
（五）节余募集资金使用情况
截至 2021 年 6 月 30 日，公司募集资金投资项目尚未投资完成，公司不存在节
余募集资金的情况。
（六）超募资金使用情况
公司实际超募资金金额为 30,027.88 万元，全部超募资金存放于募集资金专户
管理。截至 2021 年 6 月 30 日，公司尚未使用超募资金。
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（七）尚未使用的募集资金用途及去向
截至 2021 年 6 月 30 日，公司尚未使用的募集资金存放于公司募集资金专户，
将继续用于原承诺投资的募投项目。公司于 2021 年 5 月 21 日召开第一届董事会第
二十一次会议、第一届监事会第十六次会议审议通过了《关于使用暂时闲置募集资
金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响募集资金投资项目建设和公司正常运
营的情况下，使用不超过人民币 8.00 亿元（含本数）暂时闲置的募集资金进行现金
管理，用于购买安全性高、流动性好的、有保本约定的投资产品（包括但不限于结
构性存款、通知存款、协定存款、定期存款、大额存单等），使用期限为自股东大
会审议通过之日起 12 个月内。在上述使用期限及额度范围内，资金可循环滚动使用，
闲置募集资金现金管理到期后归还至募集资金专户。
（八）募集资金使用的其他情况
截至 2021 年 6 月 30 日，公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募投项目的资金使用情况
截至 2021 年 6 月 30 日，公司募集资金投资项目未发生变更。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已披露的募集资金使用相关信息不存在披露不及时、不真实、不准确、不
完整的情形，募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。
六、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：2021 年半年度，深圳瑞捷严格执行了募集资金专户存
储制度，有效地执行了三方监管协议，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金
具体使用情况与公司已披露情况一致，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利
益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。
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附表 1：募集资金使用情况对照表（首次公开发行募集资金）
单位：万元
是否已 截至期末 项目达到 截止报告 项目可行
募集资金 截至期末 本报告 是否达
承诺投资项目和超募 变更项 调整后投 本报告期 投资进度 预定可使 期末累计 性是否发
承诺投资 累计投入 期实现 到预计
资金投向 目(含部 资总额(1) 投入金额 (3)＝ 用状态日 实现的效 生重大变
总额 金额(2) 的效益 效益
分变更) (2)/(1) 期 益 化
承诺投资项目
总部研发中心建设项 2024 年 4
否 10,215.89 10,215.89 0.00 0.00 0.00% 不适用 不适用 不适用 否
目 月 20 日
工程咨询运营服务平 2024 年 4
否 35,338.72 35,338.72 0.00 0.00 0.00% 1,083.29 1,924.41 不适用 否
台建设项目 月 20 日
信息化管理系统建设 2024 年 4
否 4,586.63 4,586.63 0.00 0.00 0.00% 不适用 不适用 不适用 否
项目 月 20 日
补充流动资金项目 否 12,000.00 12,000.00 12,000.00 12,000.00 100.00% — 不适用 不适用 不适用 否
承诺投资项目小计 -- 62,141.24 62,141.24 12,000.00 12,000.00 -- — 1,083.29 1,924.41 -- --
超募资金投向 不适用
归还银行贷款（如
-- 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00% -- -- -- -- --
有）
补充流动资金（如
-- 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00% -- -- -- -- --
有）
超募资金投向小计 -- 0.00 0.00 0.00 0.00 -- -- -- -- -- --
合计 -- 62,141.24 62,141.24 12,000.00 12,000.00 -- -- 1,083.29 1,924.41 -- --
未达到计划进度或预
公司在本报告期无未达到计划进度或预计收益的情况
计收益的情况和原因
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（分具体项目）
项目可行性发生重大
公司在报告期项目可行性没有发生任何重大变化
变化的情况说明
适用
超募资金的金额、用
途及使用进展情况 公司实际超募资金金额为 30,027.88 万元，全部超募资金存放于募集资金专户管理。截至 2021 年 6 月 30 日，公司尚未使用超
募资金。
募集资金投资项目实
不适用
施地点变更情况
募集资金投资项目实
不适用
施方式调整情况
适用
截至 2021 年 6 月 30 日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资金额为 6,695.15 万元，且用自筹资金或募集资
金支付了募集资金各项发行费用合计人民币 8,250.09 万元。
募集资金投资项目先 2021 年 7 月 22 日，公司一届董事会第二十三次会议、第一届监事会第十七次会议分别审议通过了《关于使用募集资金置换以
期投入及置换情况 自筹资金预先投入募集资金投资项目和支付发行费用的议案》，同意公司使用募集资金置换已投入募投项目及已支付发行费用
的自筹资金。独立董事对该事项发表了明确同意意见。中汇会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《关于公司以自筹资金预先
投入募投项目和支付发行费用的鉴证报告》（中汇会鉴[2021]6260 号），公司保荐机构第一创业证券承销保荐有限责任公司对
该事项发表了明确同意的意见。具体内容详见公司 2021 年 7 月 23 日披露于巨潮资讯网的《关于使用募集资金置换已预先投入
募投项目及已支付发行费用的自筹资金的公告》（公告编号：2021-038）。
用闲置募集资金暂时
不适用
补充流动资金情况
项目实施出现募集资
不适用
金结余的金额及原因
截至 2021 年 6 月 30 日，公司尚未使用的募集资金存放于公司募集资金专户，将继续用于原承诺投资的募投项目。公司于 2021
尚未使用的募集资金 年 5 月 21 日召开第一届董事会第二十一次会议、第一届监事会第十六次会议审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金
用途及去向 管理的议案》，同意公司在不影响募集资金投资项目建设和公司正常运营的情况下，使用不超过人民币 8.00 亿元（含本数）暂
时闲置的募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的、有保本约定的投资产品（包括但不限于结构性存款、通知
6
存款、协定存款、定期存款、大额存单等），使用期限为自股东大会审议通过之日起 12 个月内。在上述使用期限及额度范围
内，资金可循环滚动使用，闲置募集资金现金管理到期后归还至募集资金专户。
募集资金使用及披露
中存在的问题或其他 无
情况
（以下无正文）
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（本页无正文，为《第一创业证券承销保荐有限责任公司关于深圳瑞捷工程咨询股
份有限公司 2021 年半年度募集资金存放与使用情况的核查意见》之签章页）
保荐代表人：
梁咏梅 付 林
第一创业证券承销保荐有限责任公司
2021 年 8 月 20 日
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