深圳瑞捷工程咨询股份有限公司            董事、监事和高级管理人员持有和买卖本公司股票管理制度




                     深圳瑞捷工程咨询股份有限公司
董事、监事和高级管理人员持有和买卖本公司股票管理制度



                                   第一章        总 则

     第一条    为强化深圳瑞捷工程咨询股份有限公司（以下简称“公司”或“本
公司”）对董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，根据《中
华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《中华人民共和国证券法》
(以下简称“《证券法》”)《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股
份及其变动管理规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第10号——股份
变动管理》《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》（证监会公告[2017]9
号）等相关法律、法规及规范性文件的规定以及《深圳瑞捷工程咨询股份有限公
司章程》（以下简称“公司章程”）的有关规定，结合公司实际情况，特制定本
制度。
     第二条    本制度适用于公司董事、监事和高级管理人员持有和买卖本公司股
票的管理。
     第三条    公司董事、监事和高级管理人员所持有的本公司股份，是指登记在
其名下的所有本公司股份。
     公司董事、监事和高级管理人员从事融资融券交易的，还包括记载在其信用
账户内的本公司股份。
     第四条    公司董事、监事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前，
应知悉《公司法》《证券法》等法律、法规关于内幕交易、操纵市场等禁止行为
的规定，不得进行违法违规的交易。

                               第二章    持有及申报要求

     第五条    公司及其董事、监事和高级管理人员应当保证其向深圳证券交易所
（以下简称“深交所”）申报数据的真实、准确、及时、完整，同意深交所及时
公布相关人员买卖本公司股票及其衍生品种的情况，并承担由此产生的法律责任。


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     第六条    公司董事、监事和高级管理人员应当在下列时间内委托公司向深交
所申报其个人及其近亲属（包括配偶、父母、子女、兄弟姐妹等）的身份信息（包
括姓名、担任职务、身份证件号码、证券账户、离任职时间等）：
     （一）公司董事、监事和高级管理人员在公司申请股票上市时；
     （二）公司新任董事、监事在股东大会（或职工代表大会）通过其任职事项
后2个交易日内；
     （三）新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后2个交易日内；
     （四）公司现任董事、监事、高级管理人员在其已申报的个人信息发生变化
后的2个交易日内；
     （五）公司现任董事、监事、高级管理人员在离任后2个交易日内；
     （六）深交所要求的其他时间。
     以上申报信息视为相关人员向深交所提交的将其所持本公司股份按相关规
定予以管理的申请。
     第七条    如因公司发行股份、实施股权激励计划等情形，对董事、监事和高
级管理人员转让其所持本公司股份做出附加转让价格、附加业绩考核条件、设定
限售期等限制性条件的，公司应当在办理股份变更登记等手续时，向深交所并由
中国证券登记结算有限公司深圳分公司（以下简称“中深登记”）将相关人员所
持股份登记为有限售条件的股份。

                        第三章 买卖本公司股票的限制

     第八条    公司董事、监事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前，
应当将其买卖计划至少提前2个交易日以书面方式通知董事会秘书，董事会秘书
应当核查公司信息披露及重大事项等进展情况，如该买卖行为可能违反法律法规、
深交所相关规定和公司章程的，董事会秘书应当及时书面通知拟进行买卖的董事、
监事和高级管理人员，并提示相关风险。
     第九条    公司董事、监事、高级管理人员所持本公司股份在公司股票上市交
易之日起按承诺书锁定期予以锁定，并且锁定期满后的任职期间每年通过集中竞
价、大宗交易、协议转让等方式转让的股份不得超过其所直接及间接持有的本公
司股份总数的25%，因司法强制执行、继承、遗赠、依法分割财产等导致股份变


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动的除外。
     当公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份不超过1,000股时，可一
次性全部卖出，不受前款转让比例的限制。
     第十条    在每年的第一个交易日，中深登记以公司董事、监事和高级管理人
员在上年最后一个交易日登记在其名下的公司股份量为基数，按25%计算其本年
度可转让股份的法定额度；同时，中深登记对该人员所持的在本年度可转让股份
额度内的无限售条件的流通股进行解锁。
     当计算可解锁额度出现小数时，按四舍五入取整数位；当某账户持有本公司
股份余额不足1,000股时，其本年度可转让股份额度即为其持有本公司股份数。
公司进行权益分派、减资缩股等导致董事、监事和高级管理人员所持本公司股份
变化的，其本年度可转让股份额度做相应变更。
     在股票锁定期间，董事、监事和高级管理人员所持本公司股份依法享有的收
益权、表决权、优先配售权等相关权益不受影响。
    公司董事、监事和高级管理人员当年可转让但未转让的本公司股份，应当计
入当年末其所持有本公司股份的总数，该总数作为次年可转让股份的计算基数。
    第十一条      公司董事、监事、高级管理人员在委托公司申报个人信息后，中
深登记将根据申报数据资料，对身份证件号码项下开立的证券账户中已登记的本
公司股份按本人签署的承诺书锁定期予以锁定；如公司上市已满一年，公司董事、
监事和高级管理人员证券账户内通过二级市场购买、可转债转股、行权、协议受
让等方式年内新增的本公司无限售条件股份，按75%自动锁定；新增有限售条件
的股份，计入次年可转让股份的计算基数。
    如公司上市未满一年，公司董事、监事和高级管理人员证券账户内新增的公
司股份，按100%自动锁定。
    第十二条      如果本公司董事、监事和高级管理人员涉嫌违法违规交易的，中
深登记将根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）、深交所要
求对登记在其名下的本公司股份予以锁定。
     第十三条     公司董事、监事和高级管理人员离任时，应及时以书面形式委托
公司向深交所申报离任信息并办理股份加锁解锁事宜。
     第十四条     公司董事、监事和高级管理人员离任并委托公司申报个人信息后，


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中深登记自离任人员申报离任日起6个月内将其持有及新增的本公司股份予以全
部锁定。
     因公司进行权益分派等导致离任人员所持本公司股份变化的，对可解锁额度
做相应变更。
     第十五条     公司董事、监事和高级管理人员离任后三年内，再次被提名为公
司董事、监事或高级管理人员候选人的，公司应当将聘任理由以及相关人员离任
后买卖公司股票的情况予以披露。

                          第四章 禁止买卖股票的情形

     第十六条     公司董事、监事和高级管理人员所持公司股份在下列情形下不得
转让：
     （一）公司股票挂牌上市交易之日起一年内；
     （二）董事、监事和高级管理人员离职后半年内；
     （三）董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让所持公司股票且尚
在承诺期内的；
     （四）董事、监事和高级管理人员因涉嫌证券期货违法犯罪，在被中国证监
会立案调查或者被司法机关立案侦查期间，以及在行政处罚决定、刑事判决作出
之后未满6个月的；
     （五）董事、监事和高级管理人员因违反证券交易所规则，被证券交易所公
开谴责未满3个月的；
     （六）法律、法规、中国证监会和证券交易所规定的其他情形的。
     第十七条     公司董事、监事、高级管理人员应当遵守《证券法》关于短线交
易的相关规定，违反相关规定将其所持本公司股票或者其他具有股权性质的证券
在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入的，由此所得收益归该公司
所有，公司董事会应当收回其所得收益。国务院证券监督管理机构规定的其他情
形的除外。
     上述“买入后6个月内卖出”是指最后一笔买入时点起算6个月内卖出的；
“卖出后6个月内又买入”是指最后一笔卖出时点起算6个月内又买入的。
     前款所称董事、监事、高级管理人员、自然人股东持有的股票或者其他具有


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股权性质的证券，包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人账户持有的股票或
者其他具有股权性质的证券。
     第十八条     公司董事、监事、高级管理人员在下列期间不得买卖本公司股份：
     （一）公司年度报告、半年度报告公告前30日内，因特殊原因推迟公告日期
的，自原预约公告日前30日起算；
     （二）公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前10日内；
     （三）自可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发
生之日或进入决策程序之日至依法披露之日；
     （四）中国证监会、深交所规定的其他期间。
     第十九条     公司董事、监事、高级管理人员应当确保下列自然人、法人或其
他组织不发生因获知内幕信息而买卖本公司股份的行为：
     （一）公司董事、监事、高级管理人员的配偶、父母、子女、兄弟姐妹；
     （二）公司董事、监事、高级管理人员控制的法人或其他组织；
     （三）中国证监会、深交所或公司根据实质重于形式的原则认定的其他与公
司或公司董事、监事、高级管理人员有特殊关系，可能获知内幕信息的自然人、
法人或其他组织。

                               第五章 行为披露

     第二十条     公司董事会秘书负责管理公司董事、监事、高级管理人员及本制
度第二十二条规定的自然人、法人或者其他组织的身份及所持本公司股份的数据
和信息，统一为以上人员办理个人信息的网上申报，并定期检查其买卖本公司股
票的披露情况。
     第二十一条      公司董事、监事和高级管理人员所持公司股份发生变动之日起
的2个交易日内，通过公司董事会在深交所网站进行公告。公告内容包括：
     （一）本次变动前所持本公司股份数量；
     （二）本次股份变动的日期、数量、价格；
     （三）本次变动后的持股数量；
     （四）深交所要求披露的其他事项。
     如果公司董事、监事和高级管理人员以及董事会拒不申报或者披露的，深交


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所可在其网站公开披露以上信息。
     第二十二条      公司董事、监事及高级管理人员计划通过证券交易所集中竞价
交易减持股份，应当在首次卖出的15个交易日前向公司、证券交易所报告并预先
披露减持计划，由深交所予以备案。
     公司大股东、董事、监事及高级管理人员减持计划的内容应当包括但不限于：
拟减持股份的数量、来源、减持时间区间、方式、价格区间、减持原因。减持时
间区间应当符合证券交易所的规定。在预先披露的减持时间区间内，董事、监事
及高级管理人员应当按照证券交易所的规定披露减持进展情况。减持计划实施完
毕后，董事、监事及高级管理人员应当在两个交易日内向证券交易所报告，并予
公告；在预先披露的减持时间区间内，未实施减持或者减持计划未实施完毕的，
应当在减持时间区间届满后的两个交易日内向证券交易所报告，并予公告。
     第二十三条      公司应当在定期报告中披露报告期内董事、监事和高级管理人
员买卖本公司股票的情况，内容包括：
     （一）报告期初所持本公司股票数量；
     （二）报告期内买入和卖出本公司股票的数量、金额和平均价格；
     （三）报告期末所持本公司股票数量；
     （四）董事会关于报告期内董事、监事和高级管理人员是否存在违法违规买
卖本公司股票行为以及采取的相应的措施；深交所要求的其他事项。
     第二十四条      公司董事、监事、高级管理人员出现本制度第十八条的情况，
公司董事会应及时披露以下内容：
     （一）相关人员违规买卖本公司股票的情况；
     （二）公司采取的补救措施；
     （三）收益的计算方法和董事会收回收益的具体情况；
     （四）深交所要求披露的其他事项。
     第二十五条      公司董事、监事和高级管理人员持有本公司股票及其变动比例
达到《上市公司收购管理办法》规定时，应当按照《上市公司收购管理办法》等
相关法律、行政法规、部门规章和业务规则的规定履行报告和披露等义务。



                                 第六章 处罚

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     第二十六条      公司董事、监事、高级管理人员及本制度规定的自然人、法人
或其他组织、违反本制度买卖本公司股份的，由此所得收益归公司所有，公司董
事会负责收回其所得收益。情节严重的，公司将对相关责任人给予处分或交由相
关部门处罚。

                                 第七章 附则

     第二十七条      本制度未尽事宜，依照国家有关法律、法规、规范性文件以及
《公司章程》的有关规定执行。本制度与有关法律、法规、规范性文件以及本公
司章程的有关规定不一致的，以有关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》
的规定为准。
     第二十八条      本制度由公司董事会负责解释和修订。
     第二十九条      本制度经公司董事会审议通过之日起实行。


                                                 深圳瑞捷工程咨询股份有限公司
                                                         二〇二二年四月二十五日




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