兴业证券股份有限公司
关于中山华利实业集团股份有限公司
2021 年半年度跟踪报告
保荐机构名称：兴业证券股份有限公司 被保荐公司简称：华利集团
保荐代表人姓名：张华辉 联系电话：0755-23995226
保荐代表人姓名：陈旸 联系电话：0755-23995295
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的
情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括
但不限于防止关联方占用公司资源的制度、
是
募集资金管理制度、内控制度、内部审计制
度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 每月查询
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露
是
文件一致
4.公司治理督导情况
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（1）列席公司股东大会次数 未现场出席，审阅了历次会议通知
及其决议
（2）列席公司董事会次数 未现场出席，审阅了历次会议通知
及其决议
（3）列席公司监事会次数 未现场出席，审阅了历次会议通知
及其决议
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 无，计划下半年进行现场检查
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 不适用
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 5次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 0次
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
2
（1）培训次数 无，拟下半年培训
（2）培训日期 不适用
（3）培训的主要内容 不适用
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2. 公 司 内部 制 度 的建 立 和
无 不适用
执行
3．“三会”运作 无 不适用
4. 控 股 股东 及 实 际控 制 人
无 不适用
变动
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9. 其 他 业务 类 别 重要 事 项
（ 包 括 对外 投 资 、风 险 投
无 不适用
资、委托理财、财务资助、
套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中
介 机 构 配合 保 荐 工作 的 情 无 不适用
况
11.其他（包括经营环境、 （1）上市公司子公司存 （1）保荐机构已提示
业务发展、财务状况、管理 在与投资机构共同投资私 上 市 公 司 关 注 投 资 风
状况、核心技术等方面的重 募基金情形。 险，督促上市公司及时
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大变化情况） （2）上市公司合并部分 履行信息披露义务。
募集资金专项账户并重新
（2）保荐机构已督促
签署募集资金三方监管协
上市公司及时关注各募
议。
投项目金额使用情况，
规范管理和使用募集资
金。
三、公司及股东承诺事项履行情况
未履行承诺的原因及
公司及股东承诺事项 是否履行承诺
解决措施
1．关于股份锁定和减持的承诺 是 不适用
2．关于本次发行前持股 5%以上股
是 不适用
东持股及减持意向的承诺
3．关于上市后三年内稳定股价的
是 不适用
承诺
4．关于欺诈发行上市股份回购和
是 不适用
股份买回的承诺
5．关于填补被摊薄即期回报的承
是 不适用
诺
6. 关于公司利润分配的承诺 是 不适用
7. 关于招股说明书不存在虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏及依法 是 不适用
承担赔偿责任的承诺
8. 关于未履行承诺的约束措施 是 不适用
9. 关于股东情况的专项承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说 明
1.保荐代表人变更及其理由 不适用
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2.报告期内中国证监会和本所对保荐机
构或者其保荐的公司采取监管措施的事 无
项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项 无
（本页以下无正文）
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（本页无正文，为《兴业证券股份有限公司关于中山华利实业集团股份有限
公司 2021 年半年度跟踪报告》之签章页）
保荐代表人签名：
张华辉 陈 旸
兴业证券股份有限公司
2021 年 8 月 30 日
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