中山华利实业集团股份有限公司
                               监事会 2021 年度工作报告


            一、报告期内监事会工作情况

            2021年度，中山华利实业集团股份有限公司（以下简称“公司”）监事会按照
     《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）和《公司章程》的规定，本着
     对全体股东负责的精神，认真履行监督职能。报告期内共召开7次监事会会议；监事
     会成员列席或出席了报告期内的历次董事会和股东大会，对公司重大的经济活动，
     董事及高级管理人员履行职责进行有效监督，对企业的规范运作和发展起到积极作
     用。各次监事会会议具体情况如下：
 会议届次      召开日期                              会议议案名称                         决议情况
                            1、 审议《监事会 2020 年度工作报告》
                            2、 审议《公司 2020 年度财务决算报告》
第一届监事会
                2021/4/2    3、 审议《2020 年度内部控制的自我评价报告》                   全部通过
  第五次会议
                            4、 审议《关于 2021 年度日常关联交易预计的议案》
                            5、 审议《关于公司及子公司互相提供融资担保额度的议案》
第一届监事会
               2021/4/27    1、审议《关于公司 2021 年第一季度报告全文的议案》             全部通过
  第六次会议
                            1、审议《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费
                            用自筹资金的议案》
第一届监事会
               2021/5/20    2、审议《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》         全部通过
  第七次会议
                            3、审议《关于修订<公司监事会议事规则>的议案》
                            4、审议《关于拟购买董监高责任险的议案》
                            1、审议《公司 2021 年半年度报告及摘要》
                            2、审议《关于公司 2021 年半年度利润分配的预案》
第一届监事会
               2021/8/18    3、审议《公司 2021 年半年度募集资金存放与使用情况专项报告》 全部通过
  第八次会议
                            4、审议《关于 2021 年度委托理财及现金管理额度预计的议案》
                            5、审议《关于公司子公司向关联方租赁办公房屋的议案》
第一届监事会                1、审议《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》
               2021/10/15                                                                 全部通过
  第九次会议                2、审议《关于向关联方购买资产暨关联交易的议案》
第一届监事会
               2021/10/26   1、审议《关于公司 2021 年第三季度报告的议案》                 全部通过
  第十次会议
第一届监事会                1、审议《关于变更部分募集资金用途的议案》
               2021/12/16                                                                 全部通过
第十一次会议                2、审议《关于补选股东代表监事的议案》

            二、监事会对公司 2021 年度有关事项的意见


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    （一）公司依法运作情况
    公司监事会按照《公司法》《公司章程》等的规定，认真履行职责，积极参加
股东大会，列席董事会会议，对公司2021年依法运作进行监督，认为：报告期内，
依据国家有关法律、法规和公司章程的规定，公司建立了较完善的内部控制制度，
决策程序符合相关规定；公司董事及其他高级管理人员在履行职责时，不存在违反
法律、法规、规章以及公司章程等的规定或损害公司及股东利益的行为。
    （二）检查公司财务情况
    对2021年度公司的财务状况和财务成果等进行了有效的监督、检查和审核，认
为：公司财务制度健全、内控制度完善，财务运作规范、财务状况良好，会计无重
大遗漏和虚假记载，财务报告真实、客观地反映了公司的财务状况和经营成果。
    （三）公司对外投资、收购、出售资产等重大决策情况
    报告期内，公司（含子公司）使用闲置募集资金、自有资金进行现金管理及委
托理财，使用自有资金与专业投资机构合作投资，有利于提高公司资金使用效率和
收益，不会影响公司现金流和公司业务正常运转，符合有关法律、法规及《公司章
程》、公司《对外投资管理制度》的规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形。
    报告期内，公司没有发生重大的收购、出售资产事项。
    （四）公司关联交易情况
    报告期内，公司及子公司与关联方之间发生的关联交易主要包括房屋租赁、采
购货物、接受劳务和服务及购买固定资产等日常关联交易事项，同时，为减少关联
交易，向关联方购买土地使用权、厂房、仓库等建筑物及附属设施。在审议上述关
联交易事项时，公司关联董事、股东均回避表决，决策程序符合相关法律、法规的
规定，交易定价合理公允，不存在损害公司或公司股东利益的情形。
    （五）公司对外担保等情况
    报告期内，公司对外担保均为合并报表范围内的全资子公司之间互相提供的担
保。上述担保事项均按照《公司章程》和公司《对外担保管理制度》等管理制度的
规定履行了对外担保的审批程序和信息披露义务，不存在损害公司及公司股东尤其
是中小股东利益的情形。
    （六）对公司内部控制自我评价的意见
    对董事会编制的公司2021年度内部控制的自我评价报告、公司内部控制制度的


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建设和运行情况进行了审核，认为：公司建立了较为完善的内部控制制度体系，并
能得到有效的执行，公司运作规范，决策合理，公司董事会出具的《2021年度内部
控制评价报告》真实、客观的反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。
    （七）募集资金实际使用情况
    报告期内，公司严格按照《公司法》等有关法律、法规、规范性文件、深圳证
券交易所业务规则和《公司章程》、公司《募集资金管理制度》的要求对募集资金进
行使用和管理，募集资金的使用符合募投项目的管理需要，不存在违规使用募集资
金的行为和损害股东利益的情形，符合中国证监会、深圳证券交易所关于募集资金
使用的相关规定。
    （八）监事会对内幕信息知情人管理制度建立和实施情况的意见
    公司监事会对执行内幕信息知情人管理制度进行了监督，认为：报告期内，公
司董事、监事及高级管理人员和其他相关知情人严格遵守了公司《内幕信息知情人
登记备案制度》，未发现有内幕信息知情人利用内幕信息从事内幕交易的情况。
    （九）监事会对公司 2021 年度报告的审核意见
    董事会编制和审议公司 2021 年度报告及摘要的程序符合法律、行政法规及部门
规章等相关规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任
何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

    三、公司监事会 2022 年度工作计划

    2022年，公司监事会将继续严格按照《公司法》《证券法》等法律法规和《公
司章程》、公司《监事会议事规则》的规定，继续忠实勤恳地履行监督职责，始终
秉承诚信原则，确保公司董事会及经营管理层的依法经营，切实维护和保障公司及
股东利益，扎实做好各项工作，进一步促进公司法人治理结构的完善和经营管理的
规范运营。


                                           中山华利实业集团股份有限公司
                                                      监事会
                                                  2022年4月8日




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