长春致远新能源装备股份有限公司

           2021 年度独立董事述职报告

                                       --------   王彦明

各位董事、股东及股东代表：

    作为长春致远新能源装备股份有限公司(以下简称“公司”)的独

立董事, 在 2021 年度内，我严格按照《公司法》《证券法》《上市公

司治理细则》《上市公司独立董事规则》《深圳证券交易所上市公司

自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、

法规的规定及《公司章程》《独立董事工作制度》的有关规定和要求，

勤勉、忠实、尽责地履行独立董事职责,不受公司大股东、实际控制

人或者其他与公司存在利害关系的单位与个人的影响，仍然符合独立

性的规定, 积极出席公司股东大会和董事会, 发挥专业特长, 对公司

的重大事项充分表达了意见，有关需要独立董事发表意见的事项均按

要求发表了独立意见，充分发挥了独立董事及各专业委员会的作用,

为董事会的科学决策提供了有效的支持及保障，切实维护了公司和全

体股东的合法权益。

    现将 2021 年度工作情况报告如下：

    一、独立董事基本情况

    （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况

    王彦明：法学博士，现任职吉林大学法学院教授，博士生导师，


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吉林大学法学院从事经济法学和公司法学的教学和科研工作，主要教

学和研究方向为经济法学、公司法学、德国商法和公司法。此外，在

吉林吉大律师事务所任兼职律师二十余年，办理大量民、刑事案件，

担任国内多家公司及政府法律顾问。

    （二）是否存在影响独立性的情况说明

    遵照《深圳证券交易所股票上市规则》的规定，我未在公司担任

除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东担任任何职务，与

公司以及公司主要股东之间不存在妨碍我们进行独立客观判断的关

系，不存在影响独立董事独立性的情况。

    二、独立董事 2021 年度履职概况

     （一）出席会议情况

    2021 年度公司共计召开了 11 次董事会会议，1 次年度股东大会

和 2 次临时股东大会。我均以现场方式参加了各次会议，没有缺席会

议的情况。在会议召开前，我获取并详细审阅了公司提前准备的会议

资料，会议上认真审议每一个议题，积极参与讨论、提出合理建议与

意见，对相关事项发表独立意见，并对需要事前认可的议案发表了事

前认可意见。2021 年度我对公司董事会各项议案及公司其他事项均投

了赞成票, 无提出异议的事项, 也没有反对、弃权的情形。

    （二）任职董事会专门委员会的工作情况

    公司董事会下设战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与

考核委员会四个专门委员会，公司制定了相应的实施细则用以规范各

专业委员会的运作，本人在提名委员会、薪酬与考核委员会任职。

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    2021 年，我充分发挥专业特长，在所任职的各专门委员会上积极

发表意见，严格按照相关规定行使职权，对公司的规范发展提供合理

化建议，审议事项涉及公司定期报告、内部控制、关联交易等诸多事

项，积极有效地履行了独立董事职责，维护了公司股东尤其是中小股

东的合法权益。

  （三）现场考察及公司配合独立董事工作情况

    2021 年度，我利用召开董事会和股东大会等时间对公司进行现场

考察，及时了解公司的生产经营、财务管理和内部控制等情况进行监

督和核查，并基于专业角度提出建议与观点，对于给出的意见和建议，

公司管理层给予了高度重视。日常经常通过电话、邮件等方式与我保

持密切的联系，在相关会议前及时发送议案及相关材料，充分保证了

独立董事的知情权，为履职提供了完备的条件和支持。

    （四）现金分红及其他投资者回报情况

    公司根据《公司章程》有关利润分配政策的规定，制定了切实可

行的 2020 年度利润分配方案，及时实施了现金分红，给予全体股东

以合理的投资回报。我认为，公司 2020 年度利润分配方案，是充分

考虑了公司未来业务发展及资金需求的具体情况，符合《公司法》和

《公司章程》的有关规定，有利于公司的长远发展，未发现有损害广

大股东特别是中小股东的利益。

    （五）公司及控股股东承诺履行情况

    2021 年度公司、股东及实际控制人的各项承诺均得以严格遵守，

未出现公司、股东及实际控制人违反承诺事项的情况。

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    （六）为控股股东担保及资金占用情况

    作为公司的独立董事，本着勤勉尽责、实事求是的态度，对公司

关联方资金占用和对外担保情况进行了认真审查，经核查后认为：不

存在控股股东占用公司资金的现象，公司亦无为控股股东提供担保的

情形。

    （七）信息披露的执行情况

    2021 年度，对公司信息披露事务管理制度实施情况进行监督检查，

董事会依照《公司法》《证券法》等法律法规、规章、规范性文件和

《公司章程》，认真自觉履行信息披露义务，共披露公告文件 32 份，

回复互动易平台投资者提问 131 条。

    报告期内，公司信息披露不存在未在规定时间内完整提交拟披露

公告的情况，不存在未在规定时间内完成定期报告披露的情况，公司

能够按照法律法规以及相关规则规定的披露时限及时报送并在指定

网站披露相关文件。公司信息披露真实、准确、完整、及时、公平，

能客观地反映公司发生的相关事项，确保没有虚假记载、误导性陈述

或重大遗漏，保证了信息披露的准确性、可靠性和有用性。

    （八）公司规范化治理情况

    公司董事会严格按照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创

业板股票上市规则》等有关法律、法规的要求，不断完善公司法人治

理结构，健全公司内部控制制度，以进一步提高公司治理水平、促进

公司规范运作。

    报告期内, 公司已建立相对健全的内部控制体系，同时也制定了

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比较完善、合理的内部控制制度，内部控制体系的建立对公司经营管

理的各个环节运营操作起到了较好的风险防范和控制作用，公司内部

控制的自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及

运行情况，最大程度维护公司和股东的利益。

    报告期内，全体董事、监事、高级管理人员及其他相关知情人员

能够在定期报告及重大事项未对外披露的窗口期、敏感期，严格执行

保密义务，公司未发生内幕知情人违规买卖或建议他人买卖公司股票

的情形。

    报告期内，董事会成员没有发生变动。

    （九）董事会下设专门委员会履职情况

    报告期内，董事会下设的审计委员会、提名委员会、薪酬与考核

委员会及战略委员会均履行了专门委员会的职责，各专门委员会严格

依据公司董事会所制订的职 权范围及各专门委员会的议事规则运作，

并就相关事项进行研究和讨论，形成建议和意见，为董事会的决策提

供了积极有效的支撑。具体情况如下：

    1．董事会战略委员会

    报告期内召开 3 次会议，公司战略委员会严格按照《公司章程》

及《董事会战略委员会工作细则》等相关规定，积极履行职责，就公

司发展战略与重大投资决策等事项与公司管理层保持密切沟通，根据

公司实际情况及市场形势及时进行战略规划研究，探讨符合公司发展

方向的战略布局。

    2．董事会审计委员会

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       报告期内召开 4 次会议，公司审计委员会根据《公司法》《证券

法》《上市公司治理准则》及《董事会审计委员会工作细则》等有关

规定，履行相关监督和核查职责，认真听取内部审计部门的工作汇报，

对内部审计工作进行业务指导和监督，督促审计工作进度。2021 年度，

公司董事会审计委员对公司定期报告、聘任会计师事务所、内部控制

自我评价等有关内容事项，履行审核程序，提出意见建议。

       3．董事会薪酬与考核委员会

       报告期内召开 1 次会议，公司薪酬与考核委员会严格按照法律、

法规及《公司章程》《薪酬与考核委员会工作细则》的相关规定积极

开展工作，严格监督公司高级管理人员的薪酬发放情况，就公司董事、

监事、高级管理人员的薪酬制度、绩效考核制度向董事会提出建议。

       4. 提名委员会的履职情况

       报告期内召开 1 次会议，公司提名委员会依照相关法规及《公司

章程》《提名委员会工作条例》的相关要求认真履职，对公司董事、

高级管理人员工作情况进行了评估，认为公司董事会人员结构合理，

高管团队具有丰富的行业经验和管理经验，完全胜任各自的工作。

       （十）其他工作

       1、2021 年任职期内，未有提议召开董事会情况发生；

       2、2021 年任职期内，未有提议聘任或解聘会计师事务所情况发

生；

       3、2021 年任职期内，未有聘请外部审计机构和咨询机构的情况

发生。

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    三、总体评价和建议

     2021 年，我作为公司独立董事能够做到独立、客观、公正地履

行职责，在公司董事会、高级管理人员和相关工作人员的配合和支持

下，利用自已的专业知识和经验为公司的各项决策提供了意见及建议，

发挥了独立董事作用，切实维护了全体股东特别是中小股东合法权益。

    2022 年，我作为独立董事将继续恪尽职守，勤奋工作，继续坚持

审慎、客观、独立的原则，加强相关法规业务学习，积极参加证券法

规方面的培训活动，巩固和提升履职能力。继续加强同公司管理层之

间的沟通，充分发挥独立董事在公司的经营、决策、重大事项等方面

的监督作用，为公司的发展和重大经营活动建言献策，为董事会科学

决策提供保障，为公司的长远发展做出新的贡献，为最大程度维护公

司和股东的利益做出新的贡献。




                                            独立董事：王彦明

                                             2022 年 4 月 25 日




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