2021 年独立董事述职报告


                        三河同飞制冷股份有限公司

                         2021 年独立董事述职报告

    作为三河同飞制冷股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，严格按
照《公司法》《上市公司治理准则》和《上市公司独立董事规则》等法律法规以
及《公司章程》的规定，本着客观、公正、独立的原则，勤勉尽责，积极发挥独
立董事作用，维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将本
人 2021 年度履行独立董事职责情况总结如下：

    一、2021 年度出席会议情况

    本人在任职后积极参加了公司召开的所有董事会、股东大会，本着勤勉尽责
的态度，认真审阅了会议议案及相关材料，主动参与各议案的讨论并提出合理建
议，为董事会的正确、科学决策发挥积极作用。2021 年度，公司董事会、股东
大会的召集召开符合法定程序，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关
的审批程序。本人出席会议的情况如下：

    （一）出席董事会会议情况

    2021 年度，公司共召开董事会 8 次，本人作为公司独立董事出席会议情况
如下：

                本年应参加                    委托出席
 独立董事姓名                亲自出席（次）              缺席（次）      备注
                董事会次数                    （次）
     王功           8             8              0           0             -

    1、本人均亲自出席并对出席的董事会会议审议的所有议案投赞成票。

    2、年内无授权委托其他独立董事出席会议情况。

    3、年内本人未对公司任何事项提出异议。

    （二）列席股东大会的情况

    2021 年度，公司共召开股东大会 4 次，本人作为公司独立董事列席了 4 次
股东大会。

    本人认为，公司董事会和股东大会的召集、召开、重大经营决策事项和其他

                                          1
                                                   2021 年独立董事述职报告

重大事项均履行了相关的审批程序，符合法律法规的要求，合法有效。任职期间，
本着勤勉、尽责的原则，本人对公司董事会所有议案及资料逐一认真审阅，对所
有审议议案均表示赞成，没有提出异议、反对和弃权的情形。

       二、发表独立意见情况

    根据《公司章程》及其它法律、法规的有关规定，本人对公司下列有关事项
发表了独立意见，具体情况如下：

    根据相关法律、法规和有关规定，作为公司独立董事，本人对公司经营活动
情况进行了认真地了解和查验，并在对关键问题进行评议及核查后，与其他两位
独立董事就相关事项发表独立意见情况如下：

    1、第二届董事会第二次会议对 2018-2020 年公司关联交易事项发表了独立
意见。

    2、第二届董事会第三次会议针对《公司 2020 年度利润分配预案》《关于续
聘公司审计机构的议案》《关于确认 2020 年度非独立董事、监事、高级管理人
员薪酬的议案》《关于预计公司 2021 年日常性关联交易的议案》发表了独立意
见。

    3、第二届董事会第六次会议针对《关于使用募集资金置换预先投入募投项
目自筹资金的议案》《关于使用部分暂时闲置募集资金（含超募资金）及自有资
金进行现金管理的议案》发表了独立意见：

    4、第二届董事会第七次会议针对《关于公司 2021 年半年度利润分配预案的
议案》《关于调整独立董事津贴的议案》《关于<2021 年半年度募集资金存放与
使用情况专项报告>的议案》、2021 年半年度公司控股股东及其他关联方资金占
用情况及对外担保情况发表了独立意见。

       三、专门委员会委员的履职情况

    公司董事会下设审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会及战略委员会
四个专门委员会。本人作为薪酬与考核委员会委员、战略委员会委员，2021 年
度按照《公司章程》《独立董事工作细则》及专门委员会实施细则，积极召集并
参加相关会议，切实履行独立董事职责，规范公司运作，健全内控制度，就相关

                                      2
                                                         2021 年独立董事述职报告

事项进行审议，达成意见后向董事会提出了专门委员会意见。

    出席董事会专门委员会情况

             薪酬与考核委员会                            战略委员会
   应出席次数              应出席次数       应出席次数                实际出席次数
       2                        2               2                          2

    1、本人作为公司薪酬与考核委员会主任委员，严格按照考核标准对非独立
董事、高级管理人员的工作情况进行考核，提出合理化建议。认真履行主任委员
职责，参与董事会决策，运用自身的专业知识为公司发展提供专业意见。

    2、本人作为战略委员会委员，对公司长期发展战略和重大投资事项进行了
研究，并根据现有的战略规划和公司自身发展情况，对公司未来战略发展提出建
议。希望公司及时把握市场机遇，持续、稳定、健康的发展，为公司股东创造更
高的价值。

    四、对公司现场调查情况

    2021 年度，本人充分利用参加董事会、股东大会、董事会专门委员会会议
等形式，着重了解公司经营情况、财务状况、业务发展等相关事项。本人利用现
场参加公司会议的机会以及其他时间对公司进行现场考察，或通过电话、网络等
方式和公司其他董事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，深入了解公
司的日常经营情况，积极参与公司董事会薪酬与考核委员会、战略委员会的工作，
时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，掌握公司运行动态。同时，运用自
身的专业知识和管理经验协助公司梳理发展战略，为公司不断发展出谋划策。

    五、保护投资者权益方面所做的工作

    （一）公司信息披露情况

    本人将持续关注公司的生产经营情况和财务状况，并督促公司严格按照中国
证监会《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则
（2020 年 12 月修订）》《上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规
范运作》及《公司章程》等相关规定，及时、公平地披露信息，并保证所披露的
信息真实、准确、完整，督促公司加强与中小投资者的沟通和交流，保持与投资
者畅通的沟通渠道，维护中小投资者的知情权。

                                        3
                                                   2021 年独立董事述职报告

    （二）维护投资者合法权益情况

    本人积极与公司董事长和总经理、财务总监、董事会秘书等高级管理人员保
持定期沟通，及时了解公司经营状况。同时，本人作为独立董事，不断学习加深
对相关法律法规的认识和理解，并认真学习证监会、深交所下发的相关文件，以
提高对公司和投资者，特别是社会公众股东合法权益的保护意识。

    （三）履行独立董事职责情况

    本人严格按照《公司法》《上市公司治理准则》和《上市公司独立董事规则》
等法律法规以及《公司章程》的规定，履行诚信勤勉义务，以公开、透明的原则，
审议公司各项议案，主动参与公司决策，就相关问题进行充分的沟通，促进公司
的发展和规范运作。在此基础上凭借自身的专业知识，独立、客观、审慎地行使
表决权，切实维护公司和广大投资者的合法权益。

       六、培训和学习

    本人注重学习国家法律、法规及各项规章制度，特别是对创业板公司的特殊
规定；积极参加深圳证券交易所、证监局及公司组织的各项培训活动；不断鞭策
自己深入了解规范法人治理结构，提高履职能力，保护社会公众股东权益，为公
司的科学决策及风险防控提供更好的建议。

       七、其他事项说明

    2021 年度，未发生独立董事提议召开董事会情况、未发生有独立聘请外部
审计机构和咨询机构的情况、未发生独立董事提议聘请或解聘会计师事务所的情
况。

    2022 年，本人将按照相关法律法规对独立董事的规范和要求，继续认真尽
责、谨慎勤勉地履行独立董事职责，发挥独立董事的作用，维护全体股东特别是
中小股东的合法权益，为促进公司稳健发展发挥积极作用。

    特此报告。

    （以下无正文）




                                   4
                                                2021 年独立董事述职报告

   （以下无正文，为三河同飞制冷股份有限公司 2021 年度独立董事述职报告
的签字页）




                                       独立董事：

                                                       王功

                                                 2022 年 4 月 22 日




                                 5