2022 年度独立董事述职报告

                     三河同飞制冷股份有限公司
                    2022 年度独立董事述职报告


    本人作为三河同飞制冷股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，严
格按照《公司法》《上市公司治理准则》和《上市公司独立董事规则》等法律法
规以及《公司章程》的规定，本着客观、公正、独立的原则，勤勉尽责，积极发
挥独立董事作用，维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现
将本人 2022 年度履行独立董事职责工作情况报告如下：

    一、2022 年度出席会议的情况

    2022 年度，本人均按法律法规出席公司召开的董事会、股东大会，履行了独
立董事义务。2022 年度公司董事会、股东大会的召集召开符合法定程序，重大经
营决策事项和其他重大事项均履行了相关的审批程序。2022 年度，本人本着勤
勉尽责的态度，认真审阅了会议议案及相关材料，主动参与各议案的讨论并提出
合理建议，为董事会的正确、科学决策发挥积极作用。本人出席会议的情况如下：

    （一）出席董事会会议情况

    2022 年度，公司共召开董事会 8 次，本人作为公司独立董事出席会议情况
如下：

                 本年应参加   亲自出席       委托出席
  独立董事姓名                                          缺席（次）      备注
                 董事会次数    （次）        （次）
     王洪波          8           8              0           0            -

    1、本人均亲自出席并对出席的董事会会议审议的所有议案投赞成票。

    2、年内无授权委托其他独立董事出席会议情况。

    3、年内本人未对公司任何事项提出异议。

    （二）列席股东大会的情况

    2022 年度，公司共召开股东大会 2 次，本人作为公司独立董事列席了 2 次
股东大会。


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    二、发表独立董事意见的情况

    根据相关法律法规及《公司章程》的相关规定，作为公司独立董事，本人恪
尽职守、勤勉尽责，认真审议董事会各项议案，做出独立、公正的判断，本人对
公司下列有关事项发表了独立董事意见，具体情况如下：

    1、第二届董事会第十次会议，本人对续聘 2022 年度会计师事务所、2022 年
度日常关联交易预计事项发表了事前认可意见；对 2021 年度利润分配和资本公
积金转增股本预案、续聘 2022 年度会计师事务所、《2021 年度内部控制自我评
价报告》、《2021 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》、2022 年度日常
关联交易预计、使用部分暂时闲置募集资金（含超募资金）及自有资金进行现金
管理、使用部分超募资金投资建设三河同飞制冷股份有限公司储能热管理系统项
目、使用部分超募资金永久补充流动资金、会计政策变更、调整募集资金投资项
目计划进度及 2021 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况等事项发表
了独立意见。

    2、第二届董事会第十三次会议，本人对《2022 年半年度募集资金存放与使
用情况的专项报告》及 2022 年半年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情
况发表了独立意见。

    3、第二届董事会第十五次会议，本人对变更公司财务总监、变更公司审计
部负责人、《第一期限制性股票激励计划（草案）》及其摘要、《第一期限制性
股票激励计划实施考核管理办法》等事项发表了独立意见。

    4、第二届董事会第十六次会议，本人对向激励对象首次授予限制性股票的
事项发表了独立意见。

    三、董事会专门委员会的履职情况

    本人作为公司第二届董事会提名委员会主任委员、审计委员会委员，2022 年
度按照《公司章程》《独立董事工作细则》及专门委员会实施细则，积极召集并
参加相关会议，切实履行独立董事职责，规范公司运作，健全内控制度，就相关
事项进行审议，达成意见后向董事会提出专门委员会意见。

    出席董事会专门委员会情况


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                  审计委员会                               提名委员会
     应出席次数            实际出席次数       应出席次数                实际出席次数
         4                      4                 1                          1

    1、本人作为公司第二届董事会提名委员会主任委员，对公司高级管理人员
的初选人员进行资格审核并提出建议。根据公司基本情况，积极推动了公司持续
发展和核心团队建设，发挥提名委员会的作用。

    2、本人作为公司第二届董事会审计委员会委员，认真履行职责，根据公司
实际情况，对公司审计工作进行监督检查；负责公司内部与外部审计机构之间的
沟通；审核公司的财务信息及其披露；对内部控制制度的健全和执行情况进行监
督；对审计机构出具的审计意见进行认真审阅，掌握 2022 年审计工作安排及审
计工作进展情况，发挥审计委员会的专业职能和监督作用。

    四、对公司现场调查的情况

    2022 年度，本人充分利用参加董事会、股东大会、董事会专门委员会会议等
形式，着重了解公司经营情况、财务状况、业务发展等相关事项。本人利用现场
参加公司会议的机会以及其他时间对公司进行现场考察，或通过电话、网络等方
式和公司其他董事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，深入了解公司
的日常经营情况，积极参与公司董事会提名委员会、审计委员会的工作，通过与
外部审计机构开会沟通，了解公司财务状况和经营业绩情况，时刻关注外部环境
及市场变化对公司的影响，掌握公司运行动态。同时，利用自身的法律专业知识
对公司规范运作提出建议。

    五、在保护投资者权益方面所做的工作

    （一）公司信息披露情况

    本人对公司 2022 年度信息披露工作进行了持续监督，以公开、透明的原则，
督促公司严格执行《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上
市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规和公司
《信息披露事务管理制度》等有关规定，保证公司信息披露的真实、准确、及时、
完整。

    （二）维护投资者合法权益情况


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    本人积极与公司董事长、总经理、董事会秘书和财务总监等保持定期沟通，
及时了解公司经营状况。同时，本人作为独立董事，不断学习加深对相关法律法
规的认识和理解，并认真学习中国证监会、深圳证券交易所下发的相关文件，以
提高对公司和投资者特别是社会公众股东合法权益的保护意识。

    （三）履行独立董事职责情况

    本人严格按照《公司法》《上市公司治理准则》和《上市公司独立董事规则》
等法律法规以及《公司章程》的规定，履行诚信勤勉义务，以公开、透明的原则，
审议公司各项议案，主动参与公司决策，就相关问题进行充分的沟通，促进公司
的发展和规范运作。在此基础上凭借自身的专业知识，独立、客观、审慎地行使
表决权，切实维护公司和广大投资者的合法权益。

    六、培训和学习情况

    本人自担任独立董事以来，一直注重学习最新的法律、法规和各项规章制度，
尤其注重对涉及到规范公司法人治理结构和保护中小股东权益等相关法规的学
习和理解，积极参加深圳证券交易所及公司组织的相关培训，更全面地了解上市
公司管理的各项制度，不断提高自己的履职能力，形成自觉保护社会公众股东权
益的思想意识，为公司的科学决策和风险防范提供更好的建议，并促进公司进一
步规范运作。

    七、其他事项说明

    2022 年，无提议召开董事会的情况，无提议更换或解聘会计师事务所的情
况，无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。

    2023 年，本人将按照相关法律法规对独立董事的规范和要求，继续认真尽
责、谨慎勤勉地履行独立董事职责，发挥独立董事的作用，维护全体股东特别是
中小股东的合法权益，为促进公司稳健发展，树立公司诚实、守信的良好形象，
发挥积极作用。

    特此报告。

    （以下无正文）



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（以下无正文，为三河同飞制冷股份有限公司 2022 年度独立董事述职报告的签
字页）




                                        独立董事：

                                                         王洪波

                                                     2023 年 4 月 25 日




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