久祺股份有限公司
关于
公司设立以来股本演变情况的说明及其
董事、监事、高级管理人员的
确认意见
二〇二〇年七月
久祺股份有限公司
关于公司设立以来股本演变情况的说明
释义：除另有说明外，下列词语具有如下含义：
发行人、公司、本公司、
指 久祺股份有限公司
久祺股份
久祺有限 指 杭州久祺工贸有限公司，本公司前身
发起人 指 本公司各发起人
控股股东、实际控制人 指 李政、卢志勇、李宇光
宁波梅山保税港区永焱企业管理合伙企业（有限合伙），
永焱合伙 指
本公司股东
宁波梅山保税港区永忻企业管理合伙企业（有限合伙），
永忻合伙 指
本公司股东
宁波梅山保税港区永峣企业管理合伙企业（有限合伙），
永峣合伙 指
本公司股东
宁波梅山保税港区永燊企业管理合伙企业（有限合伙），
永燊合伙 指
本公司股东
广沣投资 指 上海广沣投资管理有限公司，本公司股东
久祺控股 指 浙江久祺控股有限公司，本公司实际控制人控制的企业
若文中出现总数与各分项值之和尾数不符的情况，为四舍五入原因造成。
4-3-1
一、公司基本情况
中文名称：久祺股份有限公司
英文名称：JOY KIE CORPORATION LIMITED.
注册资本：14,568 万人民币
实收资本：14,568 万人民币
法定代表人：李政
有限公司设立日期：2000 年 10 月 6 日
股份公司设立日期：2019 年 6 月 18 日
住所：浙江省杭州市上城区清泰街 509 号富春大厦 8 楼
经营范围：批发、零售:自行车及其配件、摩托车及其配件、婴童产品、运
动产品,机械设备。生产:机械设备;租赁:机械设备;服务:商务信息咨询、会展服
务;货物及技术进出口(法律、行政法规禁止经营的项目除外,法律、行政法规限
制经营的项目取得许可证后方可经营)。(依法须经批准的项目,经相关部门批准
后方可开展经营活动)。
4-3-2
二、公司股本演变情况
发行人简要历史沿革如下图所示：
杭州久祺工贸有限公司 李政、韩利娅、李宇光、卢志勇
（2000年10月，注册资本50万） 共同出资设立。
杭州久祺工贸有限公司 有限公司第一次增资。
（2004年1月，注册资本500万） 公司增加注册资本至500万。
有限公司第一次股权转让及第二次
杭州久祺工贸有限公司 增资。
（2016年8月，注册资本10,000万，实缴资 韩利娅将其股权转让给李宇光。
本500万） 公司增加注册资本至10,000万，新
增股东久祺控股。
有限公司阶段
杭州久祺工贸有限公司
（2017年8月，注册资本10,000万，实缴资 有限公司第一次增加实收资本。
本1,428.57元）
杭州久祺工贸有限公司
（2018年11月，注册资本10,000万，实缴资 有限公司第二次增加实收资本。
本2,222.23万）
杭州久祺工贸有限公司
（2018年11月，注册资本10,000万，实缴资 有限公司第三次增加实收资本。
本10,000万）
久祺股份有限公司
股份公司成立。
（2019年6月，注册股本10,000万股）
久祺股份有限公司 股份公司第一次增资。
（2019年9月，注册股本12,936万股） 增加注册资本至12,936万股。
股份公司阶段
股份公司第二次增资。
久祺股份有限公司
新增永焱合伙、永忻合伙、永峣合
（2019年12月，注册股本14,568万股）
伙、永燊合伙、广沣投资。
股份公司第一次股权转让。
久祺股份有限公司
（2020年6月，注册股本14,568万股）
久祺控股将其所有股权转让给李
政、卢志勇、李宇光。
4-3-3
（一）有限公司阶段股权演变
1、2000 年 10 月，久祺有限设立
发行人前身杭州久祺工贸有限公司系由李政、韩利娅、李宇光和卢志勇共同
出资设立，设立时注册资本为 50 万元，其中：李政以货币出资 25 万元，占注册
资本的 50%；韩利娅以货币出资 12.5 万元，占注册资本的 25%；卢志勇以货币
出资 7.5 万元，占注册资本的 15%；李宇光以货币出资 5 万元，占注册资本的 10%。
2000 年 9 月 19 日，杭州市工商行政管理局出具《企业名称预先核准通知书》
（（杭）名称预核字 2000 第 00007080 号），同意预先核准企业名称为杭州久祺工
贸有限公司。
2000 年 10 月 10 日，浙江东方会计师事务所出具《验资报告》（浙东会验—
（2000）字第 193 号），确认截至 2000 年 10 月 10 日止，久祺有限已收到股东缴
纳的出资合计人民币 50 万元，占注册资本总额的 100%。
2000 年 10 月 6 日，公司在杭州市工商行政管理局注册成立，注册号为
3301002003559，住所为杭州市江干区机场路里街 41 号，法定代表人为李政，注
册资本为 50 万元，企业类型为有限责任公司，经营范围为批发、零售：普通机
械，电器机械及配件，化工产品及原料（除化学危险品及易制毒化学品），五金
交电，针纺织品，建筑材料，装饰材料，金属材料，汽车配件；加工：玩具、童
车及婴儿车的组装。
公司设立时的股权结构如下：
序号 股东姓名 认缴出资额（万元） 实缴出资额（万元） 出资比例（%）
1 李政 25.00 25.00 50.00
2 韩利娅 12.50 12.50 25.00
3 卢志勇 7.50 7.50 15.00
4 李宇光 5.00 5.00 10.00
合计 50.00 50.00 100.00
2、2004 年 1 月，有限公司第一次增资
4-3-4
2003 年 12 月 18 日，公司召开股东会并通过决议，同意公司注册资本增加
450 万元，其中：股东李政追加 225 万元，股东韩利娅追加 112.5 万元，股东卢
志勇追加 67.5 万元，股东李宇光追加 45 万元。
2004 年 1 月 5 日，浙江光大会计师事务所出具《验资报告》 浙大会验（2004）
005 号），经审验，截至 2003 年 12 月 31 日止，公司已收到各股东缴纳的新增注
册资本合计 450 万元。
2004 年 1 月 18 日，公司于杭州市工商行政管理局办理相关变更登记。
本次增资完成后，公司股权结构如下：
序号 股东姓名 认缴出资额（万元） 实缴出资额（万元） 出资比例（%）
1 李政 250.00 250.00 50.00
2 韩利娅 125.00 125.00 25.00
3 卢志勇 75.00 75.00 15.00
4 李宇光 50.00 50.00 10.00
合计 500.00 500.00 100.00
3、2016 年 8 月，有限公司第一次股权转让及第二次增资
2016 年 8 月 15 日，韩利娅与李宇光签订《股权转让协议》，根据该协议的
约定，韩利娅将其持有的久祺有限 25%的股权以 1：1 的价格 125 万元全部转让
给李宇光。
2016 年 8 月 15 日，久祺有限召开股东会并通过决议，同意公司注册资本增
加 9,500 万元，其中：李政追加认缴投资 1,500 万元，卢志勇追加认缴投资 887.5
万元，李宇光追加认缴投资 612.5 万元；同意接收浙江久祺控股有限公司为公司
新股东，认缴出资 6,500 万元。
2016 年 9 月 8 日，公司于杭州市上城区市场监督管理局办理相关变更登记。
本次股权转让及增资完成后，公司股权结构如下：
序号 股东名称 认缴出资额（万元） 实缴出资额（万元） 出资比例（%）
4-3-5
1 久祺控股 6,500.00 0.00 65.00
2 李政 1,750.00 250.00 17.50
3 卢志勇 962.50 75.00 9.625
4 李宇光 787.50 175.00 7.875
合计 10,000.00 500.00 100.00
4、2017 年 8 月，有限公司第一次增加实收资本
2018 年 12 月 6 日，天健会计师事务所出具《验资报告》（天健验[2018]490
号），经审验，截至 2017 年 8 月 31 日，公司已收到久祺控股以货币缴纳的新增
注册资本 9,285,700.00 元。
此次增资完成后，公司股权结构如下：
序号 股东名称 认缴出资额（万元） 实缴出资额（万元） 出资比例（%）
1 久祺控股 6,500.00 928.57 65.00
2 李政 1,750.00 250.00 17.50
3 卢志勇 962.50 75.00 9.625
4 李宇光 787.50 175.00 7.875
合计 10,000.00 1,428.57 100.00
5、2018 年 11 月，有限公司第二次增加实收资本
2018 年 12 月 10 日，天健会计师事务所出具《验资报告》（天健验[2018]491
号），经审验，截至 2018 年 11 月 26 日，公司已收到久祺控股、李政和卢志勇以
货币缴纳的新增注册资本 7,936,600 元，其中久祺控股缴纳 5,158,800 元，李政缴
纳 1,388,900 元，卢志勇缴纳 1,388,900 元。
本次增资完成后，公司股权结构如下：
序号 股东名称 认缴出资额（万元） 实缴出资额（万元） 出资比例（%）
1 久祺控股 6,500.00 1,444.45 65.00
2 李政 1,750.00 388.89 17.50
3 卢志勇 962.50 213.89 9.625
4 李宇光 787.50 175.00 7.875
合计 10,000.00 2,222.23 100.00
4-3-6
6、2018 年 11 月，有限公司第三次增加实收资本
2018 年 11 月 27 日，久祺有限召开股东会，审议通过以利润分配转增股本
9,871,123.26 元，以资本公积转增股本 67,906,576.74 元。
2018 年 12 月 11 日，天健会计师事务所出具《验资报告》（天健验[2018]492
号），经审验，截至 2018 年 11 月 27 日，公司已将未分配利润 9,871,123.26 元、
资本公积 67,906,576.74 元转增实收资本 77,777,700.00 元。
本次增资完成后，公司股权结构如下：
序号 股东名称 认缴出资额（万元） 实缴出资额（万元） 出资比例（%）
1 久祺控股 6,500.00 6,500.00 65.00
2 李政 1,750.00 1,750.00 17.50
3 卢志勇 962.50 962.50 9.625
4 李宇光 787.50 787.50 7.875
合计 10,000.00 10,000.00 100.00
（二）股份公司的设立及股权演变
1、2019 年 6 月，股份公司成立
2018 年 11 月 28 日，久祺有限召开股东会并通过决议，全体股东一致同意
将公司类型由有限责任公司整体变更为股份有限公司，确认以 2018 年 11 月 30
日为审计及评估基准日，委托天健会计师事务所为本次变更审计机构、坤元资产
评估有限公司为本次变更评估机构。
2018 年 12 月 20 日，天健会计师事务所出具《审计报告》（天健审（2018）
第 8356 号），经审计，截至 2018 年 11 月 30 日，久祺有限的净资产为 165,999,061.93
元。
2018 年 12 月 25 日，坤元资产评估有限公司出具《资产评估报告》（坤元评
报[2018]697 号），经评估，截至 2018 年 11 月 30 日，久祺有限经评估后的资产
净额的评估价值为 258,521,117.78 元。
2018 年 12 月 26 日，久祺有限召开股东会并通过决议，全体股东确认审计、
4-3-7
评估结果，同意以公司截至 2018 年 11 月 30 日经审计的净资产 165,999,061.93
元为基础折算股份公司股本，其中 100,000,000 元按照 1:1 的比例折为股份公司
股本 10,000 万股，每股面值为 1 元，净资产余额中的 65,999,061.93 元计入股份
公司的资本公积。
2019 年 5 月 16 日，久祺控股、李政、卢志勇、李宇光签署了《久祺股份有
限公司发起人协议书》，约定以 2018 年 11 月 30 日经审计的账面净资产折股整体
变更为股份有限公司，并对各发起人以净资产折股的数额、发起人的权利和义务
等做出了约定。
2019 年 5 月 16 日，发行人召开公司创立大会暨第一次股东大会，会议审议
通过了《公司章程》等议案，并选举产生了第一届董事会成员、第一届监事会股
东代表监事。2019 年 5 月 16 日，发行人召开第一届董事会第一次会议，会议选
举产生了董事长并聘任了总经理及其他高级管理人员。2019 年 5 月 16 日，发行
人召开职工代表大会选举产生了职工监事；同日，发行人第一届监事会第一次会
议选举产生了监事会主席。
2019 年 6 月 18 日，天健会计师事务所出具《验资报告》（天健验[2019]274
号），经审验，截至 2019 年 5 月 16 日止，公司已收到全体出资者所拥有的截至
2018 年 11 月 30 日久祺有限经审计的净资产 165,999,061.93 元，根据《公司法》
的规定，按照公司的折股方案，上述净资产折合实收股本 100,000,000.00 元，资
本公积 65,999,061.93 元。
2019 年 6 月 18 日，杭州市市场监督管理局对上述事项准予变更登记。同日，
杭州市市场监督管理局向发行人核发变更为股份有限公司后的《营业执照》。
发行人设立时的股本结构如下：
序号 发起人名称 持股数（万股） 持股比例（%）
1 久祺控股 6,500.00 65.00
2 李政 1,750.00 17.50
3 卢志勇 962.50 9.625
4 李宇光 787.50 7.875
合计 10,000.00 100.00
4-3-8
2、2019 年 9 月，股份公司第一次增资
2019 年 9 月 9 日，公司召开股东大会并通过决议，同意公司股本增加 2,936.00
万股，其中：李政以货币追加认缴 1,436.00 万股，卢志勇以货币追加认缴 825.00
万股，李宇光以货币追加认缴 675.00 万股。
2020 年 3 月 12 日，天健会计师事务所出具《验资报告》（天健验[2020]103
号），截至 2019 年 10 月 31 日止，公司已收到上述股东缴纳的新增注册资本（实
收股本）合计 29,360,000.00 元。
2019 年 9 月 9 日，发行人于杭州市市场监督管理局办理相关变更登记。
本次增资完成后，公司股权结构如下：
序号 股东名称 持股数（万股） 持股比例（%）
1 久祺控股 6,500.00 50.25
2 李政 3,186.00 24.63
3 卢志勇 1,787.50 13.82
4 李宇光 1,462.50 11.30
合计 12,936.00 100.00
3、2019 年 12 月，股份公司第二次增资
2019 年 12 月 20 日，公司召开股东大会，审议通过公司增资 1,632.00 万股。
同意接受宁波梅山保税港区永焱企业管理合伙企业（有限合伙）为公司新股东，
认缴出资 536.00 万股，占注册资本的 3.68%；同意接受宁波梅山保税港区永忻企
业管理合伙企业（有限合伙）为公司新股东，认缴出资 453.00 万股，占注册资
本的 3.11%；同意接受宁波梅山保税港区永峣企业管理合伙企业（有限合伙）为
公司新股东，认缴出资 214.00 万股，占注册资本的 1.47%；同意接受宁波梅山保
税港区永燊企业管理合伙企业（有限合伙）为公司新股东，认缴出资 129.00 万
股，占注册资本的 0.89%；同意接受上海广沣投资管理有限公司为公司新股东，
认缴出资 300 万股，占注册资本的 2.06%。
2020 年 3 月 13 日，天健会计师事务所出具《验资报告》（天健验[2020]104
号），截至 2019 年 12 月 31 日止，公司已收到上述增资股东缴纳的出资
4-3-9
73,929,600.00 元，其中计入新增注册资本（实收股本）合计人民币 16,320,000.00
元，计入资本公积（股本溢价）57,609,600.00 元。
2019 年 12 月 25 日，发行人于杭州市市场监督管理局办理相关变更登记。
本次增资完成后，公司股权结构如下：
序号 股东名称 持股数量（万股） 持股比例（%）
1 久祺控股 6,500.00 44.62
2 李政 3,186.00 21.87
3 卢志勇 1,787.50 12.27
4 李宇光 1,462.50 10.04
宁波梅山保税港区永焱企业管理合伙
5 536.00 3.68
企业（有限合伙）
宁波梅山保税港区永忻企业管理合伙
6 453.00 3.11
企业（有限合伙）
宁波梅山保税港区永峣企业管理合伙
7 214.00 1.47
企业（有限合伙）
宁波梅山保税港区永燊企业管理合伙
8 129.00 0.89
企业（有限合伙）
9 上海广沣投资管理有限公司 300.00 2.06
合计 14,568.00 100.00
4、2020 年 6 月，股份公司第一次股权转让
2020 年 6 月 29 日，久祺控股与李政、卢志勇、李宇光分别签订了《股份转
让协议》，约定久祺控股将其持有的久祺股份 32,821,782 股转让给李政；久祺控
股将其持有的久祺股份 17,698,020 股转让给卢志勇；久祺控股将其持有的久祺股
份 14,480,198 股转让给李宇光。
本次股权转让后，公司股权结构如下：
序号 股东名称 持股数量（万股） 持股比例（%）
1 李政 6,468.18 44.40
2 卢志勇 3,557.30 24.42
3 李宇光 2,910.52 19.98
宁波梅山保税港区永焱企业管理合伙企
4 536.00 3.68
业（有限合伙）
4-3-10
序号 股东名称 持股数量（万股） 持股比例（%）
宁波梅山保税港区永忻企业管理合伙企
5 453.00 3.11
业（有限合伙）
宁波梅山保税港区永峣企业管理合伙企
6 214.00 1.47
业（有限合伙）
宁波梅山保税港区永燊企业管理合伙企
7 129.00 0.89
业（有限合伙）
8 上海广沣投资管理有限公司 300.00 2.06
合计 14,568.00 100.00
4-3-11
年 月 日
4-3-12
