国元证券股份有限公司
                  关于宁波方正汽车模具股份有限公司
               调整募投项目募集资金投资额的核查意见


    国元证券股份有限公司（以下简称“国元证券”、“保荐机构”）作为宁波方正
汽车模具股份有限公司（简称“宁波方正”、“公司”）首次公开发行股票并在创业
板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所
上市公司保荐工作指引》《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020 年 12 月
修订）》《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2020 年修订）》及《上
市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关规
定，对宁波方正拟调整募投项目募集资金投资额的事项进行了审慎核查，具体核
查情况和核查意见如下。

    一、募集资金的基本情况

    经中国证券监督管理委员会《关于同意宁波方正汽车模具股份有限公司首次
公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]1230 号）核准，宁波方正汽车模具
股份有限公司（以下简称“公司”）首次向社会公开发行人民币普通股（A 股）
股票 2,660 万股，发行价格为每股人民币 6.02 元，募集资金总额为人民币 16,013.2
万元，扣除发行费用人民币 3,949.21 万元后，公司募集资金净额为人民币
12,063.99 万元。天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）已于 2021 年 5 月 28
日对公司首次公开发行股票的资金到位情况进行了审验，并出具了《验资报告》
（天职业字[2021]31358 号）。

    公司已将上述募集资金存放于募集资金专项账户，并与保荐机构、存放募集
资金的相关银行签署了《募集资金三方监管协议》。

    二、募集资金投资项目拟投入募集资金金额调整情况

    由于公司首次公开发行股票实际募集资金净额为人民币 12,063.99 万元，少
于公司拟投入募集资金金额 34,555.83 万元，为保障募投项目的顺利开展，公司
按照轻重缓急的顺序，对募投项目募集资金投资额进行了调整，缺口部分将由公
司自筹解决。具体调整如下：
                                                                          单位：万元
                                                    调整前拟投入    调整后拟投入募集
序号                项目名称          项目总投资
                                                    募集资金金额        资金金额
         扩建年产 280 套大型注塑模
 1                                      23,453.93       20,453.93            3,765.16
         具车间及研发中心项目
         年增 40 套大型注塑模具、60
 2                                      11,101.90       11,101.90            5,875.85
         套吹塑模具车间技改项目
 3       补充流动资金项目                3,000.00        3,000.00            2,422.98
               合    计                 37,555.83       34,555.83           12,063.99

       公司本次对募投项目募集资金投资额的调整，是根据募投项目实施以及募集
资金实际情况做出的审慎决定，不存在变相改变募集资金用途、影响公司募投项
目正常进行以及损害股东利益的情形，符合公司战略发展和全体股东利益。公司
将继续严格按照有关募集资金使用的法律法规要求，加强对募集资金使用的监督
和项目建设进度的持续关注，确保募集资金使用合法、有效。

       三、公司的决策程序

       1、董事会审议情况

       经审议，董事会同意公司根据募投项目实施和募集资金实际到位情况，调整
各募投项目募集资金具体投资额。

       2、监事会审议情况

       经审阅，公司本次调整募投项目募集资金投资额是公司根据募集资金实际情
况，经过审慎研究后进行的合理调整，不存在变相改变募集资金用途，符合公司
实际情况和全体股东利益。

       监事会同意公司根据首次公开发行股票募集资金实际到位情况，对募投项目
募集资金投资额进行调整。

       3、独立董事意见

       独立董事认为，公司本次调整募投项目募集资金投资额是公司根据募投项目
实施和募集资金等实际情况，经过审慎研究后作出的合理调整。本次调整并未改
变募集资金投向，不会对公司的正常经营产生重大不利影响，也不存在损害公司
及全体股东利益，尤其是中小股东利益的情形。且公司本次调整事项的决策程序
合法、合规。

    独立董事一致同意公司根据募集资金实际情况，对募投项目募集资金投资额
进行调整。

    四、保荐机构核查意见

    经核查，保荐机构认为：公司本次调整募投项目募集资金投资额事项已经第
二届董事会第七次会议和第二届监事会第五次会议审议通过，独立董事发表了同
意意见，符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——
上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规
则（2020 年 12 月修订）》《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2020
年修订）》等相关法律、法规和规范性文件的规定，不存在变相改变募集资金用
途和损害股东利益的情况。综上，保荐机构对公司本次调整募集资金投资项目拟
投入募集资金金额事项无异议。
    （以下无正文）。
（本页无正文，为《国元证券股份有限公司关于宁波方正汽车模具股份有限公司
调整募投项目募集资金投资额的核查意见》之签字盖章页）




    保荐代表人
                      于晓丹                 刘 波




                                                 国元证券股份有限公司
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