国元证券股份有限公司
关于宁波方正汽车模具股份有限公司
2021 年上半年度跟踪报告
保荐机构名称：国元证券股份有限公司 被保荐公司简称：宁波方正（300998）
保荐代表人姓名：于晓丹 联系电话：021-51097188
保荐代表人姓名：刘波 联系电话：021-51097188
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1、公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的
情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括
但不限于防止关联方占用公司资源的制度、
是
募集资金管理制度、内控制度、内部审计制
度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3、募集资金监督情况
保荐机构每月均查询了公司
（1）查询公司募集资金专户次数
募集资金专户资金变动情况
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露
是
文件一致
4、公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 1
（2）列席公司董事会次数 无
1
（3）列席公司监事会次数 无
5、现场检查情况
（1）现场检查次数 无
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 不适用
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6、发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 无
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7、向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 无
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8、关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10、对上市公司培训情况
（1）培训次数 1
（2）培训日期 2021 年 8 月 25 日
（3）培训的主要内容 规范运作及信息披露事项
11、其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
2
事项
存在的问题 采取的措施
1、信息披露 无 不适用
2、公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3、“三会”运作 无 不适用
4、控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5、募集资金存放及使用 无 不适用
6、关联交易 无 不适用
7、对外担保 无 不适用
8、收购、出售资产 无 不适用
9、其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、
无 不适用
委托 理财、财务资助、套期保值等）
10、发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的情况 无 不适用
11、其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理
无 不适用
状况、 核心技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否履 未履行承诺的原 因
公司及股东承诺事项
行承诺 及解决措施
是
1、关于股份锁定的承诺 不适用
是
2、关于稳定公司股价的承诺 不适用
是
3、关于持股 5%以上主要股东关于持股意向及减持意向
不适用
的承诺
是
4、关于股份回购的承诺 不适用
是
5、关于依法承担赔偿或者补偿责任的承诺 不适用
6、关于滚存利润分配及发行上市后公司股利分配政策的 是
不适用
承诺
3
是
7、关于填补被摊薄即期回报的措施及承诺 不适用
是
8、关于控股股东、实际控制人关于避免同业竞争的承诺 不适用
是
9、关于控股股东、实际控制人避免关联交易的承诺 不适用
10、关于控股股东、实际控制人关于员工社保和公积金 是
不适用
的承诺
不适用
11、关于盈利预测的承诺 不适用
是
12、关于严禁占用公司资金的承诺 不适用
四、其他事项
报告事项 说明
1、保荐代表人变更及其理由 无
2、报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其保荐的公司采取监管措施的事
无
项及 整改情况
3、其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）
4
（本页无正文，为《国元证券股份有限公司关于宁波方正汽车模具股份有
限公司 2021 年上半年度跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人
于晓丹 刘波
国元证券股份有限公司
2021 年 8 月 25 日
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