国元证券股份有限公司
关于宁波方正汽车模具股份有限公司
2021 年年度跟踪报告
保荐机构名称：国元证券股份有限公司 被保荐公司简称：宁波方正
保荐代表人姓名：于晓丹 联系电话：021-51097188
保荐代表人姓名：刘波 联系电话：021-51097188
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 不适用
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于
防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、 是
内控制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
保荐机构每月查询公司募集资金专户资
（1）查询公司募集资金专户次数
金变动情况和大额资金支取使用情况
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 是
4.公司治理督导情况
列席 0 次，公司在会议召开前就有关议
案征 求了保荐机构的意见，保荐代表人
（1）列席公司股东大会次数 在会议召 开前对会议议案进行了核查，
会议召开程序、 表决内容符合法律法规
及公司章程规定。
列席 0 次，公司在会议召开前就有关议
案征 求了保荐机构的意见，保荐代表人
（2）列席公司董事会次数 在会议召 开前对会议议案进行了核查，
会议召开程序、 表决内容符合法律法规
及公司章程规定。
列席 0 次，公司在会议召开前就有关议
（3）列席公司监事会次数 案征 求了保荐机构的意见，保荐代表人
在会议召 开前对会议议案进行了核查，
会议召开程序、 表决内容符合法律法规
及公司章程规定。
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 10 次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 无
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2021 年 8 月 25 日
创业板上市公司规范运作、上市公司股东
及董监高减持的相关规定、违规短线交易
（3）培训的主要内容
的规定、内幕交易和信息披露；介绍证监
会行政处罚情况综述等。
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3．“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委托
无 不适用
理财、财务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的情况 无 不适用
11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、
无 不适用
核心技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
未履行承诺的原因及
公司及股东承诺事项 是否履行承诺
解决措施
1、关于股份锁定和减持的承诺 是 不适用
2、发行人本次公开发行前持股 5%以上股东的持股意
是 不适用
向及减持意向
3、关于稳定股价的相关承诺 是 不适用
4、股份回购和股份买回的措施和承诺 是 不适用
5、对欺诈发行上市的股份回购和股份买回承诺 是 不适用
6、填补被摊薄即期回报的承诺 是 不适用
7、利润分配政策的承诺 是 不适用
8、依法承担赔偿或者补偿责任的承诺 是 不适用
9、发行人主要股东关于不占用公司资金的承诺 是 不适用
10、避免和减少关联交易承诺函 是 不适用
11、关于避免资金占用的承诺函 是 不适用
12、未履行承诺的约束措施 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说明
1.保荐代表人变更及其理由 不适用
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者
不适用
其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项 不适用
（以下无正文）
（本页无正文，为《国元证券股份有限公司关于宁波方正汽车模具股份有限公司
2021 年年度跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
于晓丹 刘 波
国元证券股份有限公司
年 月 日