安信证券股份有限公司
关于宁波方正汽车模具股份有限公司
2022 年度募集资金存放与使用情况的核查意见
安信证券股份有限公司（以下简称“安信证券”、“保荐机构”） 作为宁
波方正汽车模具股份有限公司（以下简称“宁波方正”、“公司”）2022 年度
向特定对象发行股票的保荐机构，承接国元证券股份有限公司（以下简 称“国
元证券”）对宁波方正首次公开发行股票的持续督导工作。根据《证券 发行上
市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《 深圳证
券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、《上
市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关
规定，对《宁波方正汽车模具股份有限公司 2022 年度募集资金存放与使用情况
专项报告》进行了核查，并发表如下核查意见：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到账时间
经中国证券监督管理委员会《关于同意宁波方正汽车模具股份有限 公司首
次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]1230 号）核准，公司 2021 年 6
月于深圳证券交易所向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）26,600,000.00
股，发行价为 6.02 元/股，募集资金总额为人民币 160,132,000.00 元，扣除承销
及保荐费用人民币 22,641,509.44 元，另外扣除其他中介机构费用及其他发行费
用 16,850,561.30 元，实际募集资金净额为人民币 120,639,929.26 元。
该次募集资金到账时间为 2021 年 5 月 27 日，本次募集资金到位情况已经天
职国际会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于 2021 年 5 月 28 日出具天职业
字[2021] 31358 号验资报告。
（二）本年度使用金额及年末余额
截止 2022 年 12 月 31 日，公司累计使用募集资金人民币 91,187,271.26 元，
其中：以前年度使用 33,349,714.75 元。本年度使用 57,837,556.51 元 ， 其 中
37,837,556.51 元投入募集资金项目，20,000,000.00 元为暂时性补充流动资金。
截止 2022 年 12 月 31 日，公司累计使用金额人民币 91,187,271.26 元，募集
1
资 金 专 户 余 额 为 人 民 币 30,086,116.84 元 ， 与 实 际 募 集 资 金 净 额 人 民 币
120,639,929.26 元的差异金额为人民币 633,458.84 元，系募集资金累计利息收入
扣除银行手续费支出后的净额。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理制度情况
公司已按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市
公司证券发行注册管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资
金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》和《深圳证券交易所上市公司自律
监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关规定的要求制定并修订
了《宁波方正汽车模具股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“ 管理制
度”），对募集资金实行专户存储制度，对募集资金的存放、使用、项 目实施
管理、投资项目的变更及使用情况的监督等进行了规定。
根据《管理制度》要求，公司董事会批准开设了 4 个银行专项账户，开户
银行分别是，招商银行股份有限公司宁波宁海支行（以下简称“招商银行宁波宁
海支行”）、中信银行股份有限公司宁波宁海支行（以下简称“中信银行宁 波宁
海支行”）、中国银行宁海支行（以下简称“中国银行宁海支行”）、中国农业银
行股份有限公司宁海县支行（以下简称“农业银行宁海支行”）。专项账户 仅用
于公司募集资金的存储和使用，不用作其他用途。公司所有募集资金项 目投资
的支出,在资金使用计划或者公司预算范围内，由财务部门审核，财务负 责人、
总经理签批后，由会计部门执行。募集资金投资项目超过计划投入时， 按不同
的限额，由总经理、董事长或者上报董事会批准。公司按照招股说明书 或者募
集说明书中承诺的募集资金投资计划使用募集资金，不得随意改变募集 资金投
向，不得变相改变募集资金用途。公司应当真实、准确、完整地披露募 集资金
的实际使用情况，出现严重影响募集资金投资计划正常进行的情形时， 公司应
当及时公告。
（二）募集资金三方监管协议情况
为规范公司募集资金管理，保护投资者的权益，根据《深圳证券交 易所上
市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律法规及
公司《募集资金管理制度》的规定，2021 年 6 月 18 日，公司、国元证券分别与
2
招商银行宁波宁海支行、中信银行宁波宁海支行、中国银行宁海支行、 农业银
行宁海支行签订了《募集资金三方监管协议》，三方监管协议与深圳证 券交易
所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议得到了切实履行。
因保荐机构发生变更，国元证券未完成的持续督导工作由安信证券 承继。
2022 年 11 月 18 日，公司及保荐机构安信证券分别与招商银行宁波宁海支行、
中信银行宁波宁海支行、中国银行宁海支行、农业银行宁海支行签订了 《募集
资金三方监管协议》，三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范 本不存
在重大差异，三方监管协议得到了切实履行。
（三）募集资金专户存储情况
截止 2022 年 12 月 31 日，募集资金存放专项账户的存款余额如下：
单位：元
存放银行 银行账户账号 币种 存款方式 状态 余额
招商银行宁波宁海
574908072610201 人民币 活期 正常 958.98
支行
中信银行宁波宁海
8114701014600384717 人民币 活期 正常 547.35
支行
中国银行宁海支行 375379593584 人民币 活期 正常 21,732,694.48
农业银行宁海支行 39752001048888885 人民币 活期 正常 8,351,916.03
合计 - - - - 30,086,116.84
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况对照表说明
公司招股说明书承诺募集资金全部用于增加公司资本金，扩展相关 业务。
截止 2022 年 12 月 31 日，募集资金实际使用情况与已披露情况一致。公司 2022
年度募集资金实际使用情况详见本核查意见之附件 1：募集资金使用情 况对照
表。
（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
截止 2022 年 12 月 31 日，公司不存在募集资金投资项目的实施地点、实施
方式变更情况。
（三）募集资金投资项目预先投入及置换情况
公司于 2021 年 6 月 18 日第二届董事会第七次会议和第二届监事会第五次会
议，2021 年 7 月 5 日召开的 2021 年第三次临时股东大会，审议通过了《关于使
3
用募集资金置换已预先投入募投项目及已支付发行费用自筹资金的议案 》，使
用募集资金置换预先投入人民币 3,771,000.00 元及已支付发行费用的自 筹资金
7,686,474.51 元。上述置换情况经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）出具
的天职业字[2021]31534 号宁波方正汽车模具股份有限公司以募集资金置换预先
投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的专项鉴证报告予以审核。 公司于
2021 年 6 月置换募集资金投资项目的自筹资金人民币 11,457,474.51 元。
（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
公司于 2021 年 8 月 25 日召开的第二届董事会第八次会议和第二届监事会第
六次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议
案》，独立董事已发表了明确同意的意见，同意公司使用不超过 30,000,000.00
元闲置募集资金暂时补充流动资金，期限自公司股东大会审议通过之日 起不超
过 12 个月，到期将归还至公司募集资金专户。上述资金仅限于与主营业务相关
的生产经营使用，不直接或者间接安排用于证券投资、衍生品交易等高 风险投
资，国元证券同意宁波方正使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金， 宁波方
正于 2021 年 8 月 26 日对该资金事项予以公告。
宁波方正于 2022 年 8 月 29 日召开的第二届董事会第二十次会议和第二届监
事会第十五次会议，审议通过了《关于延期归还闲置募集资金并继续用 于暂时
补充流动资金的议案》，独立董事已发表了明确同意的意见，同意在保 证实施
募集资金投资项目的资金需求和募集资金投资项目正常进行的前提下， 延期归
还闲置募集资金 20,000,000.00 元，并继续用于暂时补充流动资金，使用期限为
自原到期之日（2022 年 9 月 12 日）起不超过 6 个月，到期归还至募集资金专户。
2023 年 3 月 10 日，宁波方正披露《关于归还暂时补充流动资金的闲置募集
资金的公告》，将上述用于暂时补充流动资金的人民币 2,000 万元闲置募集资金
全部归还至募集资金专用账户，未超期使用。
（五）用闲置募集资金进行现金管理情况
宁波方正于 2021 年 6 月 18 日召开第二届董事会第七次会议和第二届监事会
第五次会议、2021 年 7 月 5 日召开的 2021 年第三次临时股东大会，审议通过了
《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，独立董事已发表 了明确
同意的意见，同意公司使用不超过 50,000,000.00 元闲置募集资金进行现金管理，
4
有效期自股东大会审议通过之日起 12 个月内有效，国元证券对该事项出具了无
异议的核查意见。宁波方正于 2021 年 7 月 28 日对该资金事项予以公告。截止
2022 年 12 月 31 日，公司使用闲置募集资金进行现金管理的情况如下：
产品名 产品类
委托方 受托方 起息日 到期日 预计年化收益率
称 型
受托方挂牌公告
中国银行股份
宁波方 协定存 活期存 2022-7- 的人民币单位协
有限公司宁海 2021-7-27
正 款 款 4 定存款利率加
支行
55BP
注：截止 2022 年 12 月 31 日，宁波方正在中国银行开立的募集资金专户（账号：
375379593584）余额为 21,732,694.48 元。协定存款起存金额为 500,000.00 元，即超过
500,000.00 元部分的存款按人民币协定存款利率计息。
（六）节余募集资金使用情况
截止 2022 年 12 月 31 日，公司不存在节余募集资金使用情况。
（七）超募资金使用情况
截止 2022 年 12 月 31 日，公司不存在超募资金使用情况。
（八）尚未使用的募集资金用途及去向
截止 2022 年 12 月 31 日，公司募集资金累计使用金额人民币 91,187,271.26
元，利息收入净额 634,529.07 元，银行手续费 1,070.23 元。暂时性补充流动资
金 20,000,000.00 元，募集资金专户余额为人民币 30,086,116.84 元。未使用金额
占募集资金总额的比例 41.52%。未使用完毕的主要原因系项目投资尚未完成，
募集资金尚未完全投入。尚未使用的资金将会陆续投入募投项目中。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
截止 2022 年 12 月 31 日，公司募集资金投资项目未发生变更，也无对外转
让或置换的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已按中国证监会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管
理和使用的监管要求（2022 年修订）》、深圳证券交易所颁布的《深圳证券交
易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及公司《募
集资金管理制度》的相关规定及时、真实、准确、完整地披露了公司募 集资金
的存放及实际使用情况，不存在募集资金管理违规的情况。
六、保荐机构进行的核查工作
5
保荐机构及其保荐代表人通过相关资料审阅、现场检查、沟通访谈 等多种
方式对宁波方正 2022 年度募集资金使用情况进行核查。主要核查内容包括：审
阅了公司董事会《关于 2022 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》、天职
国际会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《宁波方正汽车模具股份有 限公司
募集资金年度存放与使用情况鉴证报告》、核对存管银行出具的银行对 账单，
抽查募集资金使用会计凭证等；与公司相关高管、财务人员以及公司聘 任的会
计师等人员沟通，询问募集资金使用和项目建设情况。
七、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：宁波方正 2022 年度募集资金的使用与管理规范，
并及时履行了相关信息披露义务，募集资金具体使用情况与公司已披露 情况一
致；保荐机构对宁波方正董事会披露的《关于 2022 年度募集资金存放与使用情
况的专项报告》无异议。
6
（本页无正文，为《安信证券股份有限公司关于宁波方正汽车模具股份有限公
司 2022 年度募集资金存放与使用情况的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人：
陈哲 魏健
安信证券股份有限公司
2023 年 月 日
7
附件 1：募集资金使用情况对照表
宁波方正汽车模具股份有限公司
募集资金使用情况对照表
截止日期：2022 年 12 月 31 日
编制单位：宁波方正汽车模具股份有限公司 金额单位：人民币万元
募集资金总额 12,063.99
本年度投入募
3,783.76
集资金总额
报告期内变更用途的募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额
已累计投入募
7,118.73
累计变更用途的募集资金总额比例 集资金总额
是否已变更 截至期末投资进 项目达到预定 项目可行性
募集资金承诺投 调整后投资总额 本年度投入金 截至期末累计 本年度实现 是否达到
承诺投资项目 项目（含部 度（%）(3)＝ 可使用状态日 是否发生重
资总额 （1） 额 投入金额(2) 的效益 预计效益
分变更） (2)/(1) 期 大变化
承诺投资项目
扩建年产 280 套大型注塑模具
否 20,453.93 3,765.16 3,083.70 3,649.56 96.93 2023-5-31 不适用 不适用 否
车间及研发中心项目
年增 40 套大型注塑模具、60
否 11,101.90 5,875.85 700.06 1,046.19 17.80 2023-5-31 不适用 不适用 否
套吹塑模具车间技改项目
补充流动资金项目 否 3,000.00 2,422.98 2,422.98 100.00 不适用 不适用 不适用 否
合计 34,555.83 12,063.99 3,783.76 7,118.73 59.01
未达到计划进度或预计收益 公司于 2022 年 4 月 22 日召开第二届董事会第十四次会议和第二届监事会第十次会议，审议通过了《关于公司部分募集资金投资项目延期的议案》，
的情况和原因
将该项目建设期由 12 个月延长至 24 个月，预定可使用状态日期为 2023 年 5 月 31 日。公司“年增 40 套大型注塑模具、60 套吹塑模具车间技改项目”
8
实施进度较招股说明书原定计划有所滞后，主要系“技改项目”特点、供应商设备生产进度的影响以及固定资产投资商务谈判、合同周期较长等所致，
公司募集资金投资项目未发生变更，也无对外转让或置换的情况。
项目可行性发生重大变化的
不适用
情况说明
超募资金的金额、用途及使
不适用
用进展情况
募集资金投资项目实施地点
不适用
变更情况
募集资金投资项目实施方式
不适用
调整情况
募集资金投资项目先期投入
详见三、（三）募集资金投资项目预先投入及置换情况
及置换情况
用闲置募集资金暂时补充流
详见三、（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
动资金情况
用闲置募集资金进行现金管
详见三、（五）用闲置募集资金进行现金管理情况
理情况
项目实施出现募集资金结余
不适用
的金额及原因
尚未使用的募集资金用途及
详见三、（八）尚未使用的募集资金用途及去向
去向
募集资金使用及披露中存在
不适用
的问题或其他情况
9
