安信证券股份有限公司
关于宁波方正汽车模具股份有限公司
2022 年年度跟踪报告
保荐机构名称：安信证券股份有限公司 被保荐公司简称：宁波方正
保荐代表人姓名：陈哲 联系电话：010-57839229
保荐代表人姓名：魏健 联系电话：010-57839229
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 不适用
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限
于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制 是
度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
保荐机构每月查询公司募集资金专户资
（1）查询公司募集资金专户次数
金变动情况和大额资金支取使用情况
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一
是
致
4.公司治理督导情况
列席 0 次，公司在会议召开前就有关议
案征求了保荐机构的意见，保荐代表人
（1）列席公司股东大会次数 在会议召开前对会议议案进行了核查，
会议召开程序、表决内容符合法律法规
及公司章程规定。
列席 0 次，公司在会议召开前就有关议
案征求了保荐机构的意见，保荐代表人
（2）列席公司董事会次数 在会议召开前对会议议案进行了核查，
会议召开程序、表决内容符合法律法规
及公司章程规定。
列席 0 次，公司在会议召开前就有关议
（3）列席公司监事会次数
案征求了保荐机构的意见，保荐代表人
1
在会议召开前对会议议案进行了核查，
会议召开程序、表决内容符合法律法规
及公司章程规定。
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
公司 2022 年度募集资金使用与已披露情
况一致，但公司“年增 40 套大型注塑模
具、60 套吹塑模具车间技改项目”实施进
度较招股说明书原定计划有所滞后，主要
系“技改项目”特点、供应商设备生产进
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 度的影响以及固定资产投资商务谈判、合
同周期较长等所致。公司已进行内部审慎
研判并履行了相关信息披露。后续保荐机
构将持续关注公司募集资金使用情况，督
促公司按照计划使用募集资金，完成募投
项目建设实施。
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 0次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2023 年 2 月 24 日
本次培训主题为“上市公司规范运作培
训”，重点就上市公司的信息披露、内幕
（3）培训的主要内容 信息和内幕交易以及上市公司大股东及
董事、监事、高级管理人员买卖股份等
相关的法律法规，并结合相关案例进行
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了讲解，加强培训对象对相关法律法规
的理解。
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3．“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委
无 不适用
托理财、财务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的情况 无 不适用
11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状
无 不适用
况、核心技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
未履行承诺的原因
公司及股东承诺事项 是否履行承诺
及解决措施
1、关于股份锁定和减持的承诺 是 不适用
2、发行人本次公开发行前持股 5%以上股东的持股意
是 不适用
向及减持意向
3、关于稳定股价的相关承诺 是 不适用
4、股份回购和股份买回的措施和承诺 是 不适用
5、对欺诈发行上市的股份回购和股份买回承诺 是 不适用
6、填补被摊薄即期回报的承诺 是 不适用
7、利润分配政策的承诺 是 不适用
8、依法承担赔偿或者补偿责任的承诺 是 不适用
9、发行人主要股东关于不占用公司资金的承诺 是 不适用
10、避免和减少关联交易承诺函 是 不适用
11、关于避免资金占用的承诺函 是 不适用
12、未履行承诺的约束措施 是 不适用
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四、其他事项
报告事项 说明
2022 年 7 月 18 日，宁波方正召开 2022 年第
二次临时股东大会审议通过了《关于公司向特
定对象发行股票方案的议案》以及与本次发行
相关的各项议案。宁波方正聘请安信证券担任
本次发行的保荐机构，并与安信证券签订了
《宁波方正汽车模具股份有限公司与安信证
券股份有限公司关于 2022 年度向特定对象发
行股票之保荐协议》。根据《证券发行上市保
1.保荐代表人变更及其理由
荐业务管理办法》的相关规定，公司因再次申
请发行证券另行聘请保荐机构的，应当终止与
原保荐机构的保荐协议，另行聘请的保荐机构
应当完成原保荐机构未完成的持续督导工作。
因此，国元证券未完成的持续督导工作由安信
证券承继。安信证券已委派陈哲先生、魏健先
生担任公司本次发行的保荐代表人，具体负责
宁波方正的持续督导工作。
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者
不适用
其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项 不适用
（以下无正文）
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（本页无正文，为《安信证券股份有限公司关于宁波方正汽车模具股份有限公
司 2022 年年度跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
陈 哲 魏 健
安信证券股份有限公司
2023 年 月 日
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