宁波方正汽车模具股份有限公司

                          2022 年度监事会工作报告

     2022 年度，宁波方正汽车模具股份有限公司（以下简称“公司”）监事会
严格按照《公司法》《公司章程》《监事会议事规则》等法律法规和规章制度要
求，从切实维护公司利益和广大股东权益出发，认真履行法律、法规赋予的职权，
积极有效地开展工作，对公司依法运作情况和公司董事、经理及其他高级管理人
员履行职责等情况进行了有效监督。现将 2022 年度监事会工作情况汇报如下：

     一、监事会会议召开情况
     报告期内，公司监事会共召开了 10 次会议，会议的召开和表决程序均符合
《公司法》《公司章程》等有关规定。审议并通过了以下议案：

      日期            会议名称                     审议通过的议案

                     第二届监事会
2022 年 1 月 12 日                  关于受让控股子公司股权暨关联交易的议案
                     第九次会议

                                    关于公司《2021 年度监事会工作报告》的议案

                                    关于《2021 年年度报告》及其摘要的议案

                                    关于《2021 年度财务决算报告》的议案

                                    关于续聘 2022 年度会计师事务所的议案
                     第二届监事会
2022 年 4 月 22 日
                                    关于 2021 年度利润分配预案的议案
                     第十次会议

                                    关于公司监事 2022 年度薪酬方案的议案

                                    关于《2021 年度内部控制自我评价报告》的议案

                                    关于《2021 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》
                                    的议案
                                    关于公司部分募集资金投资项目延期的议案
                     第二届监事会
2022 年 4 月 28 日                  关于公司 2022 年第一季度报告的议案
                     第十一次会议

2022 年 6 月 8 日    第二届监事会 关于公司符合向特定对象发行股票条件的议案

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                     第十二次会议   关于公司向特定对象发行股票方案的议案
                                    关于《宁波方正汽车模具股份有限公司 2022 年度向特
                                    定对象发行股票预案》的议案
                                    关于《宁波方正汽车模具股份有限公司 2022 年度向特
                                    定对象发行股票方案论证分析报告》的议案
                                    关于《宁波方正汽车模具股份有限公司 2022 年度向特
                                    定对象发行股票募集资金使用可行性分析报告》的议案
                                    关于《宁波方正汽车模具股份有限公司前次募集资金使
                                    用情况报告》的议案
                                    关于公司 2022 年向特定对象发行股票摊薄即期回报的
                                    风险提示及填补回报措施与相关主体承诺的议案
                                    关 于 《 宁波 方 正汽 车 模 具股 份 有限 公 司未 来 三年
                                    （2022-2024 年）股东分红回报规划》的议案
                     第二届监事会 关于与安徽巢湖经济开发区管委会签订关于锂电池精
2022 年 7 月 1 日
                     第十三次会议 密结构件及智能装备项目投资合作协议的议案

                     第二届监事会 关于公司内部控制自我评价报告的议案
2022 年 7 月 26 日
                     第十四次会议   关于公司非经常性损益明细表的议案

                                    关于 2022 年半年度报告及其摘要的议案
                     第二届监事会 董事会关于 2022 年半年度募集资金存放与使用情况的
2022 年 8 月 29 日
                     第十五次会议 专项报告的议案
                                    关于延期归还闲置募集资金并继续用于暂时补充流动
                                    资金的议案
                                    关于调整公司向特定对象发行股票方案的议案
                                    关于《宁波方正汽车模具股份有限公司 2022 年度向特
                                    定对象发行股票预案（修订稿）》的议案
                                    关于《宁波方正汽车模具股份有限公司 2022 年度向特
                     第二届监事会   定对象发行股票方案论证分析报告（修订稿）》的议案
2022 年 9 月 15 日                  关于《宁波方正汽车模具股份有限公司 2022 年度向特
                     第十六次会议
                                    定对象发行股票募集资金使用可行性分析报告（修订
                                    稿）》的议案
                                    关于公司 2022 年向特定对象发行股票摊薄即期回报的
                                    风险提示及填补回报措施与相关主体承诺（修订稿）的
                                    议案
                     第二届监事会
2022 年 9 月 30 日                  关于为子公司提供担保额度预计的议案
                     第十七次会议

2022 年 10 月 24     第二届监事会
                                    关于公司 2022 年第三季度报告的议案
       日            第十八次会议



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    二、监事会对公司 2022 年度有关事项的意见
   1、依法运作情况
    报告期内，公司董事会、股东大会的召开程序合法、合规，议事规则均符合
《公司法》《公司章程》等有关规定。公司监事会成员依法列席了公司董事会和
股东大会，对股东大会的决议执行情况进行了有效监督，认为公司董事会能够认
真履行股东大会的有关决议。
    公司董事、高级管理人员在执行公司职务时切实履行诚信、勤勉义务，为公
司的发展作出了积极的贡献，不存在违反国家法律法规、《公司章程》或损害公
司及股东利益的行为。
    2、公司财务情况
    本着对全体股东负责的态度，监事会对公司的财务制度和财务状况进行了认
真、细致的检查，监事会认为，公司财务制度健全，会计无重大遗漏和虚假记载，
公司经营及财务状况良好。
    3、公司募集资金情况
    监事会在查阅募集资金相关的银行对账单、财务凭证、列席董事会会议以及
现场检查后认为：2022 年度，公司已按照《上市公司监管指引第 2 号—上市公
司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》
等法律、法规和公司《募集资金管理制度》的相关规定，及时、真实、准确、完
整地披露募集资金的存放与使用情况，不存在募集资金存放、使用、管理及披露
违规情形。
    4、关联交易情况
    对公司在 2022 年度发生的关联交易包括关联采购、关联担保等事项进行了
审核，认为公司上述关联交易根据市场交易规则进行，是基于公司实际情况发生
的，不存在利益输送、也不存在损害公司及公司非关联股东利益的情形。
    5、公司对外担保及股权、资产置换情况
    2022 年，公司无对外担保，无债务重组、非货币性交易事项、资产置换，
也无其他损害公司股东利益或造成公司资产流失的情况。
    6、监事会对内部控制自我评价报告的意见


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    监事会对董事会关于公司 2022 年度内部控制自我评价报告发表了如下审核
意见：报告期内，公司按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大
方面保持了有效的内部控制，《2022 年度内部控制自我评价报告》真实、客观
地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。
    7、公司内幕信息管理情况
    监事会对公司 2022 年内幕信息管理进行审核，认为公司按要求制定了《内
幕信息知情人登记管理制度》，并严格控制内幕信息知情人范围，及时填报了内
幕信息知情人登记表。公司积极做好了内幕信息管理工作，报告期内，公司未发
生利用内幕信息进行违规股票交易的行为。

    三、监事会 2023 年度工作计划
    2023 年，公司监事会将继续忠实勤勉地履行职责，严格按照《公司法》《公
司章程》等有关规定，进一步促进公司的规范运作，切实维护公司及全体股东的
合法权益。


                                     宁波方正汽车模具股份有限公司监事会
                                                        2023 年 4 月 21 日




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