崧盛股份：2022年度监事会工作报告2023-04-20
深圳市崧盛电子股份有限公司 2022 年度监事会工作报告
深圳市崧盛电子股份有限公司
2022 年度监事会工作报告
2022 年度，深圳市崧盛电子股份有限公司（以下简称“公司”）监事会严格
按照《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和
国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《深圳市崧盛电子股份有限公司章程》
（以下简称“《公司章程》”）及《深圳市崧盛电子股份有限公司监事会议事规
则》（以下简称“《监事会议事规则》”）等法律法规和公司制度的相关规定，
本着对公司全体股东负责的原则，切实履行有关法律、法规赋予的职权，积极有
效地开展工作。公司全体监事勤勉尽责、忠于职守，对公司依法运作的情况和公
司董事、高级管理人员履行职责的情况进行了监督和检查，积极维护公司和全体
股东的合法权益。现将公司监事会 2022 年度的主要工作情况汇报如下：
一、2022 年度监事会会议召开情况
公司监事会 2022 年度共召开 9 次会议，全体监事均亲自出席历次会议，历
次会议的召开与表决程序均符合《公司法》等法律、法规和规范性文件及《公司
章程》、《监事会议事规则》等的相关规定，具体情况如下：
序号 召开时间 会议名称 举行方式 审议议案
1、《关于 2021 年度监事会工作报告的议案》
2、《关于 2021 年年度报告全文及摘要的议
案》
3、《关于 2021 年度内部控制自我评价报告
的议案》
4、《关于 2021 年度财务决算报告的议案》
5、《关于 2021 年度利润分配方案的议案》
第二届监 6、《关于 2021 年度募集资金存放与使用情
2022 年 3
1 事会第十 现场 况的专项报告的议案》
月 24 日
四次会议 7、《关于 2022 年监事薪酬方案的议案》
8、《关于 2022 年度拟向银行申请综合授信
额度及提供担保暨关联交易的议案》
9、《关于拟续聘会计师事务所的议案》
10、《关于前次募集资金使用情况专项报告
的议案》
11、《关于 2021 年度非经营性资金占用及其
他关联资金往来情况的专项说明的议案》
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序号 召开时间 会议名称 举行方式 审议议案
12、《关于 2021 年度非经常性损益专项审核
报告的议案》
13、《关于使用募集资金对全资子公司增资
的议案》
1、《关于调整公司向不特定对象发行可转换
公司债券方案的议案》
2、《关于公司向不特定对象发行可转换公司
债券预案（修订稿）的议案》
3、《关于公司向不特定对象发行可转换公司
第二届监
2022 年 4 债券的论证分析报告（修订稿）的议案》
2 事会第十 现场
月 20 日 4、《关于公司向不特定对象发行可转换公司
五次会议
债券募集资金使用的可行性分析报告（修订
稿）的议案》
5、《关于向不特定对象发行可转换公司债券
摊薄即期回报与填补措施及相关主体承诺
（修订稿）的议案》
第二届监
2022 年 4
3 事会第十 现场 《关于 2022 年第一季度报告全文的议案》
月 27 日
六次会议
第二届监
2022 年 7
4 事会第十 现场 《关于部分募集资金投资项目延期的议案》
月 29 日
七次会议
1、《关于 2022 年半年度报告及摘要的议案》
第二届监 2、《关于 2022 年半年度募集资金存放与使
2022 年 8
5 事会第十 现场 用情况的专项报告的议案》
月 26 日
八次会议 3、《关于使用部分闲置募集资金进行现金管
理的议案》
1、《关于进一步明确公司向不特定对象发行
可转换公司债券方案的议案》
第二届监 2、《关于公司向不特定对象发行可转换公司
2022 年 9
6 事会第十 现场 债券上市的议案》
月 22 日
九次会议 3、《关于开立向不特定对象发行可转换公司
债券募集资金专项账户并签署募集资金监
管协议的议案》
1、《关于 2022 年三季度报告全文的议案》
2、《关于使用部分闲置募集资金及自有资金
2022 年 第二届监 进行现金管理的议案》
7 10 月 26 事会第二 现场 3、《关于使用募集资金置换预先投入募投项
日 十次会议 目和已支付发行费用自筹资金的议案》
4、《关于调整部分募集资金投资项目拟投入
募集资金金额的议案》
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序号 召开时间 会议名称 举行方式 审议议案
第二届监
2022 年
事会第二 《关于监事会换届选举暨提名第三届监事
8 11 月 25 现场
十一次会 会非职工代表监事候选人的议案》
日
议
2022 年 第三届监
9 12 月 16 事会第一 现场 《关于选举公司第三届监事会主席的议案》
日 次会议
二、2022 年度监事会对相关事项发表的意见
（一）公司依法运作情况
报告期内，公司监事会根据国家有关法律、法规通过参加股东大会、列席董
事会会议、日常监督等方式对公司的依法运作情况进行了监督。
公司监事会认为：2022 年度公司董事会根据《公司法》、《证券法》及《公
司章程》等的规定，依法管理，依法经营，决策程序合法、建立并完善了内部控
制制度，持续规范运作。公司股东大会、董事会的召开、召集程序合法合规，公
司董事及高级管理人员在履行职责时未发生违反法律、法规、《公司章程》或损
害公司利益和股东利益的行为。
（二）公司财务情况
公司监事会对报告期内的公司财务状况进行了检查，并认真审阅了公司季度
报告、2022 年半年度报告及 2022 年度财务报告，认为：公司财务报告真实、客
观地反映了公司的财务状况和经营成果，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者
重大遗漏。立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司 2022 年度财务报告出具
了标准无保留意见的审计报告，真实、客观地反映了公司的财务状况和经营成果。
（三）公司募集资金使用和管理情况
公司监事会对报告期内募集资金使用情况进行了检查，认为：公司严格按照
《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——
创业板上市公司规范运作》等法律、法规和规范性文件以及《深圳市崧盛电子股
份有限公司募集资金管理制度》等制度规定使用募集资金，及时履行必要决策程
序和信息披露义务，不存在违规使用募集资金的情形。
（四）公司关联交易、对外担保及关联方占用资金情况
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公司监事会对报告期内的关联交易、对外担保及关联方占用资金情况进行了
核查，认为：报告期内，公司不存在关联交易、对外担保的情形，也不存在以前
年度发生并延续至报告期的对外担保、违规对外担保等情况；公司控股股东、实
际控制人及其他关联方严格遵守法律、法规及规范性文件的相关规定，不存在违
规占用公司资金的情况，也不存在以前年度发生延续至报告期的占用公司资金的
情况，亦不存在非经营性资金占用的情形。
（五）公司内部控制情况
公司监事会对公司《2022 年度内部控制自我评价报告》、公司内部控制制度
的建设和运行情况进行了审核，认为：公司已建立了较为完善的内部控制制度并
能得到有效的执行，立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司 2022 年度内部
控制自我评价报告进行了鉴证，认为公司于 2022 年 12 月 31 日按照《企业内部
控制基本规范》的相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。
（六）公司的利润分配政策和执行情况
公司监事会对报告期内公司的利润分配政策和执行情况进行了检查，认为：
报告期内公司董事会制定的利润分配方案符合《公司法》、《证券法》等法律、
法规和规范性文件及《公司章程》等的相关规定，符合公司实际情况，未损害公
司和全体股东、尤其是中小股东的合法利益。
（七）公司信息披露的情况
公司监事会对报告期内信息披露情况及《深圳市崧盛电子股份有限公司信息
披露管理制度》的实施情况进行了检查，认为：报告期内，公司临时报告和定期
报告的编制、审议和披露程序符合相关法律、法规和规范性文件的相关规定，公
司严格按照《深圳市崧盛电子股份有限公司信息披露管理制度》的相关规定进行
重大事件的报告、传递、审核和披露，报告期内公司信息披露的执行情况良好。
三、公司监事会 2023 年度工作计划
2023 年，公司监事会将继续严格遵守《公司法》、《证券法》、《深圳证券
交易所创业板股票上市规则》等法律法规和规范性文件及《公司章程》和《监事
会议事规则》的有关规定，本着对全体股东负责的态度，忠实履行职责，充分发
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挥有效监督职能，促进公司法人治理结构的完善和经营管理的规范运作。
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监事会
2023 年 4 月 20 日
