长江证券承销保荐有限公司
关于深圳市崧盛电子股份有限公司
2022 年度募集资金存放与实际使用情况的核查意见
长江证券承销保荐有限公司（以下简称“长江保荐”或“保荐机构”）作为
深圳市崧盛电子股份有限公司（以下简称“崧盛股份”或“公司”）首次公开发
行股票并在创业板上市、向不特定对象发行可转换公司债券的保荐机构，根据《证
券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资
金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号—
—保荐业务》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公
司规范运作》等有关法律、法规及规范性文件的规定，对公司 2022 年度募集资
金存放与实际使用情况进行了核查，具体核查情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位情况
1、首次公开发行股票募集资金
经中国证监会《关于同意深圳市崧盛电子股份有限公司首次公开发行股票注
册的批复》（证监许可[2021]545 号）同意注册，公司公开发行不超过 2,363 万股
新股，增加注册资本 2,363.00 万元，变更后的注册资本为人民币 9,452.00 万元。
本次发行股份总数为 2,363 万股，每股面值为人民币 1 元，发行价格为人民币
18.71 元 / 股 ， 募 集 资 金 总 额 为 人 民 币 442,117,300.00 元 ， 扣 除 发 行 费 用
40,919,945.17 元（不含税），实际募集资金净额为人民币 401,197,354.83 元。本次
发行的保荐机构长江保荐已于 2021 年 5 月 31 日将公司首次公开发行人民币普
通股（A 股）的募集资金总额扣除保荐承销费人民币 24,025,507.55 元后的余款
人民币 418,091,792.45 元汇入公司募集资金账户。上述募集资金业经立信会计师
事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具了信会师报字[2021]第 ZI10418 号验
资报告。
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2、向不特定对象发行可转换公司债券募集资金
经中国证监会《关于同意深圳市崧盛电子股份有限公司向不特定对象发行可
转换公司债券注册的批复》（证监许可[2022]1548 号）同意注册，公司向不特定
对象发行可转换公司债券 294.35 万张，每张面值为人民币 100 元，募集资金总
额为人民币 294,350,000.00 元，扣除发行费用 7,207,063.68 元（不含税），实际募
集资金净额为人民币 287,142,936.32 元。上述募集资金已于 2022 年 10 月 10 日
划至公司指定账户，由立信会计师事务所（特殊普通合伙）对资金到位情况进行
了审验，并出具了信会师报字[2022]第 ZI10524 号《验资报告》。
（二）募集资金使用及结余情况
截至 2022 年 12 月 31 日，公司募集资金的实际使用及结余情况如下：
单位：人民币元
2022 年向不特定对象
2021 年首次公开发行
项目 发行可转换公司债券 合计
股票募集资金
募集资金
募集资金总额 442,117,300.00 294,350,000.00 736,467,300.00
减：发行费用 40,919,945.17 7,207,063.68 48,127,008.85
实际募集资金净额 401,197,354.83 287,142,936.32 688,340,291.15
减：累计使用募集资金 364,629,544.91 81,203,693.68 445,833,238.59
81,203,693.68
其中：本年度使用募集资金 152,100,556.96 233,304,250.64
（注）
加：利息收入 5,516,216.99 253,575.61 5,769,792.60
减：手续费支出 8,360.82 56.21 8,417.03
募集资金余额 42,075,666.09 206,192,762.04 248,268,428.13
注：2022 年度使用可转换公司债券募集资金 8,120.37 万元，包含募集资金置换预先投入募投项目自筹
资金的 7,856.33 万元。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理情况
为进一步加强募集资金的管理和运用，提高募集资金使用效率，根据《中华
人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等有关法律法规和中国证监会有
关规范性文件，结合公司实际情况，公司制订了《深圳市崧盛电子股份有限公司
募集资金管理制度》，该办法于 2021 年 7 月 7 日经公司 2021 年第二次临时股东
大会决议通过后生效。
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1、首次公开发行股票募集资金
公司分别在招商银行股份有限公司深圳分行、中国银行股份有限公司深圳福
永支行、花旗银行（中国）有限公司深圳分行、兴业银行股份有限公司深圳分行
四家银行或其下属支行设立募集资金专用账户，用于存放和管理公司首次公开发
行股票的募集资金。公司分别与上述四家银行以及长江保荐签订了《募集资金三
方监管协议》，明确了各方的权利和义务。鉴于公司本次募集资金投资项目（以
下简称“募投项目”）中的“大功率 LED 智慧驱动电源生产基地项目和智慧电源
研发中心项目”由公司全资子公司广东省崧盛电源技术有限公司（以下简称“广
东崧盛”）实施，根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和
使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上
市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规和
规范性文件及《深圳市崧盛电子股份有限公司章程》、《深圳市崧盛电子股份有限
公司募集资金管理制度》等相关制度的规定，公司及全资子公司广东崧盛与中国
工商银行股份有限公司中山分行、长江保荐共同签订了《募集资金四方监管协议》。
2、向不特定对象发行可转换公司债券募集资金
公司在招商银行股份有限公司深圳分行设立了募集资金专项账户，用于存放
和管理公司向不特定对象公开发行可转换公司债券的募集资金。公司与招商银行
股份有限公司深圳分行、长江保荐签订了《募集资金三方监管协议》。
相关监管协议与深圳证券交易所三方/四方监管协议范本不存在差异。公司
开立了专项账户存储募集资金，公司对募集资金的使用实施严格审批，以保证专
款专用，上述三方/四方监管协议得到了切实履行。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2022 年 12 月 31 日，公司募集资金具体存放情况如下：
单位：人民币元
截至 2022 年
存储
开户银行 账号 初始存放日 初始存放金额 12 月 31 日余
情况
额
招商银行股份有限公司深圳分行 755941550910666 190,000,000.00 969.88 活期
中国银行股份有限公司深圳沙井支行 748474797506 100,000,000.00 333,984.12 活期
2021/5/31
花旗银行（中国）有限公司深圳分行 1790477835 60,000,000.00 18.87 活期
兴业银行股份有限公司深圳分行 337010100102271977 68,091,792.45 1,139.23 活期
3
中国工商银行股份有限公司中山小榄九
2011004929200060746 2021/6/25 - 6,739,553.99 活期
洲基支行
招商银行深圳分行营业部 755941550910908 207,550,000.00 27,383,955.00 活期
2022/10/10
招商银行深圳分行营业部 755941550910115 81,139,622.64 78,808,807.04 活期
合计 706,781,415.09 113,268,428.13 -
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
2022 年，公司合计使用募集资金 23,330.43 万元，全部用于募投项目的使用；
截至 2022 年 12 月 31 日，公司募集资金累计使用 44,583.32 万元，其中：募投项
目累计投入募集资金金额人民币 44,583.32 万元。
公司 2022 年度募集资金实际使用情况详见附表 1《募集资金使用情况对照
表》。
（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
1、项目实施地点变更
2022 年，公司募集资金投资项目的实施地点未发生变化。
2、项目实施方式变更
2022 年，公司募集资金投资项目的实施方式未发生变化。
（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况
1、首次公开发行股票募集资金
公司 2021 年首次公开发行股票募集资金实际到位前，公司先行投入募集资
金项目的自筹资金为 6,299.69 万元，预先支付发行费用的自筹资金为 677.97 万
元，合计 6,977.66 万元，此事项业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）鉴证，
并于 2021 年 6 月 21 日出具信会师报字[2021]第 ZI10449 号《鉴证报告》。公司
第二届董事会第十一次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项
目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，实际置换金额为 6,977.66 万元，置换
工作已于 2021 年 6 月实施完毕。
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2、向不特定对象发行可转换公司债券募集资金
公司 2022 年向不特定对象发行可转换公司债券募集资金实际到位前，公司
先行投入募集资金项目的自筹资金为 7,856.33 万元，预先支付发行费用的自筹资
金为 113.66 万元，合计 7,969.99 万元，此事项业经立信会计师事务所（特殊普通
合伙）鉴证，并于 2022 年 10 月 26 日出具信会师报字[2022]第 ZI10538 号《鉴
证报告》。公司第二届董事会第二十六次会议审议通过了《关于使用募集资金置
换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，实际置换金额为
7,969.99 万元，置换工作已于 2022 年 11 月实施完毕。
（四）使用闲置募集资金进行现金管理情况
公司分别于 2021 年 6 月 21 日、2021 年 7 月 7 日召开了第二届董事会第十
一次会议、2021 年第二次临时股东大会会议，分别审议通过了《关于使用部分闲
置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过人民币 26,000.00 万元
的闲置募集资金购买安全性高、流动性好的保本型投资产品。在上述额度内，资
金可以滚动使用。决议有效期自公司股东大会审议通过之日起 12 个月内有效。
公司于 2022 年 8 月 26 日召开了第二届董事会第二十三次会议、第二届监事
会第十八次会议，分别审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的
议案》，同意公司使用额度不超过人民币 10,000 万元（含本数）的公司首次公开
发行股票闲置募集资金购买安全性高、流动性好的投资产品，在上述额度范围内
资金可以循环滚动使用，使用期限自公司董事会审议通过之日起至 2022 年年度
股东大会召开之日止。
公司于 2022 年 10 月 26 日召开第二届董事会第二十六次会议、第二届监事
会第二十次会议，分别审议通过了《关于使用部分闲置募集资金及自有资金进行
现金管理的议案》，同意公司使用额度不超过人民币 10,000.00 万元（含本数）的
向不特定对象发行可转换公司债券闲置募集资金及不超过人民币 25,000.00 万元
（含本数）的自有资金购买安全性高、流动性好的投资产品，使用期限自公司董
事会审议通过之日起至 2022 年年度股东大会召开之日止，在上述额度和期限范
围内资金可以循环滚动使用。
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截至 2022 年 12 月 31 日，公司使用闲置募集资金购买现金管理产品的情况
如下：
单位：人民币元
序号 资金来源 银行名称 产品名称 金额 起息日 到期日
招商银行深圳 招商银行大额存单
1 股份有限公司 （产品代码 15,000,000.00 2021/8/16 2024/8/16
分行 CMBC20210353）
首次公开 招商银行深圳 招商银行大额存单
2 发行股票 股份有限公司 （产品代码 10,000,000.00 2022/1/14 2025/1/14
募集资金 分行 CMBC20220052）
招商银行深圳 招商银行大额存单
3 股份有限公司 （产品代码 10,000,000.00 2022/1/14 2025/1/14
分行 CMBC20220052）
向不特定 招商银行点金系列
对象发行 招商银行深圳 看涨两层区间 92
4 可转换公 股份有限公司 天结构性存款 100,000,000.00 2022/11/28 2023/2/28
司债券募 分行 （产品代码
集资金 NSZ03792）
合计 135,000,000.00 - -
（五）使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2022 年，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（六）节余募集资金使用情况
2022 年，公司不存在将募投项目节余资金用于其他募集资金投资项目或非
募集资金投资项目。
（七）超募资金使用情况
2022 年，公司不存在超募资金使用的情况。
（八）尚未使用的募集资金用途及去向
截至 2022 年 12 月 31 日，公司尚未使用的募集资金余额（含利息收入并扣
除手续费）共 24,826.84 万元，其中存放于募集资金专户余额 11,326.84 万元，购
买现金管理产品余额 13,500.00 万元。
（九）募集资金使用的其他情况
1、首次公开发行股票募集资金
（1）调整募集资金投资项目拟投入募集资金金额
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公司于 2021 年 7 月 1 日召开了第二届董事会第十二次会议和第二届监事会
第八次会议，分别审议通过了《关于调整募集资金投资项目拟投入募集资金金额
的议案》，公司独立董事和保荐机构长江保荐对此事项发表了明确的同意意见。
由于公司首次公开发行实际募集资金净额少于拟投入的募集资金金额，公司对部
分募投项目拟投入募集资金金额进行了调整，具体情况如下：
单位：人民币万元
项目 调整前拟使用 调整后拟使用
项目名称
总投资额 募集资金 募集资金
大功率 LED 智慧驱动电源生产基地项目
39,900.00 39,900.00 34,119.74
和智慧电源研发中心项目
补充流动资金 6,000.00 6,000.00 6,000.00
合计 45,900.00 45,900.00 40,119.74
（2）使用募集资金对全资子公司增资
公司于 2022 年 3 月 24 日召开第二届董事会第十八次会议及第二届监事会
第十四次会议审议通过《关于使用募集资金对全资子公司增资的议案》，基于公
司首次公开发行股票募集资金投资项目“大功率 LED 智慧驱动电源生产基地项
目和智慧电源研发中心项目”的建设需要，公司使用首次公开发行股票募集资金
29,000.00 万元对作为募投项目实施主体的全资子公司广东崧盛进行增资，本次
增资完成后广东崧盛注册资本将由 1,000.00 万元增加至 30,000.00 万元。本次以
募集资金对广东崧盛增资的资金将全部用于募投项目的实施。
（3）部分募集资金投资项目延期
公司于 2022 年 7 月 29 日召开第二届董事会第二十二次会议及第二届监事
会第十七次会议审议通过《关于部分募集资金投资项目延期的议案》，同意公司
在募投项目实施主体、募集资金投资用途及投资总额不变的情况下将首次公开发
行股票募集资金投资项目之一的“大功率 LED 智慧驱动电源生产基地项目和智
慧电源研发中心项目”达到预定可使用状态的日期调整为至 2022 年 12 月 31 日
前。该项目实际已于 2022 年 11 月通过竣工验收，基本达到预定可使用状态并进
入投产运营阶段。
（4）部分募投项目变更建设内容并调整项目内部投资结构
公司于 2023 年 3 月 14 日召开第三届董事会第二次会议和第三届监事会第
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二次会议审议通过了《关于部分募投项目变更建设内容并调整项目内部投资结构
的议案》，同意结合募投项目实际建设过程中具体投入及资金需求的轻重缓急情
况综合考虑，为进一步提高募集资金的使用效率和优化公司整体资源配置，在项
目总投资金额和拟使用募集资金总额不变的前提下，对首次公开发行股票募投项
目之“大功率 LED 智慧驱动电源生产基地项目和智慧电源研发中心项目”的部
分建设内容进行变更，并同步对项目内部投资结构进行相应调整。该事项于 2023
年 3 月 30 日经公司 2023 年第一次临时股东大会审议通过。
2、向不特定对象发行可转换公司债券募集资金
公司于 2022 年 10 月 26 日召开第二届董事会第二十六次会议和第二届监事
会第二十次会议，分别审议通过了《关于调整部分募集资金投资项目拟投入募集
资金金额的议案》，公司独立董事和保荐机构长江保荐对此事项发表了明确的同
意意见。由于公司向不特定对象发行可转换公司债券实际募集资金净额少于《深
圳市崧盛电子股份有限公司向不特对象发行可转换公司债券募集说明书》披露的
拟投入募集资金金额，公司对部分募投项目拟投入募集资金金额进行了调整，具
体情况如下：
单位：人民币万元
项目 调整前拟使用 调整后拟使用
项目名称
总投资额 募集资金 募集资金
崧盛总部产业创新研发中心建设项目 35,300.00 20,755.00 20,034.29
补充流动资金 8,680.00 8,680.00 8,680.00
合计 43,980.00 29,435.00 28,714.29
除上述情况外，2022 年，公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
2022 年，除上述募集资金使用情况外，公司不存在其他变更募集资金投资
项目的资金使用情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
2022 年，公司按照中国证监会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募
集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）、《深
圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》以及
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《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 2 号——公告格式》的相关规
定，对募集资金进行存放、使用及管理，并及时、真实、准确、完整对募集资金
使用情况进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违规情形。
附表 1：《募集资金使用情况对照表》
（以下无正文）
9
（本页无正文，为《长江证券承销保荐有限公司关于深圳市崧盛电子股份有限公
司 2022 年度募集资金存放与实际使用情况的核查意见》之签章页）
保荐代表人：
郭忠杰 陈华国
长江证券承销保荐有限公司
2023 年 4 月 19 日
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附表 1：
募集资金使用情况对照表
编制单位：深圳市崧盛电子股份有限公司 2022 年度 单位：人民币万元
本年度投入募集资金
募集资金总额 68,834.03（注释 1） 23,330.43
总额（注释 2）
报告期内变更用途的募集资金总额 -
已累计投入募集资金
累计变更用途的募集资金总额 - 44,583.32
总额
累计变更用途的募集资金总额比例 -
是否已变 项目可行
募集资金 调整后投 本年度投 截至期末累 截至期末投资进度 项目达到预定 是否达
承诺投资项目和超募资 更项目 本年度实现 性是否发
承诺投资 资总额 入 计投入金额 （%） 可使用状态日 到预计
金投向 （含部分 的效益 生重大变
总额 (1) 金额 (2) (3)＝(2)/(1) 期 效益
变更） 化
承诺投资项目
1.大功率 LED 智慧驱动
901.79
电源生产基地项目和智 否 39,900.00 34,119.74 15,210.06 30,462.95 89.28 2022 年 11 月 不适用 否
（注释 3）
慧电源研发中心项目
2.补充流动资金 否 6,000.00 6,000.00 - 6,000.00 100.00 不适用 不适用 不适用 否
3. 崧 盛 总 部 产 业创新研
否 20,755.00 20,034.29 7,317.37 7,317.37 36.52 2024 年 3 月 不适用 不适用 否
发中心建设项目
4.补充流动资金 否 8,680.00 8,680.00 803.00 803.00 9.25 不适用 不适用 不适用 否
承诺投资项目合计 - 75,335.00 68,834.03 23,330.43 44,583.32 - - - - -
未达到计划进度或预计
收益的情况和原因（分具 不适用
体项目）
项目可行性发生重大变
不适用
化的情况说明
超募资金的金额、用途及
不适用
使用进展情况
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募集资金投资项目实施
不适用
地点变更情况
募集资金投资项目实施
不适用
方式调整情况
1、公司 2021 年首次公开发行股票募集资金实际到位前，公司先行投入募集资金项目的自筹资金为 6,299.69 万元，预先支付发行费用的自筹资金为
677.97 万元，合计 6,977.66 万元，此事项业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）鉴证，并于 2021 年 6 月 21 日出具信会师报字[2021]第 ZI10449
号《鉴证报告》。公司第二届董事会第十一次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，实
募集资金投资项目先期 际置换金额为 6,977.66 万元，置换工作已于 2021 年 6 月实施完毕。
投入及置换情况 2、公司 2022 年向不特定对象发行可转换公司债券募集资金实际到位前，公司先行投入募集资金项目的自筹资金为 7,856.33 万元，预先支付发行费
用的自筹资金为 113.66 万元，合计 7,969.99 万元，此事项业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）鉴证，并于 2022 年 10 月 26 日出具信会师报字
[2022]第 ZI10538 号《鉴证报告》。公司第二届董事会第二十六次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的
自筹资金的议案》，实际置换金额为 7,969.99 万元，置换工作已于 2022 年 11 月实施完毕。
用闲置募集资金暂时补
不适用
充流动资金情况
项目实施出现募集资金
不适用
结余的金额及原因
尚未使用的募集资金用 截至 2022 年 12 月 31 日，公司尚未使用的募集资金余额（含利息收入并扣除手续费）共 24,826.84 万元，其中存放于募集资金专户余额 11,326.84
途及去向 万元，购买现金管理产品余额 13,500.00 万元。
募集资金使用及披露中
不适用
存在的问题或其他情况
注释 1：募集资金总额为扣除发行费用后实际收到的募集资金净额，公司 2021 年公开发行人民币普通股（A 股），共募集资金人民币 442,117,300.00 元，扣除与发行有关的费
用人民币 40,919,945.17 元，实际可使用募集资金人民币 401,197,354.83 元；公司 2022 年向不特定对象发行可转换公司债券，共募集资金人民币 294,350,000.00 元，扣除与发行有
关的费用人民币 7,207,063.68 元，实际可使用募集资金人民币 287,142,936.32 元。上述总募集资金净额合计为 688,340,291.15 元。
注释 2：本年度投入金额 23,330.43 万元，包含募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的 7,856.33 万元。
注释 3：“大功率 LED 智慧驱动电源生产基地项目和智慧电源研发中心项目”实施主体广东省崧盛电源技术有限公司 2022 年度实现净利润 901.79 万元。
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