精密科技                                               投资者关系管理制度


               大连德迈仕精密科技股份有限公司
                       投资者关系管理制度


                             第一章 总则


    第一条 为加强对大连德迈仕精密科技股份有限公司（以下简称“公司”）投
资者关系工作的管理，完善公司治理结构，切实保护投资者特别是社会公众投资
者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上
市公司与投资者关系管理工作指引》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以
下简称“《上市规则》”）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——
创业板上市公司规范运作》（以下简称“《规范运作指引》”）以及《大连德迈
仕精密科技股份有限公司章程》（以下简称“公司章程”），制定本制度。
    第二条 投资者关系工作是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动
交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对
公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回
报投资者、保护投资者目的的相关活动。
    第三条 投资者关系工作的目的是：
    （一）促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对公司的进一步了解
和熟悉；
    （二）建立稳定和优质的投资者基础，开拓与投资者的沟通渠道获得长期的
市场支持；
    （三）形成服务投资者、尊重投资者的企业文化；
    （四）促进公司整体利益最大化和股东财富增长并举的投资理念；
    （五）增加公司信息披露透明度，改善公司治理。
    第四条 投资者关系工作的基本原则是：
    （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基
础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内
部规章制度，以及行业普遍遵守的道德规范和行为准则。



                                   1
精密科技                                               投资者关系管理制度


    （二）平等性原则。公司开展投资者关系管理活动，应当平等对待所有投资
者，尤其为中小投资者参与活动创造机会、提供便利。
    （三）主动性原则。公司应当主动开展投资者关系管理活动，听取投资者意
见建议，及时回应投资者诉求。
    （四）诚实守信原则。公司在投资者关系管理活动中应当注重诚信、坚守底
线、规范运作、担当责任，营造健康良好的市场生态。
    第五条 公司以及董事、监事、高级管理人员和工作人员开展投资者关系管
理工作，应当遵守法律法规、《上市规则》《规范运作指引》和深圳证券交易所
其他相关规定，体现公开、公平、公正原则，客观、真实、准确、完整地介绍和
反映公司的实际状况，不得出现以下情形：
    （一）透露或者发布尚未公开的重大事件信息，或者与依法披露的信息相冲
突的信息；
    （二）透露或者发布含有误导性、虚假性或者夸大性的信息；
    （三）选择性透露或者发布信息，或者存在重大遗漏；
    （四）对公司证券价格作出预测或承诺；
    （五）未得到明确授权的情况下代表公司发言；
    （六）歧视、轻视等不公平对待中小股东或者造成不公平披露的行为；
    （七）违反公序良俗，损害社会公共利益；
    （八）其他违反信息披露规定，或者影响公司证券及其衍生品种正常交易的
违法违规行为。
    第六条 公司开展投资者关系管理活动，应当以已公开披露信息作为交流内
容，不得以任何方式透露或者泄露未公开披露的重大信息。
    投资者关系活动中涉及或者可能涉及股价敏感事项、未公开披露的重大信息
或者可以推测出未公开披露的重大信息的提问的，公司应当告知投资者关注公司
公告，并就信息披露规则进行必要的解释说明。
    公司不得以投资者关系管理活动中的交流代替正式信息披露。公司在投资者
关系管理活动中不慎泄露未公开披露的重大信息的，应当立即通过符合条件媒体
发布公告，并采取其他必要措施。




                                  2
精密科技                                              投资者关系管理制度


               第二章 投资者关系工作的内容和方式
    第七条 投资者关系工作中公司与投资者沟通的内容主要包括：
    （一）公司的发展战略，包括公司的发展方向、发展规划、竞争战略和经营
方针等；
    （二）法定信息披露及其说明，包括定期报告和临时公告等；
    （三）公司依法可以披露的经营管理信息，包括生产经营状况、财务状况、
新产品或新技术的研究开发、经营业绩、股利分配等；
    （四）公司的环境、社会和治理信息；
    （五）公司的文化建设；
    （六）股东权利行使的方式、途径和程序等；
    （七）投资者诉求处理信息；
    （八）公司正在或者可能面临的风险和挑战；
    （九）公司的其他相关信息。
    第八条 公司应当多渠道、多平台、多方式开展投资者关系管理工作。公司
可以通过公司官方网站、深圳证券交易所网站和深圳证券交易所投资者关系互动
平台（以下简称互动易平台）、新媒体平台、电话、传真、邮箱、投资者教育基
地等方式，采取股东大会、投资者说明会、路演、投资者调研、证券分析师调研
等形式，建立与投资者的重大事件沟通机制。
    第九条 公司设立投资者联系电话、传真和电子邮箱，由熟悉情况的专人负
责，保证在工作时间线路畅通，认真友好接听接收，通过有效形式向投资者反馈。
号码、地址如有变更应及时公布。
    第十条 公司可以安排投资者、基金经理、分析师等到公司现场参观、座谈
沟通。
    公司应当合理、妥善地安排活动，避免让来访人员有机会得到内幕信息和未
公开的重大事件信息。
    公司应当尽量避免在年度报告、半年度报告披露前三十日内接受投资者现场
调研、媒体采访等。




                                   3
精密科技                                              投资者关系管理制度


    第十一条 公司中小股东、机构投资者到公司现场参观、座谈沟通时，公司
应当合理、妥善地安排参观及沟通过程，做好信息隔离，不得使来访者接触到未
公开披露的重大信息。
    第十二条 公司应当充分关注互动易平台信息及各类媒体关于公司的报道，
充分重视并依法履行相关信息和报道引发或者可能引发的信息披露义务。
    第十三条 公司可以通过路演、分析师会议等方式，沟通交流公司情况，回
答问题并听取相关意见建议。
    第十四条 公司及其他信息披露义务人应当严格按照法律法规、自律规则和
公司章程的规定及时、公平地履行信息披露义务，披露的信息应当真实、准确、
完整，简明清晰，通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    第十五条 公司应当充分考虑股东大会召开的时间、地点和方式，为股东特
别是中小股东参加股东大会提供便利，为投资者发言、提问以及与公司董事、监
事和高级管理人员等交流提供必要的时间。股东大会应当提供网络投票的方式。
    公司可以在按照信息披露规则作出公告后至股东大会召开前，与投资者充分
沟通，广泛征询意见。
    第十六条 除依法履行信息披露义务外，公司应当按照中国证监会、证券交
易所的规定积极召开投资者说明会，向投资者介绍情况、回答问题、听取建议。
投资者说明会包括业绩说明会、现金分红说明会、重大事项说明会等情形。一般
情况下董事长或者总经理应当出席投资者说明会，不能出席的应当公开说明原
因。
    第十七条 投资者说明会应当采取便于投资者参与的方式进行，现场召开的
可以通过网络等渠道进行直播。公司应当在投资者说明会召开前发布公告，说明
投资者关系活动的时间、方式、地点、网址、公司出席人员名单和活动主题等。
投资者说明会原则上应当安排在非交易时段召开。
    公司应当在投资者说明会召开前以及召开期间为投资者开通提问渠道，做好
投资者提问征集工作，并在说明会上对投资者关注的问题予以答复。参与投资者
说明会的公司人员应当包括公司董事长（或者总经理）、财务负责人、独立董事
和董事会秘书。公司处于持续督导期内的，鼓励保荐代表人或独立财务顾问主办
人参加。


                                  4
精密科技                                               投资者关系管理制度


    第十八条 存在下列情形的，公司应当按照中国证监会、证券交易所的规定
召开投资者说明会：
    （一）公司当年现金分红水平未达相关规定，需要说明原因；
    （二）公司在披露重组预案或重组报告书后终止重组；
    （三）公司证券交易出现相关规则规定的异常波动，公司核查后发现存在未
披露重大事件；
    （四）公司相关重大事件受到市场高度关注或质疑；
    （五）其他应当召开投资者说明会的情形。
    第十九条 公司在年度报告披露后按照中国证监会、证券交易所的规定，及
时召开业绩说明会，对公司所处行业状况、发展战略、生产经营、财务状况、分
红情况、风险与困难等投资者关心的内容进行说明。公司召开业绩说明会应当提
前征集投资者提问，注重与投资者交流互动的效果，可以采用视频、语音等形式。
    第二十条 股东大会对现金分红具体方案进行审议前，公司应当通过多种渠
道主动与股东特别是中小股东进行沟通和交流，分听取中小股东的意见和诉求，
及时答复中小股东关心的问题。
    第二十一条 公司接受从事证券分析、咨询及其他证券服务的机构及个人、
从事证券投资的机构及个人（以下简称调研机构及个人）的调研时，应当妥善开
展相关接待工作，并按规定履行相应的信息披露义务。
    第二十二条 公司、调研机构及人员不得利用调研活动从事市场操纵、内幕
交易或者其他违法违规行为。
    第二十三条 公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员及其
他员工在接受调研前，应当知会董事会秘书，原则上董事会秘书应当全程参加采
访及调研。接受采访或者调研人员应当就调研过程和交流内容形成书面记录，与
采访或者调研人员共同亲笔签字确认，董事会秘书应当签字确认。具备条件的，
可以对调研过程进行录音录像。
    第二十四条 公司接受新闻媒体及其他机构或者个人调研或采访，公司控股
股东、实际控制人接受与公司相关的调研或采访，参照深圳证券交易所关于公司
接受投资者调研的相关规定执行。




                                   5
精密科技                                               投资者关系管理制度


    第二十五条 投资者向公司提出的诉求，公司应当承担处理的首要责任，依
法处理、及时答复投资者。
    第二十六条 公司应当明确区分宣传广告与媒体报道，不应以宣传广告材料
以及有偿手段影响媒体的客观独立报道。公司应当及时关注媒体的宣传报道，必
要时予以适当回应。
    第二十七条 公司在投资者说明会、业绩说明会、分析师会议、路演等投资
者关系活动结束后应当及时编制投资者关系活动记录表，并及时在互动易平台和
公司网站刊载。活动记录表至少应当包括以下内容：
    （一）活动参与人员、时间、地点、形式；
    （二）交流内容及具体问答记录；
    （三）关于本次活动是否涉及应披露重大信息的说明；
    （四）活动过程中所使用的演示文稿、提供的文档等附件（如有）；
    （五）深圳证券交易所要求的其他内容。
    第二十八条 投资者依法行使股东权利的行为，以及投资者保护机构持股行
权、公开征集股东权利、纠纷调解、代表人诉讼等维护投资者合法权益的各项活
动，公司应当积极支持配合。
    公司与投资者之间发生的纠纷，可以自行协商解决、向调解组织申请调解、
向仲裁机构申请仲裁或者向人民法院提起诉讼。



               第三章 投资者关系工作的组织与实施
    第二十九条 公司董事会秘书负责投资者关系工作，担任投资者关系管理负
责人。公司控股股东、实际控制人以及董事、监事和高级管理人员应当为董事会
秘书履行投资者关系管理工作职责提供便利条件。
    第三十条 公司证券办作为投资者关系工作职能部门，负责公司投资者关系
工作事务。
    第三十一条 投资者关系管理工作的主要职责是：
    （一）拟定投资者关系管理制度，建立工作机制；
    （二）组织与投资者沟通联络的投资者关系管理活动；




                                     6
精密科技                                              投资者关系管理制度


    （三）组织及时妥善处理投资者咨询、投诉和建议等诉求，定期反馈给公司
董事会以及管理层；
    （四）管理、运行和维护投资者关系管理的相关渠道和平台；
    （五）保障投资者依法行使股东权利；
    （六）配合支持投资者保护机构开展维护投资者合法权益的相关工作；
    （七）统计分析公司投资者的数量、构成以及变动等情况；
    （八）开展有利于改善投资者关系的其他活动。
    第三十二条 公司应建立良好的内部协调机制和信息采集制度。负责投资者
关系工作的部门或人员应及时归集各部门及下属公司的生产经营、财务、诉讼等
信息，公司各部门及下属公司应积极配合。
    第三十三条 除非得到明确授权并经过培训，公司董事会秘书以外的其他董
事、监事、高级管理人员和员工应避免在投资者关系活动中代表公司发言。
    第三十四条 公司可聘请专业的投资者关系工作机构协助实施投资者关系工
作。
    第三十五条 公司从事投资者关系工作的人员需要具备以下素质和技能：
    （一）全面了解公司以及公司所处行业的情况。
    （二）具备良好的知识结构，熟悉公司治理、财务会计等相关法律、法规和
证券市场的运作机制。
    （三）具有良好的沟通和协调能力。
    （四）具有良好的品行和职业素养，诚实信用。
    第三十六条 公司应当定期对控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管
理人员及相关人员进行投资者关系管理的系统培训，增强其对相关法律法规、深
圳证券交易所相关规则和公司规章制度的理解。公司可采取适当方式对全体员工
特别是高级管理人员和相关部门负责人进行投资者关系工作相关知识的培训。在
开展重大的投资者关系促进活动时，还可做专题培训。
    第三十七条   公司进行投资者关系活动应建立完备的档案制度，投资者关系
活动档案至少应包括以下内容：
    （一）投资者关系活动参与人员、时间、地点；
    （二）投资者关系活动的交流内容；


                                   7
精密科技                                               投资者关系管理制度


    （三）未公开重大信息泄密的处理过程及责任追究情况（如有）；
    （四）其他中国证监会和深圳证券交易所规定的内容。
     投资者关系管理档案应当按照投资者关系管理的方式进行分类，将相关记
录（如有）、现场录音（如有）、演示文稿（如有）、活动中提供的文档（如有）
等文件资料存档并妥善保管，保存期限不得少于三年。

                            第四章 附则

   第三十八条 本制度由公司董事会审议通过后实施。
   第三十九条 本制度由公司董事会负责解释和修改。

   第四十条 本制度未尽事宜或与有关法律法规以及监管机构的有关规定、公
司章程不一致时，按照有关法律法规、监管机构的有关规定、公司章程执行。


                                       大连德迈仕精密科技股份有限公司
                                               2022 年 9 月 29 日




                                   8