东兴证券股份有限公司
关于漱玉平民大药房连锁股份有限公司
首次公开发行战略配售剩余限售股份上市流通的核查意见
东兴证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）作为漱玉平民大药房连锁
股份有限公司（以下简称“漱玉平民”或“公司”）首次公开发行股票并在创业
板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所
创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业
板上市公司规范运作》等相关规定，对漱玉平民首次公开发行战略配售剩余限售
股份上市流通事项进行了核查，具体情况如下：
一、漱玉平民首次公开发行前已发行股份及战略配售股份概况
经中国证券监督管理委员会《关于同意漱玉平民大药房连锁股份有限公司首
次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]1808 号）同意注册，公司首次公
开发行人民币普通股（A 股）40,540,000 股，并于 2021 年 7 月 5 日在深圳证券
交易所上市交易。公司首次公开发行前总股本为 364,800,000 股，首次公开发行
股票完成后，公司总股本为 405,340,000 股。
2022 年 1 月 5 日，公司首次公开发行网下配售限售股上市流通，股份数量
为 2,230,807 股，占公司总股本的 0.55%。
2022 年 7 月 5 日，公司首次公开发行前已发行的部分股份和首次公开发行
部分战略配售股份上市流通，股份数量共计为 124,518,300 股，占公司总股本的
30.72%。
截至 2022 年 8 月 16 日，公司总股本为 405,340,000 股，其中，有限售条件
股份数量为 299,415,700 股，占公司总股本的 73.87%（其中首发前限售股份数量
为 240,960,000 股，占公司总股本的 59.45%；高管锁定股份数量为 55,080,000 股，
占公司总股本的 13.59%；首发后可出借限售股份数量为 3,375,700 股，占公司总
股本的 0.83%），无限售条件股份数量为 105,924,300 股，占公司总股本的 26.13%。
本次上市流通的限售股份为首次公开发行战略配售剩余限售股份，本次解除
限售股份数量为 3,375,700 股，占公司总股本的 0.83%。限售期为自公司首次公
开发行股票并上市之日起 12 个月。
本次首次公开发行战略配售剩余限售股份上市流通后，剩余有限售条件股份
数量为 296,040,000 股，占公司总股本的 73.04%，其中首发前限售股份数量为
240,960,000 股，占公司总股本的 59.45%；高管锁定股份数量为 55,080,000 股，
占公司总股本的 13.59%。
自公司首次公开发行股票限售股形成至本核查意见出具之日，公司未发生因
股份增发、回购注销及派发过股票股利或用资本公积金转增等导致股本数量变化
的情况。
二、申请解除股份限售股东履行承诺情况
本次申请解除股份限售的股东为华泰证券资管－浦发银行－华泰漱玉平民
家园 1 号创业板员工持股集合资产管理计划（以下简称“漱玉平民 1 号资管计
划”），共 1 名股东。上述股东在公司《首次公开发行股票并在创业板上市招股说
明书》《首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书》中股份限售相关承诺
如下：
漱玉平民 1 号资管计划参与战略配售的数量为 405.40 万股，占首次公开发
行股票数量的 10%，限售期为 12 个月，自首次公开发行的股票在深圳证券交易
所上市之日起开始计算。
除上述承诺外，本次申请解除限售的股东无其他关于股份限售的承诺。
截至本核查意见出具之日，本次申请解除股份限售的股东在限售期内均严格
履行了上述承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。本次
申请解除限售的股东不存在占用公司资金的情形，公司也未对其提供违规担保。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
1、本次解除限售股份的上市流通日期为 2022 年 8 月 25 日（星期四）。
2、本次解除股份限售的股东户数共计 1 户。
3、本次解除限售股份数量为 3,375,700 股，占公司发行后总股本的 0.83%。
4、本次申请解除股份限售的具体情况如下：
所持限售股份数量 本次解除限售
序号 限售股类型 股东名称 备注
（股） 数量（股）
首次公开发行战 漱玉平民 1 号资
1 3,375,700 3,375,700 注
略配售股份 管计划
合计 3,375,700 3,375,700 -
注：漱玉平民 1 号资管计划为公司首次公开发行战略配售股股东，参与战略配售数
量为 4,054,000 股，其中 678,300 股已于 2022 年 7 月 5 日上市流通,具体详见公司于 2022
年 6 月 30 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的相关公告，本次申请解除限售
股份数量为 3,375,700 股。
本次解除限售股份的股东不存在股份被质押、冻结的情形，不存在股东同时
担任公司董事、监事或高级管理人员的情形，不存在股东为公司前任董事、监事、
高级管理人员且离职未满半年的情形。
四、本次解除限售前后股本结构变动情况
本次变动前 本次变动 本次变动后
股份性质
数量（股） 比例 增加（股） 减少（股） 数量（股） 比例
一、限售条件流
299,415,700 73.87% - 3,375,700 296,040,000 73.04%
通股/非流通股
高管锁定股 55,080,000 13.59% - - 55,080,000 13.59%
首发前限售股 240,960,000 59.45% - - 240,960,000 59.45%
首发后可出借
3,375,700 0.83% - 3,375,700 - -
限售股
二、无限售条件
105,924,300 26.13% 3,375,700 - 109,300,000 26.96%
流通股
合计 405,340,000 100.00% - - 405,340,000 100.00%
注：以上为中国证券登记结算有限责任公司以 2022 年 8 月 16 日作为股权登记日下
发的股本结构表。
五、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：漱玉平民本次限售股份上市流通申请的股份数量、
上市流通时间符合相关法律法规的要求；漱玉平民本次申请上市流通的首次公开
发行战略配售股东已严格履行了相应的股份锁定承诺。漱玉平民本次关于首次公
开发行战略配售剩余限售股份上市流通的相关信息披露真实、准确、完整。保荐
机构对本次首次公开发行战略配售剩余限售股份上市流通事项无异议。
（以下无正文）
（本页无正文，为《东兴证券股份有限公司关于漱玉平民大药房连锁股份有
限公司首次公开发行战略配售剩余限售股份上市流通的核查意见》之签章页）
保荐代表人：
朱 彤 周波兴
东兴证券股份有限公司
年 月 日
