烟台石川密封科技股份有限公司
募集资金存放与使用情况鉴证报告
大华核字[2022]001294 号
大 华 会 计 师 事 务 所 (特 殊 普 通 合 伙 )
Da Hua Certified Public Accountants（Special General Partnership）
烟台石川密封科技股份有限公司
募集资金存放与使用情况鉴证报告
（2021 年度）
目 录 页 次
一、 募集资金存放与使用情况鉴证报告 1-2
二、 烟台石川密封科技股份有限公司 2021 年度募 1-5
集资金存放与使用情况的专项报告
大华会计师事务所（特殊普通合伙）
北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 12 层 [100039]
电话：86 (10) 5835 0011 传真：86 (10) 5835 0006
www.dahua-cpa.com
募 集 资 金 存 放 与 使 用 情 况 鉴 证 报 告
大华核字[2022]001294 号
烟台石川密封科技股份有限公司全体股东：
我们审核了后附的烟台石川密封科技股份有限公司（以下简称密
封科技）《2021 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》（以下简
称“募集资金专项报告”）。
一、董事会的责任
密封科技董事会的责任是按照中国证券监督管理委员会《上市公
司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求
（2022 年修订）》、深圳证券交易所发布的《深圳证券交易所上市公
司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及相关格式指
引编制募集资金专项报告，并保证其内容真实、准确和完整，不存在
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
二、注册会计师的责任
我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对密封科技募集资金专
项报告发表鉴证意见。我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则
第 3101 号—历史财务信息审计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行
了鉴证业务。该准则要求我们计划和实施鉴证工作，以对密封科技募
集资金专项报告是否不存在重大错报获取合理保证。
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大华核字[2022]001294 号募集资金存放与使用情况鉴证报告
在鉴证过程中，我们实施了包括了解、询问、检查、重新计算以
及我们认为必要的其他程序。我们相信，我们的鉴证工作为发表意见
供了合理的基础。
三、鉴证结论
我们认为，密封科技募集资金专项报告在所有重大方面按照中国
证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资
金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》、深圳证券交易所发布的
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公
司规范运作》及相关格式指引编制，在所有重大方面公允反映了密封
科技 2021 年度募集资金存放与使用情况。
四、对报告使用者和使用目的的限定
本报告仅供密封科技年度报告披露之目的使用，不得用作任何其
他目的。我们同意将本报告作为密封科技年度报告的必备文件，随其
他文件一起报送并对外披露。
大华会计师事务所(特殊普通合伙) 中国注册会计师：
胡晓辉
中国北京 中国注册会计师：
高晓普
二〇二二年三月三十日
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烟台石川密封科技股份有限公司
2021 年度
募集资金存放与使用情况专项报告
烟台石川密封科技股份有限公司
2021 年度募集资金存放与使用情况的专项报告
一、 募集资金基本情况
根据中国证券监督管理委员会于 2021 年 4 月 7 日发布的《关于同意烟台石川密封科技
股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021] 1058 号），并经深圳证券交
易所同意，本公司由主承销商海通证券股份有限公司于 2021 年 6 月 24 日采用网下向询价对
象配售发行和网上申购定价发行相结合的方式发行人民币普通股（A 股） 3,660.00 万股，
每股面值 1 元，每股发行价人民币 10.64 元。募集资金总额为 389,424,000.00 元，扣除不
含税保荐及承销费用人民币 27,603,471.69 元，实际收到货币资金人民币 361,820,528.31
元，已由海通证券股份有限公司于 2021 年 6 月 30 日存入公司开立在恒丰银行股份有限公司
烟台科技支行账号为 853552010122600057 的人民币账户。募集资金总额扣除不含税发行费
用41,935,620.22 元后，实际募集资金净额 347,488,379.78 元，无超募资金。
截至 2021 年 6 月 30 日，本公司上述发行募集的资金已全部到位，业经大华会计师事务
所（特殊普通合伙）以“大华验字[2021] 000467 号”验资报告验证确认。
截至 2021 年 12 月 31 日，公司对募集资金项目累计投入 5,811.49 万元，其中：公司于
募集资金到位之前利用自有资金先期投入募集资金项目人民币 992.01 万元；于 2021 年 7
月 21 日起至 2021 年 12 月 31 日止会计期间使用募集资金人民币 4,819.48 万元；本年度使
用募集资金 5,811.49 万元。截至 2021 年 12 月 31 日，募集资金余额为人民币 29,067.81
万元。
二、募集资金存放和管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《中华人民共和国公司
法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《上市公司监管指
引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》、《深圳证券交易所
上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规，结合公司实际情
况，制定了《烟台石川密封科技股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称“管理办法”），
该《管理办法》经本公司 2018 年第一届第二十二次董事会审议通过。
根据《管理办法》的要求，并结合公司经营需要，本公司在恒丰银行股份有限公司烟台
科技支行、兴业银行股份有限公司烟台分行、中信银行股份有限公司烟台分行开设募集资金
专项账户，并于 2021 年 7 月 16 日和 2021 年 7 月 19 日与海通证券股份有限公司和恒丰银行
专项报告 第 1 页
烟台石川密封科技股份有限公司
2021 年度
募集资金存放与使用情况专项报告
股份有限公司烟台科技支行、兴业银行股份有限公司烟台分行、中信银行股份有限公司烟台
分行分别签署了《募集资金专户存储三方监管协议》，对募集资金的使用实行严格的审批手
续，以保证专款专用；授权保荐代表人可以随时到开设募集资金专户的银行查询募集资金专
户资料，并要求保荐代表人至少每半年对募集资金管理和使用情况进行现场调查一次。
根据《募集资金专户存储三方监管协议》，公司单次或十二个月以内累计从募集资金存
款户中支取的金额达到人民币 3,000 万元或募集资金净额的 20%时（按孰低原则确定），银
行应当以传真方式通知保荐代表人，同时提供专户的支出清单。
截至 2021 年 12 月 31 日止，募集资金的存储情况列示如下：
金额单位：人民币元
银行名称 账号 初时存放金额 截止日余额 存储方式
恒丰银行烟台 活期、定期存款、通知
853552010122600057 120,377,689.77 107,100,299.22
科技支行 存款
恒丰银行烟台 活期、定期存款、通知
853552010122600075 56,950,551.16 55,683,909.85
科技支行 存款
恒丰银行烟台 活期、定期存款、通知
853552010122600066 78,189,416.17 77,644,857.63
科技支行 存款
中信银行烟台
8110601013001286578 50,576,289.09 50,136,626.20 活期、结构性存款
福山支行
兴业银行烟台
378010100100728242 55,726,582.12 112,380.61 活期
分行
合 计 361,820,528.31 290,678,073.51
截至 2021 年 12 月 31 日，公司闲置募集资金用于现金管理的情况如下：
金额单位：人民币万元
是
预期年
签约 产品类 否 实际
产品名称 金额 起始日 终止日 化收益
方 型 赎 收益
率
回
恒丰
保本
银行
七天通知存 固定
烟台 50.00 2021/8/10 2021/9/3 2.10% 是 0.07
款 收益
科技
型
支行
兴业 兴业银行企 保本
银行 业金融人民 浮动
4,300.00 2021/8/11 2021/8/25 2.45% 是 4.04
烟台 币结构性存 收益
分行 款产品 型
中信
共赢智信汇 保本
银行
率挂钩人民 浮动
烟台 5,000.00 2021/8/12 2021/11/11 3.60% 是 44.88
币结构性存 收益
福山
款 05632 期 型
支行
中信
共赢智信汇 保本
银行
率挂钩人民 浮动 1.48%- 未到
烟台 5,000.00 2021/11/12 2022/2/11 否
币结构性存 收益 3.50% 期
福山
款 05632 期 型
支行
专项报告 第 2 页
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2021 年度
募集资金存放与使用情况专项报告
是
预期年
签约 产品类 否 实际
产品名称 金额 起始日 终止日 化收益
方 型 赎 收益
率
回
恒丰
恒丰银行可 保本 持有期且存
银行
转让单位大 固定 单剩余期大 未到
烟台 10,000.00 2021/8/10 3.35% 否
额存单 2021 收益 于一个月则 期
科技
年第 2 期 型 可转让
支行
恒丰
恒丰银行可 保本 持有期且存
银行
转让单位大 固定 单剩余期大 未到
烟台 5,000.00 2021/8/10 3.35% 否
额存单 2021 收益 于一个月则 期
科技
年第 2 期 型 可转让
支行
恒丰
恒丰银行可 保本 持有期且存
银行
转让单位大 固定 单剩余期大 未到
烟台 7,000.00 2021/8/10 3.35% 否
额存单 2021 收益 于一个月则 期
科技
年第 2 期 型 可转让
支行
恒丰
保本
银行
七天通知存 固定 未到
烟台 440.00 2021/8/10 2022/8/5 2.10% 否
款 收益 期
科技
型
支行
恒丰
保本
银行
七天通知存 固定 未到
烟台 460.00 2021/8/10 2022/8/5 2.10% 否
款 收益 期
科技
型
支行
恒丰
保本
银行
七天通知存 固定 未到
烟台 750.00 2021/8/10 2022/8/5 2.10% 否
款 收益 期
科技
型
支行
截至 2021 年 12 月 31 日，公司累计使用闲置募集资金进行现金管理的未到期余额为
28,650.00 万元，未超过公司对使用闲置募集资金进行现金管理的授权额度。
三、2021 年度募集资金的使用情况
详见附表《募集资金使用情况表》。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
本公司不存在变更募投项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司已披露的关于募集资金使用相关信息及时、真实、准确、完整，募集资金的使用
和管理不存在违规情况。
烟台石川密封科技股份有限公司（盖章）
二〇二二年三月三十日
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2021 年度
募集资金存放与使用情况专项报告
附表
募集资金使用情况表
编制单位：烟台石川密封科技股份有限公司
金额单位：人民币万元
募集资金总额 34,748.84 本年度投入募集资金总额 5,811.49
报告期内变更用途的募集资金总额 -
累计变更用途的募集资金总额 - 已累计投入募集资金总额 5,811.49
累计变更用途的募集资金总额比例 -
是否已变 截至期末累 截至期末投资 预计项目达 本年度 项目可行性
募集资金承 调整后投资 本年度投入金 是否达到
承诺投资项目 更项目（含 计投入金额 进度（%）(3) 到预定可使 实现的 是否发生重
诺投资总额 总额(1) 额 预计效益
部分变更） (2) ＝(2)/(1) 用状态日期 效益 大变化
密封垫片技改扩产项目 — 12,037.77 12,037.77 1,376.29 1,376.29 11.43 2023 年 - 不适用 否
隔热防护罩技改扩产项目 — 5,695.06 5,695.06 135.12 135.12 2.37 2023 年 - 不适用 否
厚涂层金属涂胶板技改扩产项目 — 7,818.94 7,818.94 65.02 65.02 0.83 2023 年 - 不适用 否
石川密封技术中心建设项目 5,057.63 5,057.63 95.58 95.58 1.89 2022 年 - 不适用 否
补充流动资金项目 — 4,139.44 4,139.44 4,139.47 4,139.47 100.00 不适用 - 不适用 否
合计 — 34,748.84 34,748.84 5,811.49 5,811.49 — - 不适用 否
未达到计划进度或预计收益的情
不适用
况和原因（分具体募投项目）
项目可行性发生重大变化的情况
不适用
说明
募集资金投资项目实施地点变更
不适用
情况
募集资金投资项目实施方式调整
不适用
情况
募集资金投资项目先期投入及置 2021 年 8 月 26 日，公司第二届董事会第二十次会议审议和第二届监事会第八次会议批准，同意使用募集资金置换先期投入募投项目自筹资金
换情况 人民币 992.01 万元。
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2021 年度
募集资金存放与使用情况专项报告
用闲置募集资金暂时补充流动资
不适用
金情况
项目实施出现募集资金结余的金
不适用
额及原因
2021 年 7 月 21 日公司第二届董事会第十九次会议及第二届监事会议第七次会议、2021 年 8 月 6 日公司 2021 年第一次临时股东大会，审议通
过《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设和公司正常运营的情况下，根据公司
《募集资金管理办法》的规定，使用不超过人民币 33,000.00 万元（含本数）的闲置募集资金进行现金管理，期限自公司股东大会审议通过
尚未使用的募集资金用途及去向
之日起 12 个月内有效。
截至 2021 年 12 月 31 日，尚未使用的募集资金共计 29,067.81 万元；其中，活期存款 417.81 万元、定期存款 22,000.00 万元、通知存款 1,650.00
万元、结构性存款 5,000.00 万元。
募集资金使用及披露中存在的问
不适用
题或其他情况
注：本募集资金存放与使用情况鉴证报告中部分合计数与各加数直接相加之和在尾数上存在差异，这些差异是由于四舍五入造成的。
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