烟台石川密封科技股份有限公司
                 控股股东、实际控制人行为规范

    第一条 为进一步规范烟台石川密封科技股份有限公司（以下简称“公司”）
控股股东、实际控制人行为，完善公司治理结构，保证公司规范、健康发展，根
据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所
创业板股票上市规则》等法律、法规、规范性文件等及《烟台石川密封科技股份
有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的相关规定，结合公司实际情况，
制定本规范。

    第二条 本规范所称“控股股东”及“实际控制人”的含义，根据有关法律
法规、交易所相关规则和《公司章程》确定。

    控股股东、实际控制人对公司控股子公司实施的行为，适用本规范相关规定。

    下列主体的行为视同控股股东、实际控制人行为，比照适用本规范相关规定：

    （一） 控股股东、实际控制人直接或间接控制的法人、其他组织（公司及
公司控股子公司除外）；

    （二） 控股股东、实际控制人为自然人的，其父母、配偶和子女；

    （三） 第一大股东；

    （四） 有关监管部门认定的其他主体。

    控股股东、实际控制人其他关联人与公司的相关行为，参照本规范相关规定
执行。

    第三条 公司控股股东、实际控制人应当依据相关规定，采取切实措施保证
公司资产完整、人员独立、财务独立、机构独立和业务独立，不得通过任何方式
影响公司的独立性。

    控股股东、实际控制人应当善意使用其控制权，不得利用其控制权从事有损
于公司和中小股东合法权益的行为。控股股东、实际控制人应当支持、配合公司
内部决策程序。



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    控股股东、实际控制人应当按照法律规定及合同约定及时办理投入或转让给
公司资产的过户手续。

    第四条 控股股东、实际控制人及其控制的其他企业不得通过以下方式影响
公司资产的完整性：

    （一） 与生产型公司共用与生产经营有关的生产系统、辅助生产系统和配
套设施；

    （二） 与非生产型公司共用与经营有关的业务体系及相关资产；

    （三） 以显失公平的方式与公司共用商标、专利、非专利技术等；

    （四） 无偿或以明显不公平的条件占有、使用、收益或者处分公司的资产。

    第五条 控股股东、实际控制人应当维护公司人员独立，不得通过以下方式
影响公司人员的独立性：

    （一） 通过行使相关法律法规及《公司章程》规定的股东权利以外的方式，
影响公司人事任免或者限制公司董事、监事、高级管理人员以及其他在公司任职
的人员履行职责；

    （二） 任命公司高级管理人员在本公司或本公司控制的企业担任除董事、
监事以外的经营管理类职务；

    （三） 要求公司为其无偿提供服务；

    （四） 指使公司董事、监事、高级管理人员以及其他在公司任职的人员实
施损害公司利益的决策或者行为；

    （五） 有关法律法规规定或认定的其他情形。

    第六条 控股股东、实际控制人及其控制的其他企业不得通过以下方式影响
公司财务的独立性：

    （一） 与公司共用银行账户或者借用公司银行账户；

    （二） 通过借款、违规担保等方式非经营性占用公司资金；

    （三） 通过财务会计核算系统或者其他管理软件，控制公司的财务核算或

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资金调动；

    （四） 要求公司为其支付或垫支工资、福利、保险、广告等费用或其他支
出；

    （五） 有关法律法规规定或认定的其他情形。

    第七条 控股股东、实际控制人通过其控制的财务公司（以下简称“财务公
司”）为公司提供日常金融服务的，应当按照法律法规的规定，督促财务公司以
及相关各方配合公司履行关联交易的决策程序和信息披露义务，监督财务公司规
范运作，保证公司存储在财务公司资金的安全，不得利用支配地位强制公司接受
财务公司的服务。

    第八条 控股股东、实际控制人应当维护公司机构独立。控股股东、实际控
制人应当支持公司董事会、监事会、业务经营部门或其他机构及其人员的独立运
作，不得通过行使相关法律法规及《公司章程》规定的股东权利以外的方式干预
公司机构的设立、调整或者撤销，或对公司董事会、监事会和其他机构及其人员
行使职权进行限制或施加其他不正当影响。

    第九条 控股股东、实际控制人应当维护公司业务独立。控股股东、实际控
制人应当支持并配合公司建立独立的生产经营模式，控股股东、实际控制人及其
控制的其他企业不得与公司在业务范围、业务性质、客户对象、产品可替代性等
方面存在可能损害公司利益的竞争。

    控股股东、实际控制人应当维护公司在生产经营、内部管理、对外投资、对
外担保等方面的独立决策，支持并配合公司依法履行重大事项的内部决策程序，
以行使提案权、表决权等相关法律法规及《公司章程》规定的股东权利方式，通
过股东大会依法参与公司重大事项的决策。

    第十条 实际控制人不得利用其对公司的控制地位，谋取属于公司的商业机
会。

    第十一条 公司控股股东、实际控制人对公司股东负有诚信义务。控股股东
及实际控制人不得违规占用公司资金，不得违规为关联方提供担保，不得利用关
联交易、利润分配、资产重组、对外投资等方式损害公司和其他股东的合法权益。


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    控股股东、实际控制人及其控制的其他企业与公司发生关联交易，应当遵循
关联交易程序公平与实质公平的原则，并签署书面协议，不得造成公司对其利益
的输送。

    第十二条 公司就涉及控股股东或实际控制人的事宜进行询问或调查时，控
股股东及实际控制人应当在要求的时间内及时、准确、全面答复并提供相关资料。

    第十三条 控股股东、实际控制人应当指定相关部门和人员负责信息披露工
作和内幕信息知情人登记工作，及时向公司告知相关部门和人员的联系信息。

    第十四条 控股股东、实际控制人发生下列情形之一的，应当在该事件发生
当日书面通知公司：

    （一） 控制权变动；

    （二） 对公司进行重大资产重组或者债务重组；

    （三） 经营状况恶化进入破产或者解散程序；

    （四） 其他可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的事件。

    前款事件出现重大进展或者变化的，控股股东、实际控制人应当立即将进展
或者变化情况、可能产生的影响告知公司。

    第十五条 本规范第十四条规定的事件在依法披露前出现以下情形之一的，
控股股东、实际控制人应当立即书面通知公司予以公告，并配合公司的信息披露
工作：

    （一） 该事件难以保密；

    （二） 该事件已经泄漏或者市场出现传闻；

    （三） 公司证券及其衍生品种出现异常交易情况。

    第十六条 控股股东、实际控制人为履行法定职责要求公司提供有关对外投
资、财务预算数据、财务决算数据等未披露信息时，应当配合公司做好内幕信息
知情人的登记备案工作，并承担保密义务。

    如果控股股东、实际控制人无法完成前款规定的登记和保密工作，应督促公


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司按照公平披露原则，在提供信息的同时进行披露。除前述情况外，控股股东、
实际控制人不得调用、查阅公司未披露的财务、业务等信息。

    第十七条 控股股东、实际控制人应当配合公司完成与信息披露相关的问询、
调查以及查证工作。接到公司书面问询函件的，控股股东、实际控制人应当及时
向相关各方了解真实情况，在期限内以书面方式答复，并提供有关证明材料，保
证相关信息和资料的真实、准确和完整。

    第十八条 控股股东、实际控制人应当向公司提供实际控制人及其一致行动
人的基本情况，配合公司逐级披露公司与实际控制人之间的股权和控制关系。

    通过投资关系、协议或者其他安排共同控制公司的，除按前款规定提供信息
以外，还应当书面告知公司实施共同控制的方式和内容。

    通过接受委托或者信托等方式拥有公司权益的控股股东、实际控制人，应当
及时将委托人情况、委托或者信托合同以及其他资产管理安排的主要内容书面告
知公司，配合公司履行信息披露义务。

    第十九条 控股股东、实际控制人及其相关人员在接受媒体采访和投资者调
研或者与其他机构和个人进行沟通时，不得提供、传播与公司相关的未披露重大
信息或者提供、传播虚假信息、进行误导性陈述等。

    第二十条 控股股东、实际控制人及其相关人员应当对其因各种原因知悉的
公司未披露重大信息予以保密，不得公开或者泄露该信息，不得利用该信息牟取
利益。

    第二十一条 公司控股股东、实际控制人及其一致行动人通过证券交易所的
证券交易买卖公司股份，应当遵守法律法规的规定，恪守有关声明和承诺，不得
利用他人账户或通过向他人提供资金的方式买卖公司股份。

    控股股东、实际控制人及其一致行动人通过信托、委托或其他方式买卖公司
股份的，应遵守与股份买卖同样的限制规定。

    第二十二条 公司控股股东、实际控制人转让公司控制权时，应当就受让人
的情况依照法律、法规、规范性文件的规定进行合理调查。



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    第二十三条 公司控股股东和实际控制人应当严格履行其作出的各项承诺，
采取有效措施确保承诺的履行，不得擅自变更或解除。

    第二十四条 本规范由公司董事会制定，经股东大会审议通过后生效。本规
则的修订由董事会拟订草案，经股东大会审议批准后生效。

    第二十五条 本规范未尽事宜，按国家有关法律、法规、部门规章、规范性
文件和《公司章程》的规定执行。本规范的规定如与国家日后颁布或修订的法律、
法规、部门规章、规范性文件或经合法程序修改后的《公司章程》的规定不一致，
按后者的规定执行，并应当及时修改本规范。

    第二十六条 本规范由董事会负责解释。



                                           烟台石川密封科技股份有限公司

                                                       2022 年 3 月 30 日




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