海通证券股份有限公司
关于烟台石川密封科技股份有限公司
首次公开发行股票部分限售股上市流通的核查意见
海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”或“保荐机构”）作为烟台
石川密封科技股份有限公司（以下简称“密封科技”或“公司”）首次公开发行
股票并在创业板上市的持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理
办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律
监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关规定，对密封科技限售
股份持有人持有的部分限售股份将上市流通的情况进行了审慎核查，并发表本
核查意见，具体情况如下：
一、首次公开发行股票及上市后股本变动情况
1、首次公开发行股份情况
密封科技首次公开发行股票前公司股本为 109,800,000 股，经中国证券监督
管理委员会《关于核准烟台石川密封科技股份有限公司首次公开发行股票的批
复》（证监许可[2021]1058 号）核准，并经深圳证券交易所同意，公司首次公开
发行人民币普通股 36,600,000 股，并于 2021 年 7 月 6 日于深圳证券交易所创业
板上市。首次公开发行股票后，公司总股本由首次公开发行前的 109,800,000 股
增至 146,400,000 股。
2、上市后股份变动情况
自公司首次公开发行股票限售股形成至本公告披露日，公司未发生因股份
增发、回购注销、利润分配或用资本公积金转增股本等导致股本数量变动的情
况。
截 至 目 前 ， 公 司 总 股 本 为 146,400,000 股 ， 其 中 有 限 售 条 件 流 通 股
109,800,000 股，占公司总股本的 75.00%。无限售条件流通股 36,600,000 股，占
公司总股本的 25.00%。
二、申请解除股份限售股东履行承诺情况
1、本次申请解除股份限售的股东为：烟台厚瑞投资中心（有限合伙）、日
本石川密封垫板株式会社
2、本次申请解除股份限售的股东做出的各项承诺：
烟台厚瑞投资中心（有限合伙）、日本石川密封垫板株式会社在公司《首次
公开发行股票并在创业板上市招股说明书》、《首次公开发行股票并在创业板上
市之上市公告书》（招股说明书与上市公告书中做出的承诺一致）中做出的承诺
情况如下：
（1）股份锁定的承诺
a)本企业自发行人股票上市之日起 12 个月内，不转让或委托他人管理本企
业在本次发行上市前所直接或间接持有的发行人股票，也不由发行人回购本企
业所直接或间接持有的发行人股份。
b)若本企业违反本承诺，所得收益归发行人所有；若本企业未将违规减持
所得上缴发行人，则本企业当年度及以后年度公司利润分配方案中应享有的现
金分红暂不分配直至本企业完全履行本承诺为止。
（2）持股意向及股份减持的承诺
a)股份锁定期满后，本企业拟减持股份的，将严格遵守中国证券监督管理
委员会（“中国证监会”）、证券交易所关于股东减持的相关规定。
b)本企业所持发行人股票在锁定期满后两年内减持的，其减持价格不低于
发行价；自公司股票上市交易之日至减持期间，如有派息、转增股本、配股等
除权除息事项，减持价格下限将相应进行调整。
c)股份锁定期满后，本企业拟减持股份的，将根据中国证监会、证券交易
所关于股东减持的相关规定，以书面形式通知公司减持意向和拟减持数量等信
息，并由公司及时公告。本企业拟通过集中竞价交易方式减持的，将在首次卖
出的十五个交易日前向证券交易所备案减持计划并予以公告；在锁定期（包括
延长的锁定期限）届满后两年内，本企业将在减持前四个交易日通知公司，并
由公司在减持前三个交易日公告。
d)①本企业减持股份时，采取集中竞价交易方式时，在任意连续 90 日内，
减持股份的总数不超过公司股份总数的 1%；②采取大宗交易方式时，在任意连
续 90 日内，减持股份的总数不得超过公司股份总数的 2%；③通过协议转让方
式减持的，单个受让方的受让比例不低于公司股份总数的 5%。若通过协议转让
方式减持并导致本企业不再具有上市公司大股东身份，本企业将在减持后的六
个月内继续遵守前述第①项的规定并履行相关的信息披露义务。适用前述①、
②项时，本企业应与一致行动人合并计算减持数量。
在锁定期（包括延长的锁定期限）届满后两年内，每年累计减持的股份数
量不超过所持公司股份总数的 50%，每年剩余未减持股份数量不累计到第二年。
e)减持限制：⑴出现如下情形之一时，不减持所持有的公司股份：①公司
或者本企业因涉嫌证券期货违法犯罪，在被中国证监会立案调查或者被司法机
关立案调查期间，以及在行政处罚决定、刑事判决作出之后未满六个月的；②
本企业因违反证券交易所业务规则，被证券交易所公开谴责未满三个月的；③
法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及证券交易所业务规则规定的其他
情形。⑵出现如下情形之一时，自相关决定作出之日起至公司股票终止上市或
者恢复上市前，不减持所持有的公司股份：①公司因欺诈发行或者因重大信息
披露违法受到中国证监会行政处罚；②公司因涉嫌欺诈发行罪或者因涉嫌违规
披露、不披露重要信息罪被依法移送公安机关。
f)若本企业违反本承诺，所得的收益归发行人所有；若本企业未将违规减
持所得上缴发行人，则本企业当年度及以后年度公司利润分配方案中应享有的
现金分红暂不分配直至本企业完全履行本承诺为止。
2、截至本公告日，除上述承诺外，本次申请解除股份限售的股东无后续追
加其他与股份锁定相关的承诺。
经公司董事会核查，本次申请解除股份限售的股东均严格履行了上述各项
承诺，不存在违反上述承诺的情形。申请解除限售的股东不存在非经营性占用
公司资金的情形，公司亦未对其进行违规担保。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
本次解除限售股份的上市流通日期为 2022 年 7 月 6 日（星期三）。
本次解除限售股份数量为 36,321,840 股，占公司总股本的 24.81%，实际可
上市流通的股份数量为 36,321,840 股，占公司总股本的 24.81%。
本次解除限售的股东人数为 2 户，均为非自然人股东。
本次股份解除限售及上市流通具体情况如下：
所持限售股份 本次解除限售数
序号 股东名称
数量（股） 量（股）
1 烟台厚瑞投资中心（有限合伙） 19,807,920 19,807,920
2 日本石川密封垫板株式会社 16,513,920 16,513,920
合计 36,321,840 36,321,840
本次解除限售股份后，上述股东将自觉遵守其做出的相关承诺，同时遵守
《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》以及《深圳证券交易所上市公
司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关规定。公司董
事会承诺将监督相关股东在出售股份时严格遵守承诺，并在定期报告中持续披
露股东履行承诺情况。
四、本次限售股份解禁上市流通前后股本结构变动情况
本次变动前 本次变动增减 本次变动后
类别 占比 占比
数量（股） 增加（股） 减少（股） 数量（股）
（%） （%）
一、有限售
109,800,000 75.00 - 36,321,840 73,478,160 50.19
条件股份
其中：首发
109,800,000 75.00 - 36,321,840 73,478,160 50.19
前限售股
二、无限售
36,600,000 25.00 36,321,840 - 72,921,840 49.81
条件股份
三、总股本 146,400,000 100.00 - - 146,400,000 100.00
五、保荐机构的核查意见
经核查，保荐机构海通证券股份有限公司认为：本次限售股份上市流通符
合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监
管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》等相关法律法规和规范性文件的要
求；本次限售股份解除限售数量、上市流通时间等均符合有关法律、行政法规、
部门规章、有关规则和股东承诺；截至本核查意见出具之日，公司与本次限售
股份相关的信息披露真实、准确、完整。
（以下无正文）
（本页无正文，为《海通证券股份有限公司关于烟台石川密封科技股份有限公
司首次公开发行股票部分限售股上市流通的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人签名：
曾军 贾磊
海通证券股份有限公司
2022 年 6 月 28 日
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