中原证券股份有限公司
关于西安中熔电气股份有限公司
2021 年半年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称：中原证券股份有限公司 被保荐公司简称：中熔电气
保荐代表人姓名：严智慧 联系电话：0371-65585061
保荐代表人姓名：刘军锋 联系电话：0371-65585061
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防
止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理 制度、 是
内控制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 1次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 是
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0次
（2）列席公司董事会次数 0次
（3）列席公司监事会次数 0次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 0 次，计划下半年进行现场检查
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 不适用
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 2次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 0 次，计划下半年进行培训
（2）培训日期 不适用
（3）培训的主要内容 不适用
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3．“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括对外
投资、风险投资、委托理财、财务资 无 不适用
助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介机构配
无 不适用
合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发展、财务
状况、管理状况、核心技术等方面的 无 不适用
重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否履行
公司及股东承诺事项 未履行承诺的原因及解决措施
承诺
1．本次发行前股东所持股份的限售安排、
自愿锁定股份、延长锁定期限以及股东持 是 不适用
股及减持意向等承诺
2．关于稳定公司股价的措施和承诺 是 不适用
3．对欺诈发行上市的股份回购承诺、关于
是 不适用
股份回购的措施和承诺
4．关于填补被摊薄即期回报的措施和承诺 是 不适用
5.关于利润分配政策的承诺 是 不适用
6.关于依法承担赔偿责任的承诺 是 不适用
7.关于未能履行承诺的约束措施的承诺 是 不适用
8.关于规范和减少关联交易的承诺 是 不适用
9.关于避免同业竞争的承诺 是 不适用
10.关于员工社会保险及住房公积金事项
是 不适用
的承诺
11.关于报告期转贷事宜的承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说明
1.保荐代表人变更及其理由 不适用
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或
者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改 不适用
情况
3.其他需要报告的重大事项 无
（本页无正文，为《中原证券股份有限公司关于西安中熔电气股份有限公司 2021
年半年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
严智慧 刘军锋
中原证券股份有限公司
年 月 日