证券代码：301031             证券简称：中熔电气              公告编号：2022-134


                       西安中熔电气股份有限公司

 监事会关于2022年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单
                       的核查意见及公示情况说明

    本公司及监事会全体成员保证内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈

述或者重大遗漏。


    2022年12月19日，西安中熔电气股份有限公司（以下简称“公司”）召开第三
届董事会第五次会议、第三届监事会第五次会议，审议通过了《关于<西安中熔电气
股份有限公司2022年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<西安中
熔电气股份有限公司2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关
于核实<西安中熔电气股份有限公司2022年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象
名单>的议案》等议案。2022年12月22日，公司召开第三届董事会第六次会议、第三届
监事会第六次会议，审议通过了《关于<西安中熔电气股份有限公司2022年限制性股票
激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》、《关于<西安中熔电气股份有限公司2022
年限制性股票激励计划实施考核管理办法（修订稿）>的议案》等议案。具体内容详见
公司2022年12月20日、12月22日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露
的相关公告。

     根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）《深圳证券交易所
创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第1号——业务办理》
（以下简称“《自律监管指南》”）等有关法律、法规及规范性文件和《西安中熔电气股
份有限公司2022年限制性股票激励计划（草案修订稿）》（以下简称“《激励计划草案》”）
的有关规定，公司对2022年限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”）授予激
励对象的姓名及职务在公司内部进行了公示，公司监事会结合公示情况对激励对象人
员进行了核查，具体情况如下：

一、监事会对激励对象名单的核查方式

    公司监事会核查了本激励计划首次拟激励对象的名单、身份证件、拟激励对象与
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公司或公司下属子公司签订的劳动合同或聘用合同、拟激励对象在公司或公司子公司
担任的职务及其任职文件等材料。

二、激励对象名单的公示情况

    1、公示内容：公司2022年限制性股票激励计划拟首次授予激励对象的姓名和职
务；

    2、公示期限：2022年12月20日至2022年12月29日，共10日；

    3、公示方式：通过公司内部OA系统公示；

    4、反馈方式：公司（含子公司）员工可通过电话、电子邮件以及现场沟通等方
式向公司监事会反馈有关情况，公司监事会将作出适当记录；

    5、公示结果：截至2022年12月30日，公司监事会未接到任何组织和个人对本次拟
激励对象或者其他相关信息提出异议。

三、监事会关于激励对象名单的核查意见

    公司监事会结合公示情况及核查情况，发表核查意见如下：

    1、本激励计划的首次拟激励对象名单的人员具备《中华人民共和国公司法》、
《中华人民共和国证券法》、《管理办法》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》
规定的任职资格。

    2、首次拟激励对象名单与《激励计划草案》确定的激励对象范围相符，均为在公司
（含子公司）任职的核心骨干人员，所有激励对象均与公司（含子公司）签署了劳动
合同或聘用合同。

    3、激励对象的基本情况属实，不存在虚假、故意隐瞒或导致重大误解之处。

    4、首次拟激励对象符合《管理办法》规定的激励对象条件，不存在《管理办法》规
定的不得成为激励对象的下列情形：

    （1） 最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；

    （2） 最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

    （3） 最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或

者采取市场禁入措施；

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    （4） 具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

    （5） 法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

    （6） 中国证监会认定的其他情形。

    5、本激励计划的首次拟激励对象不包括公司独立董事、监事、单独或合计持有公司
5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。

    综上所述，公司监事会认为，公司披露和公示的首次拟激励对象的基本情况属实，不
存在虚假、故意隐瞒或致人重大误解的情况，激励对象均符合相关法律、法规、规范性文
件及《激励计划草案》所规定的条件，其作为公司2022年限制性股票激励计划的首次拟
激励对象的主体资格合法、有效。

四、备查文件

    （一）全体监事签署的《监事会关于2022年限制性股票激励计划首次授予激励对
象名单的核查意见及公示情况说明》；

    （二）深圳证券交易所要求的其他文件。
    特此公告。




                                                     西安中熔电气股份有限公司

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                                                               2022年12月30日




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