中原证券股份有限公司
关于西安中熔电气股份有限公司
2022 年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称：中原证券股份有限公司 被保荐公司简称：中熔电气
保荐代表人姓名：刘军锋 联系电话：0371-65585061
保荐代表人姓名：徐政 联系电话：0371-65585061
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次
0次
数
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包
括但不限于防止关联方占用公司资源的
是
制度、募集资金管理制度、内控制度、内
部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 9次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息
是
披露文件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0次
（2）列席公司董事会次数 0次
（3）列席公司监事会次数 0次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报
是
送
（3）现场检查发现的主要问题及整改情
无
况
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 4次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意
不适用
见
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2022 年 11 月 23 日
（3）培训的主要内容 本次培训重点介绍了上市公司股份交
易行为规范、内幕信息和内幕交易、
投资者关系管理等相关内容，并结合
相关案例进行讲解。
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3．“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括
对外投资、风险投资、委托理财、 无 不适用
财务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介机
无 不适用
构配合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发
展、财务状况、管理状况、核心技 无 不适用
术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否履行 未履行承诺的原
公司及股东承诺事项
承诺 因及解决措施
1．本次发行前股东所持股份的限售安排、自愿锁定股份、延
是 不适用
长锁定期限以及股东持股及减持意向等承诺
2．关于稳定公司股价的措施和承诺 是 不适用
3．对欺诈发行上市的股份回购承诺、关于股份回购的措施和
是 不适用
承诺
4．关于填补被摊薄即期回报的措施和承诺 是 不适用
5.关于利润分配政策的承诺 是 不适用
6.关于依法承担赔偿责任的承诺 是 不适用
7.关于未能履行承诺的约束措施的承诺 是 不适用
8.关于规范和减少关联交易的承诺 是 不适用
9.关于避免同业竞争的承诺 是 不适用
10.关于员工社会保险及住房公积金事项的承诺 是 不适用
11.关于报告期转贷事宜的承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说 明
因胡丹丹工作调整不再担任中熔电气持续督
1.保荐代表人变更及其理由 导保荐代表人，中原证券决定委派保荐代表人
徐政接替胡丹丹继续履行持续督导工作
2.报告期内中国证监会和本所对
保荐机构或者其保荐的公司采取 不适用
监管措施的事项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项 无
（本页无正文，专用于《中原证券股份有限公司关于西安中熔电气股份有限
公司 2022 年度持续督导跟踪报告》之签署页）
保荐代表人：
刘军锋 徐 政
中原证券股份有限公司
年 月 日