中原证券股份有限公司
关于西安中熔电气股份有限公司
2022 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见
中原证券股份有限公司（以下简称“中原证券”或“保荐机构”）作为西安中熔
电气股份有限公司（以下简称“中熔电气”或“公司”）首次公开发行股票并上市持
续督导阶段的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司
监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易
所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—创
业板上市公司规范运作》等有关规定，对公司2022年度募集资金存放与使用情况
进行了认真、审慎的核查。核查的具体情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会《关于同意西安中熔电气股份有限公司首次公开
发行股票注册的批复》（证监许可[2021]1962号）同意注册，公司首次公开发行
人民币普通股（A股）16,570,000.00股，每股发行价格为人民币26.78元，募集资
金总额为人民币443,744,600.00元，扣除发行费用（不含增值税金额）人民币
47,560,943.06元后的募集资金净额为人民币396,183,656.94元。
中天运会计师事务所（特殊普通合伙）于2021年7月12日对公司首次公开发
行股票的资金到位情况进行了审验，并出具了中天运[2021]验字第90050号《验
资报告》。公司对募集资金采取专户存储管理，并与保荐机构、募集资金专户开
户银行签订了《募集资金三方监管协议》。
（二）募集资金使用金额及余额
截至2022年12月31日，结余募集资金118,675,306.66元，其中募集资金专户
余额为33,675,306.66元，使用闲置募集资金进行现金管理余额为85,000,000.00元，
具体明细如下表：
单位：人民币元
项目 金额（元）
募集资金总额 443,744,600.00
减：已支付发行费用 47,560,943.06
减：投入募投项目的金额 275,328,014.65
减：超募资金永久补充流动资金 10,000,000.00
加：利息收入、理财收益扣除手续费净额 7,819,664.37
2022 年 12 月 31 日募集资金余额 118,675,306.66
其中：存放募集资金专户余额 33,675,306.66
使用闲置募集资金进行现金管理余额 85,000,000.00
二、募集资金的存放和管理情况
（一）募集资金存放情况
截至2022年12月31日，募 集资金余额为118,675,306.66 元，其中活期存款
33,675,306.66元，券商保本型收益凭证85,000,000.00元。具体存放情况如下：
单位：人民币元
银行名称 账号 类型 存储金额
招商银行股份有限公司西
129905305510203 活期存款 30,395,968.50
安枫林绿洲支行
浙商银行股份有限公司西
7910000010120100738623 活期存款 2,257,007.83
安分行营业部
上海浦东发展银行股份有
72050078801700002095 活期存款 1,022,330.33
限公司西安未央路支行
中原证券股份有限公司 77013622 保本理财 85,000,000.00
合计 118,675,306.66
（二）募集资金管理情况
为规范募集资金的使用和管理，提高资金使用效率，保护投资者的利益，根
据有关法律法规和规范性文件及公司章程的规定，结合公司实际情况，公司制定
了《募集资金管理及使用制度》。根据《募集资金管理及使用制度》，公司对募
集资金实行专户存储。
2021年7月12日收到募集资金后，公司会同保荐机构中原证券股份有限公司
与上海浦东发展银行股份有限公司西安分行、招商银行股份有限公司西安枫林绿
洲支行、浙商银行股份有限公司西安分行分别签署了《募集资金三方监管协议》，
明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不
存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行，以便于募集资金的
管理和使用以及对其使用情况进行监督，保证专款专用。截至2022年12月31日，
公司均严格按照该《募集资金三方监管协议》的规定，存放和使用募集资金。
三、2022年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目资金使用情况
公司首次公开发行股票募集资金投资项目为智能电气产业基地建设项目、研
发中心建设项目、补充流动资金项目，报告期内，公司募集资金实际使用情况具
体见附件1《2022年首次公开发行股票募集资金使用情况对照表》。
（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
2022年6月30日，公司第三届董事会第二次会议、第三届监事会第二次会议
审议通过了《关于调整募集资金投资项目建设内容的议案》，同意公司将募投项
目“智能电气产业基地建设项目”投资总额由22,448.40万元调整为23,117.71万元，
并调整内部结构，同意将“研发中心建设项目”投资总额由3,784.65万元调整为
4,105.84万元，并调整内部结构。本次调整主要是对募集资金投资项目产能布局
的调整，募集资金仍投向“智能电气产业基地建设项目”及“研发中心建设项目”，
未改变募集资金的投资项目。公司拟使用超募资金990.50万元对募投项目增加投
资。2022年7月18日，公司2022年第二次临时股东大会表决通过了《关于调整募
集资金投资项目建设内容的议案》。
（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况
2021年8月27日，公司召开第二届董事会第十二次会议和第二届监事会第十
一次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金和已
支付发行费用的议案》，同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资
金3,380.73万元及已支付发行费用的自筹资金2,244.33万元。
中天运会计师事务所（特殊普通合伙）对上述募集资金置换事项出具了中天
运[2021]核字第90372号《西安中熔电气股份有限公司募集资金置换专项鉴证报
告》。公司独立董事对上述事项发表了明确同意意见，保荐机构对上述事项出具
了明确的核查意见。
（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
报告期内，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（五）节余募集资金使用情况
报告期内，公司不存在节余募集资金使用情况。
（六）超募资金使用情况
2021年12月7日，公司第二届董事会第十四次会议以及公司第二届监事会第
十三次会议审议通过了《关于使用部分超募资金永久性补充流动资金的议案》，
同意公司使用部分超募资金人民币1,000万元用于永久性补充流动资金，公司承
诺用于永久补充流动资金的金额，每十二个月内累计不得超过超募资金总额的
30%；同时，公司在补充流动资金后十二个月内不得进行证券投资、衍生品交易
等高风险投资及为控股子公司以外的对象提供财务资助。公司独立董事对上述事
项发表了明确同意意见，保荐机构对上述事项出具了明确的核查意见。
截至2022年12月31日，公司已将部分超募资金人民币1,000万元用于永久性
补充流动资金。
（七）尚未使用的募集资金用途及去向
2021年8月4日，公司第二届董事会第十一次会议和第二届监事会第十次会议
审议通过了《关于使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理的议案》，同
意在不影响募集资金投资项目建设和公司正常经营的前提下，拟使用闲置募集资
金不超过35,000万元和自有资金不超过30,000万元进行现金管理，自股东大会审
议通过之日起12个月内有效。在上述额度及有效期内，进行现金管理的资金可滚
动使用。公司独立董事对上述事项发表了明确同意意见，保荐机构对上述事项出
具了明确的核查意见。
2022年6月30日，公司第三届董事会第二次会议、第三届监事会第二次会议
审议通过了《关于使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理的议案》，董
事会同意在不影响募集资金投资项目建设和公司正常经营的前提下，拟使用闲置
募集资金不超过17,000万元和自有资金不超过20,000万元进行现金管理，自股东
大会审议通过之日起12个月内有效。在上述额度及有效期内，进行现金管理的资
金可滚动使用。公司独立董事对上述事项发表了明确同意意见，保荐机构对上述
事项出具了明确的核查意见。公司于2022年7月18日召开2022年第二次临时股东
大会，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理的议
案》。
截至2022年12月31日，公司使用闲置募集资金进行现金管理的未到期余额为
8,500万元，存放于募集资金专户的余额为3,367.53万元。
（八）募集资金的其他使用情况
报告期内，公司不存在募集资金其他使用情况。
四、变更募集资金项目的资金使用情况
报告期内，公司变更募集资金投资项目的情况详见附件1。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已及时、真实、准确、完整的披露了募集资金使用相关信息，不存在募
集资金存放、使用、管理及披露违规情形。
六、会计师对募集资金年度存放和使用情况专项报告的鉴证意见
中天运会计师事务所（特殊普通合伙）对《西安中熔电气股份有限公司关于
2022年度募集资金存放与使用情况的专项报告》进行了专项审核，并出具了《西
安中熔电气股份有限公司募集资金年度存放与使用情况鉴证报告》（中天运[2023]
核字第90134号）。报告认为，公司管理层编制的《关于2022年度募集资金存放
与使用情况的专项报告》在所有重大方面符合中国证券监督管理委员会发布的
《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022
年修订）》、深圳证券交易所发布的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第
2号—创业板上市公司规范运作》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第2
号——公告格式（2023年修订）》等有关规定，在所有重大方面公允反映了贵公
司2022年度募集资金存放与实际使用情况。
七、保荐机构进行的核查工作
保荐机构通过实地走访项目实施地、查阅资料、访谈沟通等多种方式，对公
司募集资金投资项目实施情况及募集资金的存放、使用情况进行了核查，具体包
括：实地查看募投项目实施情况、查阅公司募集资金专户开户银行对账单、募集
资金支付凭证、募集资金使用审批程序、募集资金使用情况的相关公告等资料，
并与公司相关人员沟通交流等。
八、保荐机构的核查意见
经核查，保荐机构认为：中熔电气2022年度募集资金存放与使用情况符合《证
券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资
金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳
证券交易所上市公司自律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》等法律法
规和制度文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相
关信息披露义务，募集资金具体使用情况与公司已披露情况一致，不存在变相改
变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。
（以下无正文）
附件1：
2022 年度首次公开发行股票募集资金使用情况对照表
单位：人民币万元
募集资金总额 39,618.37
报告期投入募集资金总额 13,132.31
报告期内变更用途的募集资金总额 0.00
累计变更用途的募集资金总额 0.00
已累计投入募集资金总额 28,532.80
累计变更用途的募集资金总额比例 0%
项目达 本报 截止报
是否已 是否
截至期末投 到预定 告期 告期末 项目可行性是
承诺投资项目和超募 变更项 募集资金承诺 调整后投资总额 本报告期投入 截至期末累计 达到
资进度(3)＝ 可使用 实现 累计实 否发生重大变
资金投向 目(含部 投资总额 (1) 金额 投入金额(2) 预计
(2)/(1) 状态日 的效 现的效 化
分变更) 效益
期 益 益
承诺投资项目
智能电气产业基地建 2023 年 6 不适
是 22,448.40 23,117.71 9,953.79 14,574.18 63.04% - - 否
设项目 月 用
2023 年 6 不适
研发中心建设项目 是 3,784.65 4,105.84 2,178.52 2,958.62 72.06% - - 否
月 用
不适
补充流动资金 否 10,000.00 10,000.00 - 10,000.00 100.00% 否
用
合计 -- 36,233.05 37,223.55 12,132.31 27,532.80 -- -- - -- -- --
超募资金投向
不适
永久补充流动资金 否 1,000.00 1,000.00 1,000.00 1,000.00 100% - - 否
用
募 投 项 目变 更 后超 出 否 990.50 990.50 0 0 0% 不适 否
原投资金额部分 用
不适
尚未指定用途 否 1,394.82 1,394.82 0 0 0% 否
用
超募资金投向小计 3,385.32 3,385.32 1,000.00 1,000.00 -
合计 39,618.37 39,618.37 13,132.31 28,532.80 - - - - - -
公司募投项目实际建设过程中，受厂房工程建设、生产设备的采购以及安装调试工作进度的影响，公司的募投项目实施进度放缓，预
计无法在计划的时间内完成建设。为了降低募集资金的投资风险，提升募集资金使用效率，保证资金安全合理运用，公司根据募投项
未 达 到 计划 进 度或 预
目当前的实际建设进度，经过谨慎研究，决定将上述募投项目的建设期进行调整。
计 收 益 的情 况 和原 因
公司于 2022 年 12 月 23 日召开第三届董事会第六次会议、第三届监事会第六次会议，以全票同意的表决结果审议通过了《关于部分
（分具体项目）
募集资金投资项目延期的议案》，同意公司在募投项目实施主体、实施方式、建设内容、募集资金投资用途及投资规模不发生变更的
前提下，对部分募投项目达到预定可使用状态的时间进行调整，从 2022 年 12 月调整至 2023 年 6 月。
项 目 可 行性 发 生重 大
未发生重大变化
变化的情况说明
1.公司首次公开发行股票实际募集资金净额为 39,618.37 万元，扣除上述募集资金投资项目资金需求后，超出部分的募集资金为
3,385.32 万元。2021 年 12 月 7 日，公司第二届董事会第十四次会议以及公司第二届监事会第十三次会议审议通过了《关于使用部分
超募资金永久性补充流动资金的议案》，同意公司使用部分超募资金人民币 1,000 万元用于永久性补充流动资金。截至 2022 年 6 月 30
日，公司已使用超募资金用于永久性补充流动资金 1000 万元。
超募资金的金额、用途
2.2022 年 6 月 30 日，公司第三届董事会第二次会议、第三届监事会第二次会议审议通过了《关于调整募集资金投资项目建设内容的
及使用进展情况
议案》，同意公司将募投项目“智能电气产业基地建设项目”投资总额由 22,448.40 万元调整为 23,117.71 万元，并调整内部结构，
同意将“研发中心建设项目”投资总额由 3,784.65 万元调整为 4,105.84 万元，并调整内部结构。本次调整主要是对募集资金投资项
目产能布局的调整，募集资金仍投向“智能电气产业基地建设项目”及“研发中心建设项目”，未改变募集资金的投资项目。公司拟
使用超募资金 990.50 万元对募投项目增加投资。
募 集 资 金投 资 项目 实
不适用
施地点变更情况
基于公司业务发展的需要，公司将“智能电气产业基地建设项目”及“研发中心建设项目”进行了调整，本次调整主要是对募集资金
募 集 资 金投 资 项目 实 投资项目产能布局的调整，募集资金仍投向“智能电气产业基地建设项目”及“研发中心建设项目”，未改变募集资金的投资项目。
施方式调整情况 公司于 2022 年 6 月 30 日召开公司第三届董事会第二次会议、第三届监事会第二次会议，2022 年 7 月 18 日召开 2022 年第二次临时股
东大会，分别审议通过了《关于调整募集资金投资项目建设内容的议案》，同意公司将募投项目“智能电气产业基地建设项目”投资
总额由22,448.40万元调整为 23,117.71 万元，并调整内部结构，同意将“研发中心建设项目”投资总额由3,784.65万元调整为4,105.84
万元，并调整内部结构。
2021 年 8 月 27 日，公司召开第二届董事会第十二次会议和第二届监事会第十一次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投
募 集 资 金投 资 项目 先 入募投项目自筹资金和已支付发行费用的议案》，同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金 3,380.73 万元及已支付发
期投入及置换情况 行费用的自筹资金 2,244.33 万元。公司已于 2021 年 9 月完成上述置换，上述投入及置换情况中天运会计师事务所（特殊普通合伙）
予以鉴证并出具中天运[2021]核字第 90372 号专项鉴证报告。
用 闲 置 募集 资 金暂 时
不适用
补充流动资金情况
项 目 实 施出 现 募集 资
不适用
金结余的金额及原因
2021年8月4日，公司第二届董事会第十一次会议和第二届监事会第十次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金和自有资金进行
现金管理的议案》，同意在不影响募集资金投资项目建设和公司正常经营的前提下，拟使用闲置募集资金不超过35,000万元和自有资
金不超过30,000万元进行现金管理，自股东大会审议通过之日起12个月内有效。
尚 未 使 用的 募 集资 金 2022年6月30日，公司第三届董事会第二次会议、第三届监事会第二次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金和自有资金进行
用途及去向 现金管理的议案》，董事会同意在不影响募集资金投资项目建设和公司正常经营的前提下，拟使用闲置募集资金不超过17,000万元和
自有资金不超过20,000万元进行现金管理，自股东大会审议通过之日起12个月内有效。公司于2022年7月18日召开2022年第二次临时
股东大会，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理的议案》。截至2022年12月31日，公司使用闲置募集资
金进行现金管理的未到期余额为8,500万元,存放于募集资金专户的余额为3,367.53万元。
募 集 资 金使 用 及披 露
中 存 在 的问 题 或其 他 不适用
情况
（此页无正文，为《中原证券股份有限公司关于西安中熔电气股份有限公司 2022
年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见》之签章页）
保荐代表人： ___________ ____________
刘军锋 徐 政
中原证券股份有限公司
年 月 日
