保立佳：股东大会议事规则2021-09-08
上海保立佳化工股份有限公司
股东大会议事规则
第一章 总 则
第一条 为进一步明确上海保立佳化工股份有限公司（以下简称“公司”）
股东大会的职责权限，保证公司股东大会规范运作，维护股东的合法权益，确保
股东平等、有效地行使权利，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公
司法》”）、《上海保立佳化工股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）
及其他有关法律、法规，制定本规则。
第二条 公司应当完善股东大会运作机制，平等对待全体股东，保障股东依
法享有的知情权、查询权、分配权、质询权、建议权、股东大会召集权、提案权、
提名权、表决权等权利，积极为股东行使权利提供便利，切实保障股东特别是中
小股东的合法权益。
公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及《公司章程》的相关规定召开
股东大会，保证股东能够依法行使权利。
公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东大会。公司全体董事应
当勤勉尽责，确保股东大会正常召开和依法行使职权。
第三条 本规则适用于公司股东大会，对公司、全体股东、股东授权代理人、
公司董事、监事、总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书及列席股东大会会
议的其他有关人员均具有约束力。
第四条 公司召开股东大会，应当聘请具有相应资质的律师对以下问题见证、
出具《法律意见书》并公告：
（一） 会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、部门规章及规范
性文件和《公司章程》以及本规则的相关规定；
（二） 出席会议人员的主体资格、召集人主体资格是否合法有效；
（三） 会议的表决程序、表决结果是否合法有效；
（四） 应公司要求对其他有关问题出具《法律意见书》。
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股东大会决议及法律意见书应当在股东大会结束当日在符合条件媒体披露。
律师出具的法律意见不得使用“基本符合”“未发现”等含糊措辞，并应当
由两名执业律师和所在律师事务所负责人签字确认，加盖该律师事务所印章并签
署日期。
第二章 股东大会的一般规定
第五条 股东大会是公司的权力机构，应当在《公司法》和《公司章程》规
定的范围内依法行使下列职权：
（一）决定公司经营方针和投资计划；
（二）选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的
报酬事项；
（三）审议批准董事会的报告；
（四）审议批准监事会的报告；
（五）审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案；
（六）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；
（七）对公司增加或者减少注册资本作出决议；
（八）对发行公司债券作出决议；
（九）对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议；
（十）修改公司章程，批准《公司章程》附件《上海保立佳化工股份有限公
司股东大会议事规则》《上海保立佳化工股份有限公司董事会议事规则》和《上
海保立佳化工股份有限公司监事会议事规则》等规定；
（十一）对公司聘用、解聘会计师事务所作出决议；
（十二）审议批准需由股东大会通过的担保事项；
（十三）审议公司在一年内购买、出售重大资产（可以是不同标的不相关项
目累计，已履行相关审议程序的交易，可不再纳入累计计算范围）总额（以资产
总额和成交金额中的较高者作为计算标准）超过公司最近一期经审计总资产 30%
的事项（上述资产价值同时存在帐面值和评估值的，以高者为准）；
（十四）审议达到下列标准之一的交易（购买或出售重大资产、受赠现金资
产除外）：
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1. 交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的 50%以上，该交易
涉及的资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者作为计算依据；
2. 交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近一
个会计年度经审计营业收入的 50%以上，且绝对金额超过 5,000 万元；
3. 交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个
会计年度经审计净利润的 50%以上，且绝对金额超过 500 万元；
4. 交易的成交金额（含承担债务和费用）占公司最近一期经审计净资产的
50%以上，且绝对金额超过 5,000 万元；
5. 交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的 50%以上，且
绝对金额超过 500 万元。
上述指标计算中涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。
公司在十二个月内发生的交易标的相关的同类交易，应当按照累计计算的标
准适用前述规定，相关交易已按照规定通过审议的，不再纳入相关的累计计算范
围。
若交易标的为公司股权，公司应当聘请具有从事证券、期货相关业务资格会
计师事务所对交易标的最近一年又一期财务会计报告进行审计，审计截止日距协
议签署日不得超过六个月；若交易标的为股权以外的其他资产，公司应当聘请具
有从事证券、期货相关业务资格资产评估机构进行评估，评估基准日距协议签署
日不得超过一年。
（十五）审议批准变更募集资金用途事项；
（十六）审议股权激励计划；
（十七）审议法律、行政法规、部门规章或公司章程规定应当由股东大会决
定的其他事项。
上述股东大会的职权不得通过授权的形式由董事会或其他机构和个人代为
行使。股东大会授权董事会或者其他机构和个人代为行使其他职权的，应当符合
法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《深圳证券交易所创业板股票上市规
则（2020 年修订）》、《深圳证券交易所创业板上市规范运作指引（2020 年修
订）》、深圳证券交易所其他相关规定和《公司章程》、本规则等规定的授权原
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则，并明确授权的具体内容。
第三章 股东大会的召集
第六条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每年
召开 1 次，应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。临时股东大会不定期召
开，出现本规则第七条所述的应当召开临时股东大会的情形时，临时股东大会应
当在 2 个月内召开。
第七条 有下列情形之一的，公司在事实发生之日起 2 个月以内召开临时股
东大会：
（一）董事人数不足 5 人时；
（二）公司未弥补的亏损达实收股本总额 1/3 时；
（三）单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东书面请求时；
（四） 董事会认为必要时；
（五）监事会提议召开时；
（六）法律、行政法规、部门规章或公司章程规定的其他情形。
前述第（三）项持股股数按股东提出书面请求当日其所持有的有表决权的公
司股份计算。
第八条 股东大会会议由董事会召集，董事长主持。董事会应当在本规则第
六条、第七条规定的期限内按时召集股东大会。董事长不能履行职务或者不履行
职务的，由半数以上董事共同推举一名董事主持会议。
第九条 独立董事有权向董事会提议召开临时股东大会，对独立董事要求召
开临时股东大会的提议，董事会应当根据法律、行政法规和《公司章程》的规定，
在收到提案后 10 日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。
董事会同意召开临时股东大会的，将在作出董事会决议后的 5 日内发出召开
股东大会的通知；董事会不同意召开临时股东大会的，将说明理由。
第十条 监事会有权向董事会提议召开临时股东大会，并应当以书面形式向
董事会提出。董事会应当根据法律、行政法规和《公司章程》的规定，在收到提
议后 10 日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。
董事会同意召开临时股东大会的，应当在作出董事会决议后的 5 日内发出召
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开股东大会的通知，通知中对原提议的变更，应当征得监事会的同意。
董事会不同意召开临时股东大会，或者在收到提议后 10 日内未作出书面反
馈的，视为董事会不能履行或者不履行召集股东大会会议职责，监事会可以自行
召集和主持。
第十一条 单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东有权向董事会请求
召开临时股东大会，并应当以书面形式向董事会提出。董事会应当根据法律、行
政法规和《公司章程》的规定，在收到请求后 10 日内提出同意或不同意召开临
时股东大会的书面反馈意见。
董事会同意召开临时股东大会的，应当在作出董事会决议后的 5 日内发出召
开股东大会的通知，通知中对原请求的变更，应当征得相关股东的同意。
董事会不同意召开临时股东大会，或者在收到请求后 10 日内未作出反馈的，
单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东有权向监事会提议召开临时股东大
会，并应当以书面形式向监事会提出请求。
监事会同意召开临时股东大会的，应在收到请求 5 日内发出召开股东大会的
通知，通知中对原请求的变更，应当征得提议股东的同意。
监事会未在规定期限内发出股东大会通知的，视为监事会不召集和主持股东
大会，连续 90 日以上单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东可以自行召集
和主持。
第十二条 监事会或股东决定自行召集股东大会的，应当书面通知董事会，
同时向深圳证券交易所备案。发出股东大会通知至股东大会结束当日期间，召集
股东持股比例不得低于 10%。
监事会和召集股东应在发出股东大会通知及发布股东大会决议公告时，向深
圳证券交易所提交有关证明材料。
第十三条 对于监事会或股东自行召集的股东大会，董事会和董事会秘书应
当予以配合提供必要的支持，并及时履行信息披露义务。董事会应当提供股权登
记日的股东名册。董事会未提供股东名册的，召集人可以持召集股东大会通知的
相关公告，向证券登记结算机构申请获取。召集人所获取的股东名册不得用于除
召开股东大会以外的其他用途。
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第十四条 监事会或股东自行召集的股东大会，会议所必需的费用由公司承
担。
第四章 股东大会的提案和通知
第十五条 股东大会提案应当符合下列条件：
（一）内容与法律、行政法规和《公司章程》的规定不相抵触，并且属于股
东大会职权范围；
（二）有明确议题和具体决议事项；
（三）以书面形式提交或者送达召集人。
第十六条 公司召开股东大会，董事会、监事会以及单独或者合计持有公司
3%以上股份的股东，有权向公司提出提案。
单独或者合计持有公司 3%以上股份的股东，可以在股东大会召开 10 日前提
出临时提案并书面提交召集人。召集人应当在收到提案后 2 日内发出股东大会补
充通知，通知临时提案的内容。
除前款规定外，召集人在发出股东大会通知后，不得修改股东大会通知中已
列明的提案或增加新的提案。
股东大会通知中未列明或不符合本规则第十五条规定的提案，股东大会不得
进行表决并作出决议。
第十七条 召集人将在年度股东大会召开 20 日前或临时股东大会将于会议
召开 15 日前，以公告方式发出股东大会召开通知。
公司计算前述“20 日”、“15 日”的起始期限时，不包括会议召开当日， 但
包括通知发出当日。
第十八条 股东大会通知和补充通知中应当充分、完整披露所有提案的具体
内容，以及为使股东对拟讨论的事项作出合理判断所需的全部资料或解释。有关
提案需要独立董事、保荐机构或者独立财务顾问，以及其他证券服务机构发表意
见的，最迟应当在发出股东大会通知时披露相关意见。
股东大会的通知包括以下内容：
（一）会议的时间、地点和方式；
（二）提交会议审议的事项和提案；
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（三）以明显的文字说明：全体股东均有权出席股东大会，并可以书面委托
代理人出席会议和参加表决，该股东代理人可以不必是公司的股东；
（四）有权出席股东大会股东的股权登记日；
（五）会议召集人；
（六）会务常设联系人姓名、电话号码。
第十九条 股东大会拟讨论董事、监事选举事项的，应当充分披露董事、监
事候选人的详细资料，至少包括以下内容：
（一）工作经历，其中应当特别说明在持有公司 5%以上有表决权股份的股
东、实际控制人及关联方单位的工作情况；
（二）专业背景、从业经验等个人情况；
（三）是否与持有公司 5%以上有表决权股份的股东、实际控制人、公司其
他董事、监事和高级管理人员存在关联关系；
（四）披露持有公司股份数量；
（五）是否受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，是否
存在不适合担任董事、监事的其他情形。
除采取累计投票制选举董事、监事外，每位董事、监事候选人应当以单项提
案提出。
第二十条 股东大会通知中应当列明会议时间、地点，并确定股权登记日。
股权登记日与会议日期之间的间隔应当不多于 7 个工作日，不少于 2 个工作日。
股权登记日一旦确认，不得变更。
发出股东大会通知后，无正当理由，股东大会不得延期或取消，股东大会通
知中列明的提案不得取消。一旦出现延期或取消的情形，召集人应当在原定召开
日前至少 2 个工作日以书面形式说明原因。延期召开股东大会的，应当在通知中
公布延期后的召开日期。
第五章 股东大会的召开
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第二十一条 公司应当在公司住所地或《公司章程》规定的地点召开股东大
会。
股东大会应当设置会场，以现场会议形式召开。公司还将提供网络或其他方
式为股东参加股东大会提供便利。现场会议时间、地点的选择应当便于股东参加。
股东大会通知发出后，无正当理由的，股东大会现场会议召开地点不得变更。确
需变更的，召集人应当于现场会议召开日期的至少二个交易日之前发布通知并说
明具体原因。股东通过上述方式参加股东大会的，即视为出席。
第二十二条 股东大会如采用网络或其他方式的，应当在股东大会通知中明
确载明网络或其他方式的表决时间以及表决程序。
股东大会网络或其他方式投票的开始时间，不得早于现场股东大会召开前一
日下午 3:00，并不得迟于现场股东大会召开当日上午 9:30，其结束时间不得早于
现场股东大会结束当日下午 3:00。
第二十三条 董事会和其他召集人应当采取必要措施，保证股东大会的正常
秩序。对于干扰股东大会、寻衅滋事和侵犯股东合法权益的行为，应当采取措施
加以制止并及时报告有关部门查处。
第二十四条 股权登记日登记在册的所有股东或其代理人，均有权出席股东
大会，并依照有关法律、行政法规、部门规章及《公司章程》行使表决权。公司
和召集人不得以任何理由拒绝。
股东可以亲自出席股东大会，也可以委托代理人代为出席和表决。
第二十五条 个人股东亲自出席会议的，应出示本人身份证、股票账户卡或
其他能够表明其身份的有效证件或证明；委托他人出席会议的，代理人还应出示
其本人有效身份证件和股东授权委托书。
法人股东应由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表
人出席会议的，应出示本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明；
委托代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证、法人股东单位的法定代表人
依法出具的书面授权委托书。
合伙企业股东应由执行事务合伙人或执行事务合伙人委托的代理人出席会
议。执行事务合伙人出席会议的，应出示本人身份证、能证明其具有执行事务合
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伙人资格的有效证明；委托代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证、合伙
企业股东的执行事务合伙人依法出具的书面授权委托书。
第二十六条 股东出具的委托他人出席股东大会的授权委托书应当载明下列
内容：
（一）代理人的姓名；
（二）是否具有表决权；
（三）分别对列入股东大会议程的每一审议事项投赞成、反对或弃权票的指
示；对可能纳入股东大会议程的临时提案是否有表决权，如果有表决权应行使何
种表决权的具体指示；
（四）委托书签发日期和有效期限；
（五）委托人签名（或盖章）。委托人为法人股东的，应加盖法人单位印章。
委托书应当注明如果股东不作具体指示，股东代理人是否可以按自己的意思
表决。
第二十七条 代理投票授权委托书由委托人授权他人签署的，授权签署的授
权书或者其他授权文件应当经过公证。投票代理委托书和经公证的授权书或者其
他授权文件，均需备置于公司住所或者会议通知指定的其他地方。
委托人为非自然人的，由其法定代表人或者董事会、其他决策机构决议授权
的人作为代表出席公司的股东大会会议。
第二十八条 出席会议人员的会议登记册由公司负责制作。会议登记册应载
明会议人员姓名（或单位名称）、身份证号码、住所地址、持有或者代表有表决
权的股份数额、被代理人姓名（或单位名称）等事项。
第二十九条 召集人和公司聘请的律师应依据股东名册对股东资格的合法
性进行验证，并登记股东姓名（或名称）及其所持有表决权的股份数。在会议主
持人宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决权的股份总数之前，会
议登记应当终止。
第三十条 公司召开股东大会，全体董事、监事和董事会秘书应当出席会议，
总经理和其他高级管理人员应当列席会议，但确有特殊原因不能到会的除外。
第三十一条 股东大会由董事长主持。董事长因故不能履行职务或不履行职
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务时，由半数以上董事共同推举的一名董事主持。
监事会自行召集的股东大会，由监事会主席主持。监事会主席因故不能履行
职务或不履行职务时，由半数以上监事共同推举的一名监事主持。
股东自行召集的股东大会，由召集人推举代表主持。
召开股东大会时，会议主持人违反本规则使股东大会无法继续进行的，经现
场出席股东大会有表决权过半数的股东同意，股东大会可推举一人担任会议主持
人，继续开会。
如果因任何理由，股东无法选举会议主席，应当由出席会议的持有最多表决
权股份的股东（包括股东代理人）担任会议主持人。
第三十二条 在年度股东大会上，董事会、监事会应当就其过去一年的工作
向股东大会作出报告。每名独立董事也应作出述职报告。
第三十三条 股东（包括中小股东）有权对公司经营和相关议案提出建议或
者质询，公司相关董事、监事、高级管理人员在遵守公平信息披露原则的前提下，
应当对股东（包括中小股东）的质询予以真实、准确答复。
第三十四条 会议主持人应当在表决前宣布现场出席会议的股东和代理人
人数及所持有表决权的股份总数，现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表
决权的股份总数以会议登记为准。
股东大会审议影响中小投资者利益的重大事项时，对中小投资者的表决应当
单独计票。单独计票结果应当及时公开披露。
前款所称影响中小投资者利益的重大事项是指依据本公司《独立董事工作制
度》应由独立董事发表独立意见的事项。
公司持有自己的股份没有表决权，且该部分股份不计入出席股东大会有表决
权的股份总数。
公司董事会、独立董事、持有百分之一以上有表决权股份的股东或者依照法
律、行政法规或者国务院证券监督管理机构的规定设立的投资者保护机构可以公
开征集股东表决权等股东权利。依照前款规定征集股东权利的，征集人应当披露
征集文件，公司应当予以配合。禁止以有偿或者变相有偿的方式征集股东投票权。
公司不得对征集投票权提出最低持股比例限制等不适当障碍而损害股东的合法
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权益。
第三十五条 股东参加大会，应当认真履行其法定义务，不得侵犯其他股东
的权益，不得扰乱大会的正常程序或会议秩序。
第三十六条 股东参加股东大会，依法享有发言权。股东发言时应首先报告
其所持有的股份数额并向会议主持人出示有效证明。
对股东违反上述程序要求发言的，股东大会会议主持人有权予以拒绝或制止。
第三十七条 股东参加股东大会，有权就议事日程或提案提出质询。
股东大会会议主持人应就股东提出的质询做出回答，或指示有关负责人员作
出回答。
有下列情形之一，股东大会会议主持人可以拒绝回答质询，但应向质询者说
明理由：
（一）质询与提案无关；
（二）质询事项有待调查；
（三）回答质询将泄露公司商业秘密，或明显损害公司或股东共同利益；
（四）其他重要事由。
第三十八条 股东大会会议主持人可以要求下列人员退场：
（一）不具备前条规定的出席会议资格的；
（二）蓄意扰乱会场秩序的；
（三）衣冠不整有伤风化的；
（四）携带危险物品或动物的。
如果前款所列人员不服从退场命令时，股东大会会议主持人可令工作人员强
制其退场。必要时可以请公安机关予以协助。
第三十九条 召集人应当保证股东大会连续举行，直至形成最终决议。因不
可抗力等特殊原因导致股东大会中止或不能作出决议的，应采取必要措施尽快恢
复召开股东大会或直接终止本次股东大会。
第六章 股东大会的表决与决议
第四十条 股东大会决议分为普通决议和特别决议。
股东大会作出普通决议，应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所
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持表决权的 1/2 以上通过。
股东大会作出特别决议，应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所
持表决权的 2/3 以上通过。
第四十一条 下列事项由股东大会以普通决议通过：
（一）董事会和监事会的工作报告；
（二）董事会拟定的利润分配方案和弥补亏损方案；
（三）董事会和监事会成员的任免及其报酬和支付方法；
（四）公司年度预算方案、决算方案；
（五）公司年度报告；
（六）除法律、行政法规规定或者《公司章程》规定应当以特别决议通过以
外的其他事项。
第四十二条 下列事项由股东大会以特别决议通过：
（一）公司增加或者减少注册资本；
（二）发行公司债券
（三）公司的分立、合并、解散和清算；
（四）本章程的修改；
（五）公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司最近一期经
审计总资产 30%的；
（六）股权激励计划；
（七）法律、行政法规或本章程规定的，以及股东大会以普通决议认定会对
公司产生重大影响的、需要以特别决议通过的其他事项。
第四十三条 股东（包括股东代理人）以其所代表的有表决权的股份数额行
使表决权，每一股份享有一票表决权。
公司持有的本公司股份没有表决权，且该部分股份不计入出席股东大会有表
决权的股份总数。
董事会、独立董事和符合相关规定条件的股东可以公开征集股东投票权。征
集股东投票权应当向被征集人充分披露具体投票意向等信息。禁止以有偿或者变
相有偿的方式征集股东投票权。公司不得对征集投票权提出最低持股比例限制。
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公司或控股股东不得通过利益交换等方式换取部分股东按照公司或控股股
东的意愿进行投票，操纵股东大会表决结果，损害其他股东的合法权益。
第四十四条 股东大会审议有关关联交易事项时，关联股东不应当参与投票
表决，其所代表的有表决权的股份数不计入有效表决总数；股东大会决议应当充
分披露非关联股东的表决情况。
审议有关关联交易事项，关联关系股东的回避和表决程序：
（一）股东大会审议的事项与股东有关联关系，召集人应及时事先通知该关
联股东，该关联股东应当在股东大会召开之日前向公司董事会披露其关联关系，
并主动提出回避申请；
该关联股东未主动向董事会披露其关联关系的，其他股东、监事有权向董事
会或在股东大会披露其关联关系，并有权向召集人提出关联股东回避要求。召集
人应依据有关规定审查该股东是否属于关联股东及该股东是否应当回避；
（二）股东大会在审议有关关联交易事项时，大会主持人宣布有关联关系的
股东对该项提案不享有表决权，并解释和说明关联股东与关联交易事项的关联关
系；
（三）大会主持人宣布关联股东回避，并宣布现场出席会议除关联股东之外
的股东和代理人人数及所持有表决权的股份总数，由非关联股东对关联交易事项
进行表决；
（四）当出现是否为关联股东的争议时，由出席会议的律师依据有关规定对
相关股东是否为关联股东做出判断，召集人应依据有关规定及律师的判断审查该
股东是否属于关联股东及该股东是否应当回避；
（五）应当回避的关联股东可以参加讨论涉及自己的关联交易，并可就该关
联交易产生的原因、交易的基本情况、交易是否公允等向股东大会作出解释和说
明；
（六）股东大会对有关关联交易事项表决时，关联股东不应当参与投票表决，
也不得参加计票、监票，其所代表的有表决权的股份数不计入有效表决总数，在
扣除关联股东所代表的有表决权的股份数后，由出席股东大会的非关联股东按章
程和股东大会议事规则等规定表决；
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（七）关联交易事项形成决议，必须由出席会议的非关联股东所持表决权的
1/2 以上通过；如该交易事项属特别决议范围，应由出席会议的非关联股东所持
有表决权的 2/3 以上通过。
第四十五条 除公司处于危机等特殊情况外，非经股东大会以特别决议批准，
公司不与董事、高级管理人员以外的人订立将公司全部或者重要业务的管理交予
该人负责的合同。
第四十六条 董事、监事提名的方式和程序为：
（一） 董事会、监事会、单独或合计持有 3%以上的股东可以向股东大会提
出非独立董事候选人的提案；董事会、监事会、单独或合计持有 1%以上的股东
可以向股东大会提出独立董事候选人的提案；
（二） 董事会、监事会、单独或合计持有 3%以上的股东可以向股东大会提
出非职工代表监事候选人的提案；监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表
大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。
第四十七条 董事、监事候选人名单以提案的方式提请股东大会决议。
股东大会就选举董事、监事进行表决时，根据《公司章程》的规定或者股东
大会的决议，应当实行累积投票制。股东大会选举董事时，独立董事和非独立董
事的表决应当分别进行。
前款所称累积投票制是指股东大会选举董事或者监事时，每一股份拥有与应
选董事或者监事人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以集中使用。
董事会应当向股东公告候选董事、监事的简历和基本情况。
第四十八条 除累积投票制外，股东大会应对所有提案进行逐项表决。对同
一事项有不同提案的，股东或者其代理人在股东大会上不得对同一事项不同的提
案同时投同意票，应当按提案提出的时间顺序进行表决。除因不可抗力等特殊原
因导致股东大会中止或不能作出决议外，股东大会不应对提案进行搁置或不予表
决。
第四十九条 股东大会审议提案时，不应对提案进行修改，否则，有关变更
应当被视为一个新的提案，不能在本次股东大会上进行表决。
第五十条 同一表决权只能选择现场或其他表决方式中的一种。同一表决权
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出现重复表决的以第一次投票结果为准。
第五十一条 股东大会采取记名方式投票表决。
第五十二条 出席股东大会的股东，应当对提交表决的提案发表以下意见之
一：同意、反对或弃权。
未填、错填、字迹无法辨认的表决票或未投的表决票均视为投票人放弃表决
权利，其所持股份数的表决结果应计为“弃权”。
第五十三条 股东大会对提案进行表决前，应当推举两名股东代表参加计票
和监票。审议事项与股东有利害关系的，相关股东及代理人不得参加计票、监票。
股东大会对提案进行表决时，应当由律师、股东代表和监事代表共同负责计
票、监票，并当场公布表决结果，决议的表决结果载入会议记录。
第五十四条 通过网络或其他方式投票的公司股东或其代理人，有权通过相
应的投票系统查验自己的投票结果。
第五十五条 股东大会就大会提案进行审议后，应立即进行表决。股东大会
在进行表决时，股东不再进行大会发言。
第五十六条 会议主持人应当宣布每一提案的表决情况和结果，并根据表决
结果宣布提案是否通过。
在正式公布表决结果前，股东大会现场及其他表决方式中所涉及的本公司、
计票人、监票人、主要股东等相关各方对表决情况均负有保密义务。
第五十七条 注册会计师对公司财务报告出具解释性说明、保留意见、无法
表示意见或否定意见的审计报告的，公司董事会应当将导致会计师出具上述意见
的有关事项及对公司财务状况和经营状况的影响向股东大会做出说明。
第五十八条 股东大会会议主持人根据表决结果决定股东大会的决议是否
通过，并应当在会上宣布表决结果。决议的表决结果载入会议记录。
第五十九条 股东大会会议主持人如果对提交表决的决议结果有任何怀疑，
可以对所投票数进行点算；如果股东大会会议主持人未进行点票，出席会议的股
东或者股东代理人对会议主持人宣布结果有异议的，有权在宣布表决结果后立即
要求点票，股东大会会议主持人应当即时点票。
第六十条 提案未获通过，或者本次股东大会变更前次股东大会决议的，应
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当在股东大会决议中作特别提示。
第六十一条 大会提案全部审议并形成决议后，股东大会会议主持人可以宣
布散会。
第六十二条 股东大会决议应当及时公告，公告中应列明出席会议的股东和
代理人人数、所持有表决权的股份总数及占公司有表决权股份总数的比例、表决
方式、每项提案的表决结果和通过的各项决议的详细内容。
第七章 股东大会记录
第六十三条 股东大会应有会议记录，由董事会秘书负责。会议记录记载以
下内容：
（一）会议时间、地点、议程和召集人姓名或名称；
（二）会议主持人以及出席或列席会议的董事、监事、总经理和其他高级管
理人员姓名；
（三）出席会议的股东和代理人人数、所持有表决权的股份总数及占公司股
份总数的比例；
（四）对每一提案的审议经过、发言要点和表决结果；
（五）股东的质询意见或建议以及相应的答复或说明；
（六）计票人、监票人姓名；
（七）章程规定应当载入会议记录的其他内容。
第六十四条 召集人应当保证会议记录内容真实、准确和完整。出席会议的
董事、监事、董事会秘书、召集人或其代表、会议主持人应当在会议记录上签名。
会议记录应当与现场出席股东的签名册及代理出席的委托书及其它表决情况的
有效资料一并保存，保存期限不少于 10 年。
召集人应当保证股东大会连续举行，直至形成最终决议。因不可抗力等特殊
原因导致股东大会中止或不能作出决议的，应采取必要措施尽快恢复召开股东大
会或直接终止本次股东大会。
第六十五条 股东大会到会人数、参会股东持有的股份数额、授权委托书、
每一表决事项的表决结果、会议记录、会议程序的合法性等事项，可以进行公证。
第六十六条 公司股东大会决议内容违反法律、行政法规的无效。
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股东大会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者《公司章程》，
或者决议内容违反《公司章程》的，股东可以自决议作出之日起 60 日内，请求
人民法院撤销。
第八章 附则
第六十七条 本规则所称“以上”、“内”，含本数；“过”、“低于”、
“多于”，不含本数。
第六十八条 本规则所称公告或通知，是指在中国证监会指定报刊上刊登有
关信息披露内容。公告或通知篇幅较长的，公司可以选择在中国证监会指定报刊
上对有关内容作摘要性披露，但全文应当同时在中国证监会或证券交易所指定的
网站上公布。
本规则所称的股东大会补充通知应当在刊登会议通知的同一指定报刊上公
告。
第六十九条 本规则未尽事宜或本规则与有关法律、法规、规章、规范性文
件及《公司章程》的规定相抵触时，以有关法律、法规、规章、规范性文件及《公
司章程》的规定为准。
第七十条 本规则自股东大会审议通过且之日起生效。
第七十一条 本规则的修改或废止由公司股东大会决定。
第七十二条 本规则由公司董事会负责解释。
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